剑桥中国辽西夏金元史-第10章
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陷入混乱，几乎到了崩溃的边缘。唐朝再未完全恢复其统治。
许多契丹人、奚人和室韦人仍然效力于唐，尤其是在军事方面效力。一
些原来服属于安禄山的契丹和奚人将领，后来降唐，并在河北藩镇中起着重
要作用。如叛乱之前拥有汉人人口350万的成德藩镇，762—781年由一个奚
人家族统治，其后782—820年由三代契丹统帅统治，最后由一个回鹘家族世
袭统治，直到唐朝灭亡。与成德藩镇同样大小的魏博藩镇，822—826年由一
个奚人统帅管辖。我们不知道这些统帅与他们在唐境外的本部部民有什么联
系，但是他们在自己的军队和藩镇的管理机构中使用了大量的契丹人和奚
人。
755年后契丹族的历史更难叙述。契丹人没有像西方的吐蕃人那样乘唐
朝暂时衰弱的机会进攻唐朝和蚕食其土地。可能是内部的争斗和安禄山叛乱
前进攻契丹造成的重大损失，极大地动摇了契丹联盟的基础。无论如何，契
丹人的疆界立即与强大的反叛王国的辖境相邻。契丹人不与之对抗，而是和
平相处，并奉成功地取代了突厥成为北亚霸主的回鹘为宗主。
这并不意味着契丹切断了与唐朝的所有关系。契丹和奚都与以今天北京
为基地的范阳 （后改名卢龙）节度使保持着长期的特殊关系，此节度使习惯
上兼任押奚契丹使之职。安禄山叛乱之后，处于半独立状态的卢龙节度使仍
然保留着这一官职，并且履行其职责。由于卢龙有强大的军事力量，其边境
比较安定，奚和契丹很少来侵扰。契丹虽然臣属于回鹘，但仍然定期向唐朝
派遣贡使。当贡使抵达卢龙镇治所幽州（今北京市）时，节度使即选派几十
人前往长安，其他人则滞留幽州。在756—842年之间，我们所知道的这样的
使团至少有30个。历朝皇帝按惯例款待、酬谢贡使，但不再授予契丹首领唐
朝官爵，因为唐廷已知道契丹是回鹘的属部。
840年，草原上的回鹘汗国解体，此后形势又发生了变化。842年，契丹
首领屈戍断绝了以前与回鹘的朝贡关系，再次附唐，并要求得到武宗的正式
册封。唐廷恢复了契丹以前的封号，以此作为其归附的标志。
遗憾的是，唐朝史书关于唐与契丹关系的叙述在这个关键时刻终止了，
亦没有为9世纪最后10年的契丹提供更多的资料，而这一时期恰恰发生了许
多导致契丹走上建国之路的事件。为接上这关键的一环，我们只能依靠《辽
史》，该书提供了此时统治契丹的遥辇可汗的世系（见下页表6）。《辽史》
的编撰者承认这个世系不完全可信。《辽史》还提供了辽朝的建立者（耶律）
阿保机所出的选刺部的更为详细的世系表（见图表1）。
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这个世系表可能早在10世纪40年代就编成了，它的编制当然是为了确
立耶律皇族的正统地位。可能是着眼于众多的汉人臣民，契丹皇族宣称自己
是中国传说中的英雄、中国农业保护神神农帝的后裔。但是，这个中国式的
神话远没有关于他们自己民族来历的传说重要。按照这个传说，契丹的始祖
奇首可汗一次乘白马沿老哈河而下，在老哈河与潢水（西拉木伦河）汇流处，
遇到了一位驾青牛车的女子。此地显然是契丹和奚人的古代牧地。奇首与该
女子结婚，生了八个儿子，他们就是后来构成契丹族八部的祖先。辽朝时期，
在同一地区神圣的木叶山还供奉着奇首可汗、他的妻子和八个儿子的像，并
以白马和青牛献祭。
表6 遥辇诸可汗
1 洼 本名屈列，可突于730年所立傀儡首领。734年与可突于一起被杀。遥辇
氏祖先。亦名楮特。
李过折 恢复大贺氏掌权的首领，原为可突于同党。可突于被唐击败时，李过折杀
死可突于及其傀儡可汗洼，于735年被唐廷封为松漠都督。但是同一年被
夷离堇 （主要军事首领）涅里 （雅里）所杀。涅里逊位于遥辇氏的阻午。
2 阻午 原为涅里臣僚，涅里立其为可汗。本名迪辇，汉名李怀秀745年，唐廷封
其为松漠都督、崇顺王，尚静乐公主。当年后不久，杀公主叛唐。746年，
唐廷更立722年来使的李楷落，但楷落滞留长安，未能取代阻午的地位。
3* 胡刺
4 苏
5 苏质 亦作鲜质。
6 昭古
7 耶澜 《辽史》以为即于842年降唐的屈戍。
8 巴刺 亦名习尔或习尔之。
9 痕德堇 亦名钦德。901年立为汗。
*《辽史》指出安禄山叛乱后，可汗的继承不是很清楚。
已经难以确定这个传说有多么古老，但是以八部成员作为契丹的核心在
早期史料中已经出现，并且八个古代部落的传统似乎从5世纪直到阿保机时
代始终未被打破 （甚至部落名称都有一定程度的连续性）。这个有关八个原
始部落的传说与建国前的选汗制度有密切关系。每三年八个部落的酋长聚在
一起，选举（或确定连任）他们中的一位作为联盟的可汗。可汗的任期不是
终身的，他可以被罢免和取代。在这样的情况下，他不得恶意对抗其继任者，
并允许他安然返回自己的部落。
这样的政治组织形式并不是契丹所独有的，在其他北亚民族中也能发
现。这是一个确保领导权掌握在受到部落贵族信任的、有能力的人手中的设
计。先是大贺氏、后是遥辇氏的“世袭”领袖，并不是由长子继承权决定的
简单的世袭继承。由于本氏族有很多合格的候选人，领袖继承不一定传给年
长的氏族成员，甚至不传给年长的一代成员。此外，这是一种经过其他部落
集团首领选举和定期确认的继承制度。
辽朝的创建者阿保机不是居统治地位的遥辇氏族的成员，而是出自迭剌
部 （后来改名为耶律氏）。为确定他取得领导权的合法性，官方的辽世系追
溯的领导权从奇首可汗开始，直到耶律氏可信的祖先雅里。雅里又被认定为
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可突于的同党涅里或泥礼，据说他杀死了大贺氏领袖李过折，此人是唐在734
年可突于死后试图确定的新领袖。涅里在大贺氏联盟解体后把分崩离析的契
丹各部重新组织起来，并在让位给遥辇氏的阻午之前统治了契丹一段时间；
遥辇氏的九代成员统治契丹，并且第一次采用了可汗的称号。同时，迭剌氏
的涅里的后人，也在联盟中占据各种要职。列出这些世系是要证明在雅里/
涅里让位给遥辇氏之前，迭剌部早已取得了领导权。
906年或907年，遥辇氏的最后一位可汗痕德堇或钦德因政绩不佳被罢
免，八部首领选举迭剌部长、联盟的军事统帅（于越）阿保机取代他的位置。
旧秩序走到了尽头。
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阿保机起而争权的背景
不首先认真观察9世纪末的国际形势，就不可能理解契丹作为北亚强大
力量的崛起。人们易于将契丹的崛起简单地归因于唐朝的衰落。但是这只是
发生在9世纪末叶一系列复杂变化中的一部分。9世纪40年代初回鹘帝国被
黠戛斯摧垮，使契丹摆脱了原领主的控制，并造成了自6世纪以来由突厥诸
族控制的北方草原的权力真空。虽然为我们提供主要史料的中国史家自然关
注的是契丹人成功地建立了一个疆域包括传统中国东北边疆地区的强大王
朝，契丹人早期的真正成功可能是先征服了广阔的草原地区，然后才是东北
地区。契丹的进攻矛头首先指向强大的邻部奚和室韦。奚和室韦被征服后，
契丹牢牢控制了今天长城以外的地区，随即转向更强大的对手，先是辽东富
裕、强大、组织良好的中原式王国渤海，接着就是中国本身。
重要的是撇开中国史家关于“野蛮的”游牧民族与中国的“标准”关系
的骄傲自大的说法——按照这种说法，中国是整个人类世界无可争辩的文
化、政治和道德中心——而应该试图从契丹人的眼光看待这种关系。对契丹
人来说，中国不单单是一个强大的邻居或“先进”文化的源泉，在所有草原
民族看来，中国还有巨大的、令人惊奇的财富，并且是大量各式各样的商品
的生产者。一些商品是生活必需品（因为游牧民族不能自给自足），一些商
品是契丹贵族需要的奢侈品，还有一些商品则能与邻族贸易或者通过内亚与
西方进行交易。
从安禄山叛乱以来，契丹看到了他们过去的宗主回鹘通过获取唐廷为与
其保持和平而赐与的大量金钱和为装备骑兵而购买他们仅有的财富马匹积聚
了大量财富。成群结队的契丹人以“使者”的名义进入幽州，他们更急切地
盼望有机会得到中国的商品，特别是精美的丝织品，而不是与中国先进文明
的接触；同时，把这些使者的大多数留在幽州的节度使，也确实向他们提供
了贸易机会，首先是购买契丹的名马。在阿保机之前，契丹对唐朝还没有领
土野心。他们要的是中国的财富，中国的产品，以及中国的俘虏，特别是有
特殊技能的俘虏。当这些需求不能通过贸易得到时，他们就越过唐朝边界进
行突袭，将掠取的牲畜、人口和所有有价值的物品带回本部。
在回鹘帝国灭亡后的几十年中，契丹所面临的中国也发生了戏剧性变
化。9世纪40年代的唐朝仍然是一个极强大的帝国，它的军队不断给予契丹
沉重的打击，它的中央军仍能对任何危险的边镇保持足够的威慑力量。契丹
与之保持密切联系的河北诸藩镇，可能享有很大的自治权，但都从未认真尝
试过摆脱唐的控制。
但是，从9世纪70年代中期开始，面对地方的混乱和大规模起义，唐朝
的秩序迅速崩溃。在884年黄巢的致命性起义最终被镇压下去之后，唐廷已
孤立于首都周围地区，帝国被近50个藩镇所分割，许多藩镇甚至不再保持对
唐廷的表面忠诚，所有藩镇都是高度军事化的。形势极不稳定，皇帝丧失了
权力。从9世纪90年代起，皇帝成为一个又一个北方军阀操纵的傀儡。890
年之后契丹在与中国接触和冲突时，面对的已经不是任何中央力量，而是一
跨过边界就遇到的诸藩镇。
但是这并不意味中原的边防突然变得软弱无力。唐朝长期依赖实际上独
立的河北藩镇保卫东北边疆，当中原日益军事化时，各独立藩镇都很注意保
持强大的军队。惟一不同的是面临压力的边疆诸镇在危机出现时不再寻求中
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央政府的支持，而是与其他藩镇联合，于是形成了一个经常变化的地方藩镇
临时联合的格局。
10世纪初，与契丹相邻的边境地区由两大藩镇控制（见地图1）。在西
面今山西省的北部是以太原为治所的河东镇。这一要地从883年以来就控制
在桀骜不驯的统帅李克用手中，此人在最终镇压黄巢起义中起了极重要的作
用。他和他藩镇中的许多贵族是以勇猛和凶残著称的突厥沙陀人，因为7世
纪以来，唐廷在这一地区安置了许多出自不同民族的部落。9世纪90年代，
李克用成为中国北方血腥权力争夺中的一个主要竞争者。虽然李克用暂时处
于朱温的庇护之下，但在10世纪20年代，他的后人还是建立了自己的王朝
后唐。
在东部，契丹面对的是占据了今河北北部大部分地区的卢龙镇。卢龙镇
像其他河北藩镇一样，在世袭首领统治下保持了150年的半独立状态，不向
长安的政府交纳赋税，拒绝接受唐廷在其控制区域内任命的官员。以幽州为
中心的卢龙镇独立性更强，因为这一地区的反唐意识已有很长的历史。从895
年到907年，卢龙镇由强悍、好战的统帅刘仁恭统治，他是在李克用的支持
下取得这一位置的。
卢龙镇比其他河北藩镇贫穷并且人口稀少，不能维持一支庞大的正规军
队。为保护其漫长的边疆免受来自敌对的军阀和部族的攻扰，它主要依赖组
织良好的团结兵，特别是在北方边疆地区。卢龙的大多数士兵是本地人，许
①
多家庭几代在军队中服役。士兵作战不是为了遥远的朝廷和皇帝，而是为了
他们的房屋和家庭。他们以勇敢著称，不仅挫败了契丹的进犯，还在刘仁恭
的率领下主动出击，跨过边界焚烧契丹人的牧场，掳获人口，驱掠其马、羊
畜群。
9世纪末，唐朝的衰弱还不足以使契丹能够联合各部建立一个强大的国
家，倒是中央控制转为农业区边陲的河东、卢龙镇控制后，藩镇对契丹邻人
的强硬姿态，尤其是卢龙镇的强硬姿态，加强了契丹人的团结。唐的中央力
量可能永远消失了，但是中国的边境地区还和以前一样强大和军事化。正是
在这样的形势下，阿保机出现了，带领契丹各部建立了一个强大的王朝。
① ＇303＇松井秀一： 《卢龙藩镇考》。
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阿保机的兴起
契丹的创建者是阿保机（872—926年），后来追谥为辽太祖（907—926
年在位），尽管他在世时还没有采用辽的国号。872年，阿保机出身于迭剌
部。在阿保机死后几年，迭剌部才以耶律为姓氏，但是史料中常将该部以前
各代的成员亦错误地称为耶律氏。他们最初与其他契丹人一样，除了在辽朝
时与耶律氏通婚的萧氏外，没有姓氏。9世纪末叶，迭剌部在契丹人中已经
上升到显著地位，仅次于可汗的氏族遥辇氏。在迭剌部内部，首领（夷离堇）
的继承不是直接从父亲传给儿子，而是遵循游牧民族的惯例，兄弟比儿子更
常继承夷离堇的名号。图表1显示了迭剌部世系和首领的传承，但是他们的
实际传承顺序和时间已无可稽考。迭剌部权力的建立不仅通过战争和掠夺，
还通过一个联盟体制。他们与另一个氏族 （后来以萧为姓）建立了复杂的联
姻关系，这个氏族源出回鹘，对中国边疆地区有很深的了解。
阿保机的父亲撒剌的（后来尊谥为德祖）任夷离堇时，契丹人开始从事
更先进的农业，发展冶铁和制盐业，并且鼓励纺织。迭剌部的权力不仅限于
本部，阿保机的伯父（耶律）释鲁已经成为可汗之下契丹人中最重要的官员，
他是于越，类似首相并是所有契丹军队的统帅。
阿保机就是在这样一个游牧部落的指挥官中长大，这些指挥官已经经受
过各种生活方式的磨练，并且在他们的社会中聚集了许多汉人流民、俘虏和
部落民。阿保机是个身材高大和极聪慧的人，他似乎懂汉语，尽管在与他的
契丹部下接触时很少使用汉语，他担心接受汉人的观念会导致他们丧失自己
的特性和尚武精神。阿保机的迅速崛起不仅是因为他的出身，更重要的是他
在经常性冲突和征�
