剑桥中国辽西夏金元史-第34章
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这使我们想起了北宋也曾抱怨于阗使臣带来的粗劣的玉石充斥宋朝市场，结
果金朝在1172年关闭了兰州和保安和榷场，直到1197年才重新开放。此外，
女真对于陕西边境的越境非法贸易也极为不满，并因此而关闭了绥德的榷
场。这样一来，剩下的就只有东胜和环州的边市了。12世纪70年代，干旱
和饥荒席卷中国北部地区，而就在同一时期，党项在边界的侵掠活动也日渐
增加。1178年，党项人袭击了麟州（这时掌握在金朝手中），从而将他们的
掠夺活动推向了高潮。1181年，女真皇帝终于重新开放了绥德的榷场，并许
可党项使臣享受在金朝首都贸易三日的特权。①
1191年，一些党项牧人因迷路而进入了镇戎辖境，金朝逻卒驱逐了党项
人，但后来反而被西夏人俘虏。而且党项人又设下埋伏，杀害了前来追赶的
③ ＇614＇虞集： 《道园学古录》，卷4，第83—84 页；＇787＇陈垣：《元西域人华化考》，英文译本，第128
页。在这部书中，误将他的姓“wo （斡）”拼成了“Kuan （翰）”。＇544＇吴其昱：《列宁格勒藏〈论语〉
西夏文译本》。
④ 参见＇345＇聂力山：《西夏语文学》，第1 卷，第82 页。关于仁宗敕建新修甘肃黑水桥的文献，见＇696＇
王尧：《西夏黑水桥碑考补》。＇669＇钟庚起：《甘州府志》，卷13，11b—12a 曾著录了该碑铭，但是没有
引起吴广成或戴锡章的注意。沙畹翻译了铭文的汉文部分，见＇60＇沙畹：《A。I。伊凤阁西夏史论评述》。
① ＇700＇王静如：《西夏研究》，卷1，第1—10 页；＇241＇希瑟·卡尔梅：《早期汉藏艺术》，第35—45
页。有关1227 年之前和之后的党项人的佛教活动和党项文三藏的情况，见＇719＇史金波：《西夏文化》，第
64—105 页。
① ＇646＇ 《金史》，卷134，第2870—2871 页；＇596＇宇文懋昭：《大金国志》，第17 页以下。
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金朝官员。事后仁宗拒绝引渡肇事者，只是向金朝保证，这些人已经受到了
惩罚。
相对来说，这些事件确实对双方广泛的友好关系造成了轻微的损害。在
1189年和1193年，金世宗和夏仁宗都先后去世了。此后，他们各自的继承
人的短暂的统治，实际上不过是内忧外患时代到来的序曲，其主要原因，就
是在铁木真（未来的成吉思汗）领导下的蒙古人的日益强大和统一。
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西夏末世与蒙古的征服
当仁宗在1193年去世时，他已经70岁了，帝位由长子纯佑（桓宗，1193
—1206年在位）继承，时年17岁。纯佑是汉裔罗皇后所出。对于桓宗统治
期间的西夏历史，我们几乎一无所知，但是 1205年蒙古人首次入侵西夏领
土，显然是这一时期最重大的事件。
从1206年桓宗被废黜，到1227年西夏被成吉思汗灭亡，在这空前动荡
的年代里，党项皇室一直只能勉力维持国祚不坠。西夏最终没有复兴，既不
是因为它内政的衰败，也不是由于它天生孱弱。如同它的更强大的邻人一样，
西夏是被蒙古人摧毁的，蒙古这个新的草原强权的出现，毁灭性地打破了宋、
金、西夏在东亚地区三足鼎立的局面。随着篡权废立现象在西夏历史上第一
次出现，在西夏朝廷形成了抗金和抗蒙古的集团。
从12世纪70年代以来，来自草原上的纷扰不时地影响着西夏和金朝的
关系，这种情况在官方史书中也有反映。女真人关闭西方边境与西夏的三处
榷场的一个重要原因，就是怀疑党项人在边界从事间谍活动，并且可能与位
于远在西方的哈剌契丹发生了交往。他们认为这些行为与金朝自身的利益是
①
相抵触的。我们还知道，一位曾被铁木真的父亲打败的克烈部酋长，可能于
12世纪70年代在西夏避难，后来就再也没有见到关于他的记载。
据说另一位克烈部首领在流亡途中也曾留居党项有日，党项人赐予他“札
阿绀孛”（Jakha Gambu，大意是“顾问长老”）的荣誉头衔，后来，他就以
这个名字知名于世。札阿绀孛的哥哥脱斡邻勒 （王汗）是铁木真的盟父，而
且他的几个女儿都嫁给了铁木真的家族，所以铁木真容忍了札阿绀孛反复无
常的不忠行为。著名的唆鲁和帖尼别吉，就是札阿绀孛的女儿，她也是蒙哥、
忽必烈和旭烈兀的母亲。札阿绀孛显然还将一个女儿嫁给了党项皇帝，据说
②
当成吉思汗最后猛攻西夏时，她的美貌打动了成吉思汗。很可能通过建立广
泛的婚姻关系，党项统治家族的影响当时已经深入到了草原，这一判断有助
于解释他们在蒙古帝国中所具有的特殊的地位。
克烈部与西夏的关系还不止于此。1203年，当脱斡邻勒最终被铁木真打
败之后，这位克烈部首领的儿子亦剌合桑昆通过额济纳逃往吐蕃东北部地
①
区，后来又被追赶到了塔里木盆地，最终被当地的首领杀害。虽然党项政权
显然拒绝了克烈部逃亡者的避难请求，但是因为亦剌合桑昆逃跑时经过了党
项的地盘，这就为 1205年蒙古人入侵河西提供了口实。在入侵河西的战争
中，西夏的好几个武装居民点都遭到了抢劫，大批牲畜被赶走。②
1206年，铁木真宣布接受成吉思汗称号，也就在同一年，中兴府发生的
政变将一位新的统治者推上了党项王位。桓宗被自己的堂弟嵬名安全（襄宗，
① ＇646＇ 《金史》，卷50，第1114 页；＇644＇ 《宋史》，卷486，第14026 页。
② ＇405＇拉施特：《史集》，第1 卷，第2 分册，俄译本，第109—110、127 页；＇375＇伯希和、韩百诗译注
《圣武亲征录》，第230、 261 页；＇414＇列里赫：《克烈部的西夏封号札阿绀孛》，第41—44 页。
① ＇405＇ 《史集》，第1 卷，第2 分册，第134 页；＇375＇ 《圣武亲征录》，第107 页。＇653＇ 《元史》，卷1，
第23 页将此事误系于1226 年，并将它作为成吉思汗在这一年入侵的原因。
② 吴广成称，在这次事件中，由于党项人成功地摆脱了蒙古的威胁，所以他们将首都兴州易名为中兴。但
是这种说法只是出于臆测，不足取信。参见第204 页注①。＇653＇ 《元史》，卷1，第13 页；＇405＇ 《史集》，
第1 卷，第2 分册，第150 页；＇375＇ 《圣武亲征录》，第118 页。
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1206—1211年在位）废黜，一个月之后，在囚禁中去世。罗太后在被迫之下
③
致书金朝，请求金主正式册封篡位者为西夏王。当襄宗继位之后，罗太皇太
后就在记载中消失了，估计她可能是被送进了某个荒僻的寺院。
次年，金朝失去了藩臣汪古部和西北边疆地区由部落混合组成的边界守
卫者（Juyin，汉文“仭保Ｘ莺３潜じ浇牡厍苍獾搅嗣晒湃说穆佣帷！�
④蒙古人现在可以毫无顾忌地入侵山西和鄂尔多斯地区了。
掠夺兀剌海的蒙古人直到1208年春天才收兵撤退。在这期间，西夏连续
派遣使节前往金朝首都，他们很可能是寻求与金朝建立联合战线，以抵抗蒙
古人的入侵。但是对于两国来说，不幸的是金章宗恰恰在这年冬天去世了，
章宗身后无嗣，帝位由他的一位昏懦无能的戚属（在历史上以卫绍王知名，
1213年被黜）继承。卫绍王拒绝与党项人合作，据说，他声称：“敌人相攻，
①
中国之福，何患焉？”无论实际上发生过什么事情，党项与女真的关系从此
迅速恶化。
1209年秋天，在接受了高昌回鹘的自愿归降之后，成吉思汗对西夏发起
了一次大规模的入侵。蒙古人经由“黑水城北和兀剌海城西”进入河西，打
败了由西夏皇子率领的一支军队，并俘虏了西夏的副元帅。接着，进逼并攻
克了兀剌海城，西夏守将投降，西夏太傅西壁讹答也成了蒙古人的阶下囚。
从兀剌海起，蒙古军队转而南下，向位于中兴府以西、起着拱卫京师作用的
克夷门发起进攻。克夷门是阿拉善的一处险关要隘，蒙古军队在这里遭到了
由另一位西夏皇子率领的守军的顽强抵抗。最后，蒙古人终于打败了守军，
并擒获了夏军的统帅，进而包围了西夏都城 （见地图13）。
在围攻中兴府的战役中，蒙古人使用了古代的水攻之计，引黄河水灌中
兴府。但是由于堤围溃决，反而淹没了蒙古军队的营地，所以他们被迫解围
撤军。但是在撤军之前，蒙古人先派遣被俘的西壁讹答代表他们入城谈判，
与西夏订立了城下之盟。1210年，党项君主名义上臣服了成吉思汗，除了贡
献大批骆驼、鹰隼和纺织品之外，还被迫向蒙古首领纳女请和。②
与西夏的城下之盟，使成吉思汗在进攻金朝之前确保了自己西翼的安
全。此后不久，党项人就开始掠夺金朝边境的州县，西夏的入侵使这两个邻
国间的外交往来大为衰退，到1212年之后，
两国之间就完全断绝了来往。1212年，党项皇帝不明不白地死了，族子嵬名
遵顼 （神宗，1211—1223年在位，死于1226年）代而为帝。在党项皇族子
弟中，遵顼是最早获得西夏“进士”殊荣的一位，他当然首先是要站在自己
阶层的立场。①
如何处理与蒙古人的关系，是否放弃与金朝长期的联盟关系，面对这些
③ ＇646＇ 《金史》，卷134，第2871 页。
④ ＇42＇保罗·比尔： 《成吉思汗兴起时汉地与蒙古边界的作用》，第66—68 页。又见＇394＇罗依果对《蒙古
秘史》卷11 中“Juyin” （仭┑慕馐汀！�
① ＇646＇ 《金史》，卷62，第1480 页；卷12，第285 页。关于金主的这番话，见＇597＇ 《大金国志》，卷21，
第23—24 页。
② ＇653＇ 《元史》，卷60，第1452 页；卷1，第14 页；卷169，第3977 页；＇394＇罗依果译《蒙古秘史》，
第84—85 页。
① ＇646＇ 《金史》，卷134，第2871 页。
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问题使党项朝廷陷入混乱。神宗似乎是要同时解决这些问题。为了迎合蒙古
人，他对金朝西南的临洮路发动了进攻，这次战争为党项人提供了洗雪原来
在领土问题上的宿怨旧仇的机会。1214年之后，在蒙古人步步紧逼的强大压
力面前，女真人将都城从燕京（北京）向南移到了汴京（开封），能否控制
临洮，这时就成了生死攸关的重大问题。由于宋朝停止了向金朝的岁赐，女
真人在财政上也已经濒临绝境，对于被困在河南的女真人来说，他们陕西的
领土就成了食物、人力和马匹的重要供给地。
1214年末，一支得到西夏支持的起义军使兰州也陷入了战火之中，这一
事件严重损害了金朝多年来对这一地区的统治。不仅如此，党项朝廷在1214
年还开始与四川的宋朝地方政府进行谈判，建议双方联手进攻金朝的西部领
土。西夏与宋朝谈判一直持续到了1221年，但是实际达成的协议却只有1220
②
年的一次流产的联合行动。 1216年下半年，西夏为蒙古军队借道，允许他
们穿过鄂尔多斯地区，进攻陕西的金朝领土，西夏还在这次战役中为蒙古人
提供援军，但即便是在这种情况下，女真人也只能投入一支军队与西夏军队
作战。③
对于西夏来说，对金的战争不仅在政治上是不得人心的，而且在经济上
也等于是一场毁灭性的灾难。在西夏朝廷里，反对抗金战争的呼声越来越强
烈，但是一次次的和平尝试都没有取得多少成效。尽管在西夏内部始终存在
着投靠蒙古阵营的现象，但是有一点很清楚，朝野舆论对联合蒙古人的政策
一直都持鄙视的态度。在1217年冬季或1218年初，一支蒙古军队逼近了西
夏首都，他们很可能是要迫使党项人履行早先的承诺，支持成吉思汗经略中
亚、攻打花剌子模的军事行动，当然他们也可能是要对党项人拒绝提供帮助
的行为进行惩罚。虽然还不清楚实际上是否发生过战斗，但是党项人拒绝了
蒙古人的命令，这一点是无可置疑的。而且在这次事件中，一位叫做阿沙敢
不的人还因为敢于公然藐视大汗的权威，而声名大振。①
1219年，成吉思汗将木华黎留下来负责中国北方的行动，自己亲自率军
远征中亚。这样一来，他对党项人的报复行动也就相应地延缓到了远征之后。
在蒙古大军出征中亚期间，西夏与金的战争一点也没有缓和的迹象。后来到
了1223年，一切都发生了变化：木华黎死于本年三月之后，蒙古人对金和西
夏的压力暂时缓解了。年底，神宗将帝位让给了次子嵬名德旺（献宗，1223
—1226年在位）。在此前后，金朝的统治者也是一位新即位的皇帝。1224
年下半年，西夏、金开始和谈，以结束战争。1225年九月，达成正式和约，
确立两国为兄弟国关系，金为兄，西夏为弟，双方各自保持本国封号。紧接
①
着，又通过会谈解决了关于礼仪、边界榷场等一系列存在争端的问题。西夏、
金和约显然是一个与传统相背离的条约，尽管短命，但它标志着西夏外交取
得的辉煌胜利。
② ＇644＇ 《宋史》，卷486，第14027 页；卷40，第774—775 页；＇585＇李心传：《建炎以来朝野杂记》，
卷19，乙集，8b。
① ＇653＇ 《元史》，卷1，第20 页；＇646＇ 《金史》，卷15，第334 页；＇394＇罗依果译《蒙古秘史》，卷11，
第95—96 页。据《秘史》本段记载，成吉思汗的使节提醒西夏，早在1209 年时，他 （实际上应该是他的
前任）曾经答应过要做大汗的右手 （即西翼）。
① ＇646＇ 《金史》，卷17，第375—376 页；卷38，第869 页；卷110，第2424、2433—2434 页；卷62，第
1487—1488 页。
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关于成吉思汗对西夏的最后一次战争以及他的死亡，有关记载非常零
乱，而且细节牴牾也很多。但是对于出兵的时间，大多数记载都是一致的，
即成吉思汗在1225年冬季发兵，1226年春季入侵河西。自从1219年在蒙古
入侵中亚的战役中拒不派遣援军之后，党项人更加变本加厉，拒绝向蒙古汗
的宫廷提供质子，而且密谋与一些不知名的部落联合，计划共同抵抗蒙古人。
②
《蒙古秘史》中记述了一个其他记载中都没有提到的事件：当 122
