剑桥中国辽西夏金元史-第36章
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文文献的时间并不是很清楚的。靺鞨的出现已是5世纪末，而能够与Jurchen
这一族名联系起来的最早记录很可能是在公元748年，当时一个大使和“小
汝者”人曾向唐朝宫廷赠送金银。这些“汝者”据说就是室韦九部联盟中的
一个，在唐代，他们曾将势力扩展到东北的北部与西部，因而一些讲通古斯
①
语的部落统统被他们纳于麾下。 不过，Jurchen这一族名到10世纪初就消
失了。可见，唐帝国在9世纪末的分裂导致了中原边境上多个新政权的形成，
而Jurchen人也的确是其中之一。他们既派进贡特使到辽朝宫廷，也派使节
到汉族的朝廷，先是到后唐 （据史载公元925年曾经通使），然后从961年
开始是宋廷。大多是经由辽东半岛的海路。
根据当时中国边疆地区总的政治背景可以解释女真人为什么恰恰于这个
时候出现。9世纪时，势力从辽东湾一直扩展到东北地区东北部的渤海国，
曾独占了获利的贸易以及向中原的进贡通路。926年渤海国被契丹辽朝所吞
并，随着渤海国统治的衰亡，加上辽朝松散的统治机构，使处于比他们更远
地区的民族和部落得以有机会直接与外部建立联系。926年以后，这些生活
在东北平原、特别是辽河流域的女真人被置于辽朝的直接统治之下，被称作
“熟女真”，以区别那些被称为“生女真”的同族。“生女真”生活在辽朝
的势力范围之外，仍然沿袭着林中人、狩猎者和捕渔者的古老的生活方式。
至于据说在961年到1019年期间曾到过开封的使者与商人究竟是这两种不同
的女真人中的哪一种，我们一无所知。不过，那些携带着“好马”，取道山
东登州的海路进入宋境的使节们，应该是那些在东北平原上养马并且能够成
功地避开契丹主子控制的“熟女真”。还有一些密使，应该也是从熟女真那
里派遣的。我们可以肯定的是，契丹人曾竭力阻止他们属下的女真人向宋朝
进贡和贸易。991年，他们曾在从东北通往中原的必经地点附近设置木栅，
以此来割断陆路交通。但宋与女真之间的海上交往却一直持续到11世纪初还
未曾断绝。1010年，契丹与高丽间进行了一场战争，女真人站在高丽一方。
战争的结果是契丹遭到惨败而退却。而对女真人来说，作为高丽联盟中的一
员取得的这场胜利，却使他们的使节在此后相当长的时间内，只能以高丽使
团成员的身份进入宋的朝廷。
金朝文献中有关女真早期历史的叙述虽然极其公式化，但多多少少与上
面所述的外界记载是相符的。那些部落首领同时也是金的统治氏族——完颜
部的祖先们，在1136至1137年间都被加封为皇帝，他们的顾命大臣也被封
① ＇408＇保尔·拉契内夫斯基： 《室韦是蒙古人的祖先吗？》，第235、246—251 页。
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为“国相”。这在中国历史上是一个循环往复出现的特征，为皇帝的家族制
造祖先成为一个趋势，无论他们早先的出身多么卑微或者野蛮，后来总会以
高贵的显要身份出现而且被汉化。由于女真人没有留下任何文字记载，他们
的早期历史留下的只是口头传说，所以对于诸部长乌古乃（1021—1074年）
之前的时代，我们无法按时间进行叙述。女真诸部被联合起来并向类似于国
家的部落联盟转化，是在乌古乃的时候开始的。
根据传说，完颜氏族从始祖传至乌古乃是第六世。这个氏族的始祖名叫
函普，推算起来应该是生活在公元900年前后，也正是女真人为外部世界所
知之时。10至11世纪之间女真人的社会生活主要的还是由部落的自立和个
人的活动所决定的，虽然从乌古乃的父亲起就已经接受了辽朝的节度使封
号，但这样的封号几乎没有任何意义，既无实权，也无实际作用，它的含义
无非表示对辽朝松懈的主权予以承认和对自己正式臣属于辽的地位表示接受
而已。即使金朝官修史书也承认，在11世纪中叶，女真人还没有文字，不知
历法，也没有官府。作为氏族独立性的另一个重要的衡量标准源于这样的事
实，就是在东北地区东部，在这段时间之内，可以说没有哪个地名是以“某
某人的某某城镇”来命名的。
完颜部的崛起遭到了许多部落酋长的抵抗，正需要金朝建国者的祖父乌
古乃这样具有才略的人，才能将诸部征服。据说，乌古乃是个勇敢的战士，
嗜酒好色，食量过人。他成功地占领了全部东北地区的东部，东起朝鲜半岛
与东北地区接壤处的宗教崇拜中心长白山，北至“五国城”。乌古乃被辽赐
封为生女真的节度使，甚至还被辽帝接见过一次。有一件事可以作为他实力
日渐雄厚的证据，那就是他已在筹划通过从其他氏族中购买铁和铁制武器来
扩充军事装备（女真人向来以擅长冶铁著称）。但是，乌古乃之所以能够将
反抗过他的氏族和部落最终锻造成一个更有组织的实体，主要还是基于女真
人想尽可能地从契丹人手中争得独立的共同愿望。
女真人对契丹人不满的一个原因是契丹人对他们的虐待。他们每年一度
被迫向辽朝进献的特产包括珍珠、海东青以及貂皮。每年，当辽使与女真贡
使到双方边界进行交易时，似乎总有强抢或暴力事件发生。事实上，乌古乃
本人和所有他的继任者都有辽赐予的节度使头衔，但这看来全然没能使他们
成为辽的忠实臣民。另一方面，与辽的接触以及因此而对组织和结构更加健
全的政府模式的了解，都使他们认识到，凭借女真人传统的部落组织，是不
足以与契丹人对抗的。使女真人得到了合法的和事实上独立的人，就是后来
被尊奉为金太祖的乌古乃的孙子阿骨打。
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阿骨打的统治和金朝的建立
在阿骨打之前，当他的长兄乌雅束（1103—1113年在位）统治时期，女
真人已经具备了充分的实力，足以使他们与高丽的边境得到巩固，与此同时
还争取到了越来越多的氏族与部落归附于完颜部。完颜部的故乡位于按出虎
水河畔 （今阿拉楚喀河，位于哈尔滨以东，系松花江南部支流之一）。此地
多年来一直是女真的政治中心，后来又成为他们的国都（即上京，坐落于今
哈尔滨东南的阿城附近）所在地。乌雅束死后，1113年，阿骨打被部落长老
们推举为女真的联盟长，并沿袭旧例被辽封为节度使。由部落推选首领的作
法在女真人之中沿袭已久，虽然有关首领继承的问题并没有严格的规则存
在，但选择只能限于完颜部之内。
不久之后，阿骨打的军队与辽朝之间就爆发了一场全面战争。开始时，
阿骨打手下受过训练的士卒不超过几千名，但随着他屡次获胜，越来越多的
首领带着自己的队伍投奔到完颜部的军中。这场战争的起因——虽然这至多
不过是女真一方找的借口——阿骨打向辽索要阿疎，阿疎是女真的一名部
长，多年以前投奔于辽。辽国拒绝交出阿疎，并且对此后女真一方提出的要
求一概置之不理。阿骨打在极短的时间内就打退了派来进攻他的辽军，使自
己成为东北地区无可争议的最高首领。
1115年春天，阿骨打正式称帝，建国号为金。“金”得名于按出虎水，
①
在女真语中，“按出虎”的语义即为“金”。以一条河流的名字为一个朝代
命名的做法源于辽朝，“辽”即因位于东北南部的辽河而得名。与此同时，
一个汉族式的年号也产生了，这就是“收国”。在原有的姓名之外，阿骨打
又为自己取了个汉名，具有讽刺意味的是，他的汉名叫做“旻”。
至此，一个汉族皇帝建元称帝时所要做的一切，都已经阿骨打而完成。
而我们从现存的史料中得知，在这些决策背后，还有个运筹帷幄之人，他就
是渤海国出身、年轻时曾考取辽朝进士的杨朴。杨朴曾在一篇上疏中指出，
阿骨打不能仅仅满足于带领女真人获得事实上的独立，还应该立大志，得到
皇帝的尊位。在另一篇上疏中，他表示希望阿骨打的皇位能够得到合法的承
认，还略述了达到这一目标所必需的步骤。这具有不可忽略的意义，因为它
所列举的那些特有的做法，是想成为一个合法君王所不可或缺的。
杨朴借用了汉族传统上开基建国的做法，如他所说，就是自古英雄开国，
或受禅，或求大国册封。因此他起草了一份向辽朝请求封册的文书，提出了
十项要求，其中包括，首先，为阿骨打乞徽号为“大圣大明皇帝”，国号大
金。其次，允许他乘用玉辂、服衮冕，玉刻“御前之宝”。辽与金之间以兄
弟通问，这种将国家关系转化亲戚关系的模式，自11世纪以来，就在东亚大
陆的多元并立的国家间逐渐流行。还有，在生辰、正旦日互相遣使。1004年
宋辽缔结和议之后，这一做法便也成为外交惯例。所有这些要求，如果被辽
认可的话，倒也会使辽金之间形成一种虽不容易但尚能共存的关系，也不至
威胁到契丹国家的继续生存。但是另外一些由杨朴向阿骨打所建议的要求，
使辽几乎无法容忍，因为这影响到了辽的根基：这些要求包括将辽东和春州
① 这条河也因此而被重新命名为ancuqu，这个词在满语中为ancun，义为“耳环”，有时也引申为“金”，
但这个“金”与满语中的aisin 亦即“金”并不相干，后者是满洲皇室的姓Aisin Gioro （爱新觉罗）的组成
部分。
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两路无条件地割让给金，付给金朝的岁币共计银25万两和绢25万匹，这些
贡物实际上正是宋付给辽的岁贡之数。看来，阿骨打和他的顾问们早就有了
灭辽的念头。①
金朝对辽摆出的威胁姿态很快就被辽所意识到，此后几年，面对金朝的
迅速崛起直至与自己分庭抗礼，辽的态度是既无意于与他们议和，对女真的
军事征讨又频遭败绩。但尽管两国间战争频仍，外交往来却未完全中断。不
过，随着女真人在军事上取得越来越多的胜利，他们的要求也在不断增加。
1117年年初，在辽军的一次败仗或者说是被迫大规模撤退以后，阿骨打
又向衰颓的辽强行提出新的要求。在 1118年所提的和约条件中，阿骨打要求
辽朝向他称兄，这意味着两国的地位比照1115年发生了颠倒。金还要辽割让
出东北更大的三路地区，并且将一名皇子、一名公主和一名皇室女婿送到金
廷来作人质。最重要的，还有要在涉及辽与宋、与西夏、与高丽关系的外交
文书上都写明对金朝的服从，要辽同意将此前宋付给辽的岁币合法地转由金
来接受，并认可金的霸主地位，而让高丽和西夏作为它的东西两翼。①
辽朝天祚帝的拖延态度颇令阿骨打与他的朝廷不满，阿骨打一再表示拒
绝接受辽的外交文书，因为他们不肯充分考虑他关于皇帝地位的新要求。但
他是有能力达到目的的，就在此际，他已征服了东北南部富饶肥沃的谷地，
其中包括辽的“东京”辽阳，那里曾是渤海文明的中心。辽军将领纷纷投奔
于金，他们中不仅有许多契丹人，还有其他部落的诸如奚人（源于一个讲突
厥语的部落，居于辽朝西南山地），都率领所属军队一起归附于金军。这些
叛降者往往也被证明是不可靠的，有的也曾起来反抗过新主子，但阿骨打总
能将其迅速地镇压下去。
我们应该记得，从一开始，女真军队中就包括了许多非女真的成分，主
要来自早期归附他们的部落和民族中的人。阿骨打在指挥一个由多种民族成
分组成的军队的问题上显得很有才能，而辽的末代统治者却连本民族内由各
种势力混合编成的军队也掌握不了。在辽朝一方，所有的和解企图最终都遭
到失败。当辽朝同意授予阿骨打“东海国王”的称号时（译者注：应为“东
怀国皇帝”），遭到阿骨打的愤怒拒绝，他在好几年前就已自称大金皇帝了，
而“王”则显然要低一等。这场毫无结果的谈判拖延的时间越长，阿骨打的
地位就变得越强大，和解似乎已经不再是必要的了。如果说在阿骨打崛起的
早期阶段，彻底推翻辽朝可能还不是他最主要的政治目的的话，那么现在，
确切地说是在1119年以后，这已经是伸手可及的了。
阿骨打取得的这些成功，无论给人以多么深刻的印象，人们还不过是把
他看成为一个善作决策的能干的军事领袖，并未觉得这需要多么出色的外交
技巧，他的突出之处，至多是善于掌握部众而已。但实事上远不止此，阿骨
打是一名特别无情的、才能出众的将领，他善于抓住对手因指挥失策、御众
过苛、组织涣散等因素而虚弱的机会来取胜。1117年以后，他又以一个才智
出众的外交家和战略家的面目出现，那正是金辽的双边关系为包括宋在内的
三国关系所取代之时。
被金考虑在内的第四个强大的政权，是党项人所建的西夏，西夏此刻尚
① 关于早期辽金关系的细节，见＇120＇傅海波：《有关女真的汉文史料：〈三朝北盟会编〉中有关女真资料
的翻译》，第151—166 页。
① ＇645＇ 《辽史》，卷28，第336—337 页。
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未直接卷入中原的纷争。1124年以前，党项人多少可以算是辽的支持者，但
就是在金与西夏在这年开始接触以后，金取代西夏的直接邻国宋，宣布了对
西夏的宗主权。夏金联盟正式建成，是由阿骨打的后继者吴乞买实现的，这
①
使金朝的地位得到了进一步的提高。正如我们见到的那样，早在北宋建国初
期，女真人就与宋廷建立了和平的往来，他们逐渐成为北方霸主的过程，一
直被开封密切地注视着。
让我们再回头看，辽宋关系自1005年起一直是建立在一份和议之上的，
和议约定宋朝每年要向辽交纳岁币，并正式承认辽对中国北部燕云十六州（包
括北京）的统治，以此来换得北部边境的和平。当辽朝已经明显呈衰势时，
宋开始寻找潜在的同盟者来帮助他们收复这块从未被忘记的、在10世纪上半
叶的政治分裂时期丢给了契丹人的中原领土。现在，在宋朝的政治家眼中，
对辽怀着刻骨怨恨的金，恰成为共同抗辽的天然盟友，依靠金朝支持来收复
失地的希望在宋朝的国都燃起一片兴奋情绪。1117年，宋朝派遣了一名使者
到金，名义上是去商谈买马事宜，而真实目的，却是就宋金联合抗辽一事进
行谈判。
在1117到1123年之间，宋朝向金廷遣使共计七次，金朝向开封遣使也
达六次，这还没算
