21中国通史第十二卷-近代后编(1919-1949)(上册)-第65章
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睦舐剩对冻潜竟睦舐省＞萑毡救说墓兰疲诙兰统跗冢毡尽⒂⒐⒎ü⒌鹿睦舐是魇迫缦拢�1900 年，日本9。31，英国3。66，法国3。13，德国4。59；1905 年，日本7。69，英国2。58，德国2。48；1906 年，日本7。12，英国4。00，法国2。69，德国4。04①。
外国资本在中国经营近代工业利润表②① 《北华捷报》1900 年9 月19 日，第605 页。
① 汪敬虞：《中国近代工业史资料》第2 辑，上册，第356 页。
② 引自马宇平、黄裕冲：《中国昨天与今天1840—1987 国情手册》，解放军出版社1989 年版，第99—100页。
企业名称年份资本“纯利” “纯利”比资本香港黄埔船坞公司1886 1562500 元375049 元24。0 ％香港黄埔船坞公司1893 1562500 元322386 元20。6 ％祥生船厂1891 — 1892 800000 两139903 两17。5 ％祥生船厂1893 — 1894 800000 两138964 两17。4 ％耶松船厂1892 — 1893 750000 两101128 两13。5 ％耶松船厂1893 — 1894 750000 两157259 两21。0 ％美食兄弟有限公司1889 — 1890 275000 两32471 两11。8 ％美食兄弟有限公司1892 — 1893 275000 两15796 两5。7 ％老德记药房1892 120000 两21422 两17。9 ％新上海制冰厂1893 36000 两5138 两14。3 ％上海大英自来火房1874 150000 两23121 两15。4 ％上海大英自来火房1889 200000 两43476 两21。7 ％上海大英自来火房1894 200000 两49456 两24。7 ％上海自来水公司1884 119639 镑4885 镑4。1 ％上海自来水公司1890 610017 两55630 两9。1 ％上海自来水公司1894 665711 两71355 两10。7 ％外国对华投资的作用如何评价近代中国外国在华投资，是改革开放以来经济史学界一直有争议的一个重要问题。我认为，在这个问题上，主要应把握以下两点：第一，近代外国对华投资，是资本帝国主义侵略和奴役中国的手段。
近代外国对华投资，是与中国逐渐沦为半殖民地社会相始终的。在这个过程中，近代中国的外国对华投资，成为资本帝国主义侵略和奴役中国的手段。具体表现在：1。外国对华直接投资，成了资本帝国主义国家控制中国经济命脉的重要工具。在近代中国，中国主要的经济部门几乎都被外国企业所控制。抗日战争以前，帝国主义在华工业，垄断了中国的煤、铁生产和公用事业：煤的76％，铁的全部，电力的60％。中国民族资本唯一较有发展的棉纺工业，外资也占了50％左右（详见后表）。这些部门，是一个国家赖以生存的基础，一旦落入外国掌握之中，必然是受制于人。说中国近代是半殖民地社会，从经济上来看，就是经济命脉被别人控制。
2。外国在华直接投资对我国民族工业是一个沉重的压迫。由于外国在华所设的工厂企业的生产，都是带有垄断性的大生产。如美商上海电力公司的发电量，超过所有华商发电厂发电量的总和；英商颐中烟草公司的产量，超过所有华商烟厂的产量；英商中国肥皂公司的生产，占华商生产的一半。在这些优势的外资企业面前，中国的民族资本就显得十分的单薄，往往成为外国资本对中国主要经济部门的垄断①单位：％年份全部船运业长江船运业纱锭煤铁矿石生铁电力布机1897 77 — 41 — — — — 0。01902 83 — 37 — — 100 — 0。01903 — 73 37 — — 100 — 0。01907 84 — 34 — — 100 — 0。01914 — 77 46 90 100 100 — 50。11916 78 — — 80 100 100 — —1918 77 79 43 77 100 100 — 43。91920 76 — 42 77 100 100 — 49。01922 76 — 37 78 100 100 — 46。11924 79 76 40 76 100 100 — 41。71926 80 — — 78 99 95 — —1928 78 77 43 78 99 96 — 49。21930 83 78 43 76 99 99 — 50。51932 — — — 77 — 95 64 51。81933 — — — 83 — 92 63 51。11934 — 77 43 80 99 96 62 52。11936 — 82 46 66 99 97 55 56。41936 年华资与外资在近代工业中的比重（不包括东北地区）②单位：％制造业公用事业矿业运输业铁路公路航空航运总计中国资本36。8 0。0 33。5 18。6 13。4 100。0 64。4 9。3 25。9外国资本63。2 100。0 65。5 81。4 86。6 0。0 35。6 90。7 74。1外国在华投资企业排挤和兼并的对象。以棉纺工业为例，华商纱厂在清末就有4 家被外资兼并，至民国元年以后，又有许多华商纱厂陆续被外资兼并，而且越来越激烈。在1936 年一年中，被日本帝国主义企业兼并的中国纱厂，① 引自严中平：《中国近代经济史统计资料选辑》，中国科学出版社1955 年版，第123—124、127—129、134—136、221—222、248 页。
② 引自谷春帆：《中国工业化通论》，上海1947 年版，第169—171 页。竟达6 家之多。中国民族资本主义发展缓慢的一个重要原因，就是外国在华企业的垄断和压迫。
3。外国对华贷款大多带有政治性质，附有苛刻的政治经济条款。资本帝国主义国家利用贷款，不仅把中国的关税、盐税、厘金、田赋以及铁路、森林、矿藏等掌握在自己的手中，控制了中国财政经济命脉，而且据此干涉内政，操纵军阀的混战，影响中国的政局。如西原借款所达到的目的与“二十一条”相比，是有过之而无不及。再如中国海关长期由外国人把持，海关总税务司先是英国人赫德，后是美国人梅乐和。从他们的实际作用看，就是中国政府的太上皇。
第二、外国在华投资在客观上对中国近代生产力的产生和发展，对于中国新的资本主义生产关系的产生和资本主义生产方式的形成起到了推动作用。
中国是人类四大文明古国，在相当长的时期内走在世界前列。由于商品经济的发展，早在唐宋时期，中国就出现了资本主义萌芽。但资本主义的嫩叶始终没有突破封建主义的桎梏，在西方进入资本主义时代后，中国仍处于封建专制的统治之下。随着西方商人的东来，随着中国的大门被打开，外商企业开始在中国沿海一带建立，尽管是偷偷摸摸的，但它毕竟是中国大地上第一批资本主义近代企业，对当时仍处于封建专制下的中国在客观上起到了示范作用。在洋枪洋炮的震撼声中，在西方机器的轰鸣声中，中国一部分人开始醒悟过来，一时之间“师夷之长技以制夷”成为一部分先进的中国人追求的目标。洋务运动就是在这样的背景下展开的。而要办工业，要开矿山，就得筹款，这对于被赔款压得透不过气来的近代中国历届政府来说，无疑是一件难事。于是向外举债就成了唯一的出路。从留下的材料中，我们可以看到，中国近代的铁路主要是靠借外资修起来的（详见下表）。从这种意义上说，没有外国投资也就没有中国近代化的生产力和资本主义生产关系以及资本主义生产方式。也正是针对此而言，我把外债作为中国式资本主义原始积累的特殊方式，并且这种方式在发展中国家常常采用。
中国近代经济建设借款及占外债总额的百分比借款次数总额经建借款数及占总额％铁路借款数及占经建借款％晚清政府208 13。1 亿两（库平银） 3。7 亿两28。7 ％ 2。8 亿两86 ％北京政府646 15。7 亿元（银元） 4。5 亿元28。9 ％ 3。2 亿元71 ％南京政府108 45。0 亿元（银元） 6。0 亿元13。3 ％ 2。2 亿元37 ％中国资本、外国资本占铁路里程的百分比①① 引自张仲礼主编：《中国近代经济史论著选译》，上海社会科学院出版社1987 年版，第52 页。年份中国资本自建外国直接投资修建外国贷款修建1876 0。0 100。0 0。01895 100。0 0。0 0。01903 3。9 96。1 0。01911 3。5 45。9 50。61914 3。0 38。9 58。11920 6。2 32。7 61。11926 15。2 26。3 58。51934 22。8 23。8 53。4马克思在《不列颠在印度统治的未来结果》一文中指出：“英国资产阶级将被迫在印度实行的一切，既不会使人民群众得到解放，也不会改善他们的社会状况，因为这两者不仅仅决定于生产力的发展，而且还决定生产力是否归人民所有。但是，有一点他们是一定能够做到的，这就是为这两者创造物质前提。难道资产阶级做过更多的事情吗？难道它不使个人和整个民族遭受流血与污秽、蒙受苦难与屈辱就实现过什么进步吗？”马克思接着写道：“在大不列颠本国现在的统治阶级还没有被工业无产阶级取代以前，或者在印度自己还没有强大到能够完全摆脱英国的枷锁以前，印度人是不会收获到不列颠资产阶级在他们中间播下的新的社会因素的果实的。但是，无论如何我们都可以满怀信心地期待，在比较遥远的未来，这个巨大而诱人的国家将得到重建。”①由此，马克思得出这样辩证的结论：恶是历史发展的动力借以表现的形式。马克思的这一段名言，对于我们研究近代中国外国对华投资具有指导意义。
① 《马克思恩格斯选集》第1 卷，人民出版社1995 年第2 版，第771—772 页。第五章国家垄断资本国家垄断资本主义是指由国家直接控制的经济。在中国清末洋务运动中建立起来的官办、官督商办、官商合办企业，只是国家资本主义的一种形式，还不具有垄断性质。北洋政府曾试图建立金融垄断，但由于这个政权风雨飘摇，未能成功。1927 年国民党建立南京政权后，才走上由金融垄断到工业垄断的道路，即人们通常所说的官僚资本的发展。在中国近代历史上通常把国家垄断资本主义称之为“官僚资本”①。故本文也沿用这一历史通俗名称“官僚资本”，来考察其大致发展过程。
① 另外，“官僚资本”还包括国民政府大官僚孔祥熙、宋子文等的私人资本，这里不详述。第一节官僚资本的缘起及最初形态自第一次鸦片战争和第二次鸦片战争失败以后，清政府的部分官僚逐渐认识到中国正面临着几千年来的大变局，传统的措施已不能适应形势发展的需要，认为必须学习西方资本主义国家的技术，才能维持统治地位。于是他们出面倡导和主持兴办近代军事工业为自强，兴办近代民用工业以求富，兴办交通电信工业以保卫利权，培养科技人才以为中国自强之本的洋务运动。1862 年，曾国藩在安徽安庆设立的安庆内军械所是中国创办的第一家近代工业企业。自此以后到1890 年，洋务派共开办了19 家军事企业，雇用工人1 万余人，花去经费约5000 万余两。这些企业是官办的，一个工厂就是一个衙门，里面有大臣、督办、监督等大大小小官吏，牢牢地掌握行政管理大权。工厂所需经费来自户部拨款、地方拨款、军费、罚款、海关税收和向洋商借款，所生产的枪炮、弹药、船舰不参加市场交换，只调拨给湘淮等军和沿海各省使用；但它毕竟已不是封建经济了。这是因为：这些企业的经费主要来自海关洋税。它与政府拨款、军费、罚款等性质不同。海关洋税（是指进出口税、子口税、船钞、鸦片税等）是从贸易中按价值征收（如值百抽五），已不属于纯封建性收入，而带有资本原始积累的性质。这些工厂的生产者工匠也是招募而来，实行按日计时工资制。因此这些军事企业已带有资本主义性质了。
从七十年代开始，为解决经营军事工业出现的原料、经费等困难，同时也为获取利润，洋务派在开办经营军事工业的同时，又陆续以官办、官督商办、官商合办的形式兴办了轮船招商局、开平矿务局、上海电报总局、中国铁路公司等民用企业。据统计，从1874 年到1911 年，清廷历年所办民用工矿企业资本在万元以上者共有132 家，其中官办72 家、官督商办26 家、官商合办34 家，资本估值共约6210。7 万元（占当时民用工矿企业总资本1863—1894 年洋务派军用工业经费来源①名称银两占总数％海关洋税35831110 83。70地方拨款3369028 7。86捐罚款等1090000 2。54户部拨款1000000 2。34洋商借款1000000 2。34军费525657 1。22总计42815795 100① 许涤新、吴承明主编：《中国资本主义发展史》第2 卷，人民出版社1990 年版，第374 页。的46。56％）②。这些企业均属国家资本主义性质，但还处于官僚资本主义的最初形态。
中国人办的第一家银行——通商银行，成立于1897 年。它的业务同清廷的财政紧密相联，靠官款来维持运行。中国第一家国家银行是1904 年户部奏准设立的户部银行（1908 年改名大清银行，官商合办）。到1911 年，中国开设的银行有30 家（其中官办10 家，官商合办3 家），保险公司14家，投资公司1 家。这些银行、公司同工矿企业很少联系，因而它在商业中的地位远不如钱庄。如户部银行的营业“咸以官款为重，入款的大宗，如地丁、钱粮、关税等类；出款之大宗，如官吏俸禄、宫廷费用及其他地方行政诸费，悉属款项之大者巨者，不似商业银行专与商家来往”③。由于其存放多系官款，所以户部银行实际是清廷的财政工具。至于各地办的一些官办或官商合办银行，其业务也主要同地方的财政相联。如果说通商银行还与别家银行不同的话，是因它同盛宣怀控制的铁路、轮船、纺织等企业还有一定联系。
1912—1928 年北洋军阀控制中央政权时期，官僚资本主要是接办清廷创办的企业，自己设立的很少。军事工业主要是从清廷手中接收过来的十几个机器局，但这些工厂多半处于半停顿状态，没有什么大发展；民用企业也是如此。由于军阀间连年混战，中央和地方政府都靠借债度日，很少搞建设。就当时官僚资本经营的资本在10 万元以上的29 家民用企业，总设立资本也只3200 万元，除公用事业外，大多经营不良，最后多半归于商办或停办；官僚资本经营的矿业有36 处，设立资本共约2400 万元以上。这些矿大多是小矿，较大的矿或为外国资本吞并，或停办，所剩的也不景气，有7 处改成商办；在交通运输方面，北洋政府继续执行清廷“干路国有”政策，将各省民办铁路收归国有，在“统一路政”幌子下竭力阻止新的民办铁路建设，目的是用路权来换取帝国主义的借款。
北洋政府时期银行业发展较快，1912 至1927 年新设银行多达313 家，资本总额也从原来的2557。7 万元增加到20662。8 万元，至此，中国的银行业才形成一定规模。在这发展过程中逐渐出现金融垄断倾向，这就是以全国各大银行为中心逐渐形成的三大财团：一个是以北京、天津为中心的华北财团，一个是以上海为中心的江浙财团，一个是以广州为中心的华南财团。据统计，1926 年这三大财团拥有实收资本116146890 元（银元），占1925 年本国银行业实收资本总额158160471 元（银元）的73。43％，可见这三个财团在资本方面所处的地位。在各大银行中，中国银行始终处于领导地位。中国银行是1912 年改组大清银行而设立的一家官办银行（1913 年起吸收商股），是北洋政府的中央银行。但中国银行在政府控制下，主要服务于政府② 据杜恂诚《民族资本主义与旧中国政府（1840—1937）》附录推算，上海社会科学院出版社1991 年版。③ 《商务官报》1906 年第5 期。
的财政需要，承购政府发行的公债，为政府提供借款或发行纸币，以解决政府困难。由于银行资金大量被政府占用，没有能力来调节金融市场，�
