剑桥中国辽西夏金元史-第113章
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① ＇103＇伊丽莎白·恩迪科特…韦斯特： 《元代的中央机构》。
② ＇514＇植松正：《关于元代江南的豪民朱清张瑄》。
③ ＇305＇松田孝一： 《海山出镇西北蒙古》。
④ ＇745＇孙克宽：《江南访贤与延祐儒治》。
⑤ ＇850＇萧功秦： 《英宗新政与南坡之变》。
⑥ ＇730＇匡裕彻：《拜住及其新政》。
⑦ ＇151＇藤岛建树：《元明宗的生涯》。
① ＇336＇村上正二：《元朝投下的意义》。
② ＇220＇岩村忍：《蒙古社会经济史研究》（京都，1964 年版），第401—469 页。
③ ＇413＇保尔·拉契内夫斯基： 《蒙古时期投下的意义》。
④ ＇809＇周良霄：《元代投下分封制度初探》。
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为政治、军事、法律和财政特权制度研究它在元代的发展。研究诸王和贵族
家族的亦多了起来。特别是下列成果与探索元代中期的政治有关：海老泽哲
⑥ ⑦
雄和崛江雅明 对成吉思汗诸弟的后人即所谓三个东方“兀鲁思”的研究；
⑧ ⑨
松田孝一对安西王阿难答家族的研究； 周清澍对汪古部的研究。 萧启庆对
成吉思汗四大功臣的后人进行了研究，强调了他们的政治持久性和他们世袭
⑩
的封建和为官性质。这些研究强调投下是世袭特权制度，更需要注意的是这
个贵族阶层在国家政治及其官僚体制中的实际作用。
西方和中亚各族人，被称之为色目，在元代政治中起着重要的但是不同
的作用。色目人集团政治命运的变迁已是引起重视的课题。下列研究与元代
① ②
中期的政治有关：杨志玖对回回人的研究；罗依果对突厥人的整体研究；
③
陆峻岭、何高济合作的研究来自突厥的康里、钦察、阿速人的论文；汤开建
④ ⑤ ⑥
对唐兀人的研究；札奇斯钦和傅海波 对吐蕃人的研究。这些研究显示了这
些色目集团在元代政府中的不同作用和命运。现在我们应该把命运变换的色
目人作为一个集团来分析它的政治作用。
元朝在内亚草原的地位及其他与西方汗国的关系很重要，因为元朝的统
治者喜好作为全体蒙古人的大汗的地位，也喜欢设在中国的政府的政治和文
化地位。有关元朝与海都和笃哇的战争与和平问题的研究越来越多起来。著
名的波兰学者W。柯维思在50年前发表了他的关于蒙古世界1303年获得和平
⑦
的开创性的研究成果。 日本学者惠足俊之撰写了关于海都与元的战争的文
⑧
章。刘迎胜是近年来研究元与中亚汗国关系的最积极的学者，他比较汉文和
⑨
波斯文史料，撰写了好几篇论文。 日本老蒙古学家佐口透关于1303年和平
及元朝后期与西方诸汗国的关系的长文，发表于1942年，对研究1303年以
⑩
后元与西方诸汗国的关系依然有用。托马斯·爱尔森研究了元与窝阔台和察
①
合台汗国为争夺畏兀儿斯坦控制权的斗争。除了在《征服者与儒士》中关于
元与草原关系转变的研究之外，窦德士还撰写了一篇有意义的深入研究的文
⑤ ＇822＇洪金富：《从投下分封制度看元朝政权的性质》。
⑥ ＇101＇海老泽哲雄： 《蒙古帝国的东方三王家族研究》。
⑦ ＇191＇崛江雅明：《蒙古—元朝时期东方三王研究序说》。
⑧ ＇304＇松田孝一： 《从安西王看元朝的分封制度》。
⑨ ＇812＇周清澍：《汪古部事辑》。
⑩ ＇857＇萧启庆： 《元代蒙古四大家族》。
① ＇753＇杨志玖： 《元代回回人的政治地位》。
② ＇398＇罗依果：《蒙古统治下的突厥人：13—14 世纪突厥与蒙古关系初探》。
③ ＇776＇陆峻岭、何高济：《元代的阿速、钦察、康里人》。
④ ＇736＇汤开建：《元代西夏人的政治地位》。
⑤ ＇709＇札奇斯钦：《蒙古与西藏历史关系之研究》（台北，1978 年版）。
⑥ ＇143＇傅海波：《元代中国的吐蕃人》。
⑦ ＇253＇W。柯维思： 《蒙古人：12 世纪 （原文如此）初叶世界和平思想的倡导者》。
⑧ ＇107＇惠足俊之：《海都之乱的考察》。
⑨ ＇740＇刘迎胜： 《〈史集〉窝阔台汗国末年纪事补证》；＇739＇ 《元代蒙古诸汗国间的约和及窝阔台汗国的
灭亡》。
⑩ ＇435＇佐口透：《14 世纪元朝与西方三王的关系》。
① ＇13＇托马斯·T。爱尔森：《13 世纪的元朝和吐鲁番的畏兀儿人》。
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章，指出元朝从遥远的中国控制蒙古和中亚的努力的限度，导致了 14世纪
②
20年代后期中亚的丢失，他把此称为“空间限度”。
研究一个时期的政治史，不能完全忽视这一时期政府的政治、法律、经
济和文化制度以及它的政策。日本学者青山公亮著书研究了元代中期的新政
③
治制度和海山为增加税收建立的尚书省。对爱育黎拔力八达恢复科举进行研
④ ⑤ ⑥ ⑦
究的，有宫崎市定 、杨树藩、姚大力和丁昆健。萧启庆通过对1333年进
⑧
士的研究，探讨了恢复科举考试对精英流动的影响。 关于法律的发展，保
⑨
尔·拉契内夫斯基的《元法典》中保留了许多资料，每个元代制度史的研究
⑩
者都应该参考。陈恒昭的 《蒙古统治下的中国法律传统》，虽然主要研究
1291年的法典，也考察了元中期和其他时期的立法活动。
没有单独的著作专门研究元代中期的财政和经济政策。我们不得不依靠
①
那些整体研究元代的专著。在这类专著中，舒尔曼在《元代经济结构》一书
中对赋税、海运、纸钞和官府专卖做了极好的开拓性研究。田山茂探讨了元
② ③
政府的收支问题。傅海波在 《元朝中国的货币和经济》中最充分地研究了
货币制度，他认为元代从未过多发行纸钞，货币政策对元朝的衰亡没有直接
④ ⑤ ⑥
影响。全汉昇 、前田直典、岩村忍和彭信威从不同角度对傅海波论述的问
题进行了研究。颁给皇亲的“岁赐”，给政府带来了严重的财政枯竭，史卫
⑦
民对此作了考证。从长江下游到首都的粮食海运，对保证中央政府的经济和
政治稳固极其重要，吴辑华研究了这一问题。⑧
对元中期文化倾向和文化政策的研究很多。吉川幸次郎对元代诸帝的中
⑨
国文学程度的考释，发表于1943—1945年，仍是这一课题的最有深度的力
⑩
作。傅海波的《蒙古皇帝能读、写汉文吗？》，与吉川幸次郎的论著类似但
是独立写作的。二文都指出元代中期和后期的多数君主有很高的中国文学修
养。关于图帖睦尔汗的书画收藏，在姜一涵和傅申对图帖睦尔专为收藏书画
② ＇85＇窦德士：《从蒙古帝国到元朝：帝国在蒙古和中亚统治形式的变化》。
③ ＇15＇青山公亮： 《元朝尚书省考》（东京，1951 年版）。
④ ＇315＇宫崎市定：《元朝的蒙古官职和蒙汉关系：科举复兴意义再探》。
⑤ ＇755＇杨树藩： 《元代科举制度》。
⑥ ＇824＇姚大力： 《元代科举制度的行废及其社会背景》。
⑦ ＇692＇丁昆健：《元代的科举制度》。
⑧ ＇859＇萧启庆： 《元代科举与精英流动：以元统元年进士为中心》。
⑨ ＇412＇保尔·拉契内夫斯基： 《元法典》，4 卷 （巴黎，1937—1985 年版）。
⑩ ＇63＇陈恒昭：《蒙古统治下的中国法律传统：1291 年法典复原》 （普林斯顿，1979 年版）。
① ＇441＇舒尔曼：《元代经济结构》（坎布里奇，1956 年版，1967 年再版）。
② ＇494＇ 田山茂：《元代财政史的有关资料：以收支额为中心》。
③ ＇127＇傅海波：《元朝中国的货币和经济》（莱比锡，1949 年版）。
④ ＇733＇全汉昇： 《元代的纸币》。
⑤ ＇220＇岩村忍：《蒙古社会经济史研究》，第421—432 页。
⑥ ＇864＇彭信威：《中国货币史》（上海，1958 年版）。
⑦ ＇715＇史卫民：《元岁赐考实》。
⑧ ＇774＇吴辑华：《元朝与明初海运》。
⑨ ＇557＇吉川幸次郎：《元代诸帝的文学》。
⑩ ＇122＇傅海波：《蒙古皇帝能读、写汉文吗？》。
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建立的机构奎章阁的研究中作了探讨。（11）傅申的著作亦包括了妥欢贴睦尔
①
朝。在不同皇帝支持下的汉文著作翻译成蒙古文方面，有沃尔特·富克斯 、
② ③
傅海波 和罗依果 的研究。
有人认为元代的蒙古人一般对汉人文化一无所知，为消除这一误解，萧
启庆撰写了两篇论文，考释了102个蒙古人，其中大多数是元代中期和后期
④
的官员，他们都很熟悉汉人的文化。色目精英的汉文化程度在陈垣的著名著
作《元西域人华化考》中有精辟的考证；该书出版于本世纪20年代，现在已
有英文译本。⑤
但是还没有可靠的论著解释元廷和蒙古精英如何保留草原文化。这样我
们对元廷和蒙古精英的文化倾向的描述只来自一个方面并且是不完整的，因
为我们能清楚地看到在中国的蒙古人的逐步汉化，但是我们不知道他们在征
服王朝成熟期的元朝所保留的草原文化形态。
① ＇149＇沃尔特·富克斯： 《元代的蒙文译著》。
② ＇118＇傅海波：《蒙古统治下的中国史学：民族涵化中史学的作用》。
③ ＇392＇罗依果：《蒙文译本〈孝经〉》。
④ ＇858＇萧启庆： 《元代蒙古人的汉学》；＇860＇ 《元代蒙古人汉学再探》。
⑤ ＇787＇陈垣：《元西域人华化考》，钱兴海（译音）和L。C。古德里奇译注 （洛杉矶，1966 年版）。
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7。顺帝与元朝统治在中国的结束
有关顺帝朝的主要史料是明朝初建时修的正史《元史》。但是，《元史》
实际上是分两段编修的，指出这点很重要。第一段编修了该书的大部分，从
蒙古初起至宁宗朝（1332年），1369年完成。1333—1368年的顺帝朝放在
第二段，需要完全不同的设计。因为元廷没有留下顺帝朝的实录，元代政书
（1332年成书的《经世大典》）又没有续修下来，明政府不得不派人专门收
集有关资料。据说派了12个使者到全国各地去收集资料并把它们送往设在南
京的史馆。在宋濂的文集里有一段详细记录，叙述这些使者中最重要的一人
如何收集史料，此人是被派往元故都的：
顺帝三十六年之事旧乏实录，史臣无所于考，阙略不备。于是礼部
尚书崔亮、主事黄肃与濂等发凡举例，奏遣使者十又一人，偏行天下，
凡涉史事者悉上送官。今之北平，乃元氏故都，山东亦号重镇，一代典
章文献当有存者，特择有职于官者行示，不敢轻也。章贡吕仲善者时司
膳成均，乃被是选。
是月癸卯（1369年8月13日）即乘驿北去，八月丁卯（9月6日）
抵北平，凡诏令、章疏、拜罢、奏请布在方册者，悉辑为一。有涉于番
书，则令译而成文。其不系公牍，若乘舆巡幸、宫中隐讳、时政善恶、
民俗歌谣以至忠孝、乱贼、灾祥之属，或见之野史，或登之碑碣，或载
群儒家集，莫不悉心咨访。且遣儒生危于等分行乎滦、燕南诸郡，示以
期日，有慢令者罪及之。爰自丁丑（9月16日）开局于故国子监，至冬
十又一月壬辰朔（11月30日）始完，以帙计者八十，择高丽翠纸为之
衣，舁至行中书，借官印识之，进于南京。
乙未（12月4日）赴山东，河水方冻，大雪深二三尺，仲善驾牛车
遵陆而行，一吸一呼，冰生髯间。己未 （12月27日）至济南，其咨询
大略如北平时。又明年春正月甲寅竣事，成书又四十帙。所拓碑文，北
平四百通，山东一百通不在数中，仍印识如前。三月壬寅（4月9日），
辇还京师 （南京）。
巳而诸使者咸集，濂于是有所依据，修成续史四十八卷，夏六月（1370
年7月23日）复诣阙上进。①
除了认真收集资料外，《元史》有关元后期的部分颇多缺点且随意性很
强。整个设计如此急速地完成，主要是因为顺帝和他的继承者爱猷识理达腊
还在漠南活动，并且没有放弃中国正统统治者的称号。《元史》的刊行是一
个明显的标志，向中国内外的人昭示元代已经结束。
《元史》后一部分作为史料使用的几部非官方著述，单独保存了下来。
①
有些已经翻译并加了注释，著名的有杨瑀的《山居新话》，傅海波译；《庚
②
申外史》，赫尔穆特·舒尔特…乌夫拉
