剑桥中国辽西夏金元史-第59章
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可儿中挑选。史料中提到的第一位达鲁花赤是札八儿火者，他在 1214年6
①
月到1215年5月的某个时间被派到中都。我们还不能确知这一官职的制度
根源，但它与金朝的官职“行省”和哈剌契丹王国的“八思哈”有联系，二
① ＇76＇ 《秘史》，第269 节（第204 页），记载保卫成吉思汗的那些卫士在窝阔台登极后被分给了他。虽然
大部分怯薛确实分给了窝阔台，但＇406＇ 《五世系谱》（一份未出版的有关拉施特《史集》的家庭资料），
手稿105l－106r，127r－l，提供了一个很长的成吉思汗四个儿子的继承人的世系表，指明成吉思汗的“个
人千户”转到了拖雷手下，这是怯薛中最精锐的军队。参见＇404＇ 《史集》，第1 卷，第555 页；＇38＇ 《成
吉思汗的继承者》，第163 页。
① 《元史》，卷120，第2961 页。
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者的职权均与后来的达鲁花赤相类似。突厥语八思哈与蒙古语达鲁花赤有完
②
全相等的语义，二者的意思均为“监临者”。
窝阔台对他所继承体制的重大改革是为了削弱战区指挥官的行政管理权
力，而把这些工作移交给专职的“民职官员”，因为前者的首要职责毕竟是
军事征服，而后者能够全身心地致力于财政和行政事务。1229年，他首次组
建了两个这样的由民政官领导的行省，一个在中亚，另一个在中国北部。后
来，一旦在13世纪40年代于中东建立起稳固的蒙古人桥头堡后，第三个行
省也马上在伊朗北部建立。
这次改革的目的是为了维护大汗本人对帝国定居地区的财富的最高权
力，特别是避免贡物和税收被地方上的帝国汗室成员攫取。后者的利益虽然
肯定是次要的，但在新体制下绝对没有被忽视。到窝阔台时代晚期，已经建
立起这样的习惯作法，即允许有利害关系的地方诸汗和帝国其他诸王在行省
人员中派驻他们的私人代表，并在选择首席行政官员时有发言权。这样，这
些行政管理工作，在某种程度上就成为由大汗领导的整个成吉思汗家族的共
同事业。看起来，这种共同管理的方式的结合体制，由于窝阔台和地方汗察
合台之间发生了争吵，最初在突厥斯坦的行政管理中发展起来，以后才被应
用于中国和伊朗。①
突厥斯坦的首任长官是马合木·牙老瓦赤，他是一个说突厥语的花剌子
模商人，1218年作为一名外交使者（因此，他的名字牙老瓦赤为突厥语使者
之意）进入蒙古宫廷效力。从咸海到党项之间的所有定居地区都属于他的管
辖范围。马合木·牙老瓦赤的被任命形成了成吉思王朝行政管理上的持久的
家族传统；他为数众多的子孙们至少有四代一直受雇于突厥斯坦和中国的各
个蒙古王室。②
与马合木·牙老瓦赤同时的在中国北部的人物是有名望的耶律楚材。他
是出身于辽朝统治家族的汉化了的契丹人。作为有着广博知识和精神境界超
凡脱俗的人，他是儒教和佛教禅宗的信徒。像他的先父一样，他仕途活跃，
在金朝担任过多种行政职务。当1215年中都陷落时，他正在那里。三年后，
依照帝国旨意，他来到蒙古参见成吉思汗。这个契丹人给蒙古统治者留下了
极强烈的印象，他以书记官 （必阇赤）和宫廷占星家的身份被任命为扈从。
1219年，耶律楚材陪同他的主人去中亚，直到1226年才回到中国。在
汗位空缺时期，摄政者拖雷派他到前金都城去平息附近地区发生的一次骚
乱。他很快完成了使命并恰好在窝阔台即位时返回蒙古。值此1229年，中国
北部被交由他负责。③
耶律楚材和他的改革
作为蒙古人十几年的忠实仆从以及对中国情况极为了解的人，耶律楚材
② 关于达鲁花赤，见＇68＇柯立夫： 《达鲁花赤考》。关于达鲁花赤与巴思哈之间可能的联系，见＇519＇伊斯
特万·瓦撒理： 《巴思哈制的起源》。
① ＇43＇保罗·比尔：《蒙古不花剌的汉—契丹管理机构》，第一次指出了他称之为“共有的卫星式行政管理”
的这些行省机构的性质，并追溯了它们的发展。
② 有关这一家族的简史，见＇7＇托马斯·T。爱尔森：《马合木·牙老瓦赤》。
③ ＇399＇罗依果：《耶律楚材（1189—1243 年），佛教徒和治国儒者》。
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对于窝阔台在中国北部所设置的都课税使这一新职位有着完全的胜任资格。
然而，对他的任命并没有迎合蒙古统治阶层的一些人，这些人恰恰害怕合罕
任命一个有着耶律楚材背景和观点的人进入这样的机构，其主要目的在于以
牺牲他们自身的利益作为代价，来维护帝国对税收的直接控制。这种担心在
服务于蒙古帝国的汉人军事指挥官中也存在。即使后者有时积极地支持耶律
楚材复兴汉文化生活的改革，但在13世纪20年代混乱的情况下，他们还是
习惯于在最小限度的外界干扰下统治他们的领地。因此，像他们的蒙古同僚
们一样，他们对实行行政或财政中央集权的任何企图也倾向于抱有深深的怀
疑。①
耶律楚材令人不安的财政改革建议，最初出现在窝阔台时代早期发生的
②
有关帝国政策总体方向的辩论中。在这些辩论中，宫廷官员与极端派的代言
人——拜答儿 （别迭）正式提出一项计划，即减少中国北部的人口，把其耕
地变成蒙古人放牧牲畜的牧场。耶律楚材通过有力的辩论改变了这一骇人听
闻的建议，即如果将固定的税收计划引进这一地区的话，财政收入会大大增
加，这将给帝国国库带来更多的长期利益。窝阔台被说服，因为如果这一计
划成功的话，将会加强他作为合罕的权力。他给予这个契丹人一次机会去尝
试实现他的政策建议。耶律楚材在进行的宫廷辩论中赢了这一回合，而现在
则须证明他的措施能够获得他所许诺的国库税收。
耶律楚材实现计划的第一个正式步骤是在临近1230年年底实行的，当时
窝阔台在中国占领区的十个路中的每一路都任命了税收长官（征收课税使）。
①所有的人都是汉人，而且大部分是金朝的前官员。他们将根据耶律楚材设计
的全新的体制去监督税收。在新的体制下，每一个成年人要在以丝估价财产
的基础上交纳固定的赋税（差发），对农村人征收的税率要比都市人的高很
多。每户耕种者还要交纳一定数量的谷物，无论他们土地的数量和质量如何；
而那些在城镇里的人则用丝交纳补充税，用以为过路的政府信使提供食物。
大部分用丝估定的税收折为银子交纳给官府。虽然谈不上公平，但这一体制
②
确实建立了稳固的税收种类，而且明确规定了税额的基础。按照税收的设计
者的厚望，税收——至少在理论上——现在已有序而且可预知了。更重要的
是从蒙古人的角度来看，他们的确得到了更多的收入。
窝阔台对其效果非常满意，以至在1231年任命耶律楚材为自己的中书
令；也就是说，他被赋予了中国北方全部的行政管理职责。然而，在新职位
上，他仍然从属于镇海领导下的中枢机构，由中书令发布的所有政府文件必
③
须由镇海连署才能生效。尽管如此，耶律楚材财政改革的成功加强了他的权
力，他利用已增长了的影响力推动了更多的改革。
虽然中国北部的情况由于这些早期措施有了某种程度的改善，但许多问
① ＇196＇萧启庆： 《严实，1182—1240 年》，第119—122 页。
② 有关耶律楚材的财政与行政改革，见＇399＇罗依果：《耶律楚材》，第201—207 页；＇333＇尼古拉·TS。蒙
库耶夫：《关于蒙古早期大汗的汉文史料》，第34—36 页。
① 《元史》，卷2，第36 页。
② 早期蒙古财政制度的最全面记载保存在＇599＇ 《黑鞑事略》，13a—b。该书由彭大雅、徐霆撰写，两人都
是宋朝的使者，于1234—1236 年游历过中国北部。对该书的翻译与相关部分的研究见＇442＇舒尔曼：《13
世纪蒙古的贡纳制》，第312—318 页。
③ ＇599＇ 《黑鞑事略》，10a；＇164＇海涅什编译本，第133 页。
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题仍未解决，而新的问题不久就暴露出来了。首先，蒙古人不再满足于原来
设定的税率；比如在1231—1234年之间，谷物税额从每户2石涨到4石。其
次，蒙古人不能改变他们超出固定税额横征暴敛的旧有习惯。这些困难的出
现，部分是因为蒙古当局首先计算政府开支，然后确定税收额以满足他们预
算需要。由于开支增多，要确定新的税率或者随时引进特殊税收以弥补预算
中的不足部分。这些赤字会由于帝国政策的改变或新的军事战争而产生，但
很多则仅仅是由于蒙古统治者的个人贪欲。进入他们腰包的、以银为形式的
贡物被定期地送给回回商人 （内亚和中亚的穆斯林）进行投资。然后，回回
人就用这些资本购买货物进行交易或以极高的利息率借给百姓。这些诸王和
商人们之间的合伙关系（汉语称为斡脱），常常带来巨大利润，所以蒙古统
治阶级成员们总是渴望得到额外的资本以进行新的商业冒险。①
在蒙古领导阶层中，没有比合罕本人更严重的违犯者了。窝阔台随便地
把大量现金送给斡脱商人去投资，据说，有时为此目的，他给某个商人500
锭金或银 （波斯语叫巴里失）。为了说明这个数量的大小，请不要忘记，在
1230年，耶律楚材从他的全部辖区中也仅仅收到了1万锭银。尽管他的官员
特别是马合木·牙老瓦赤反对，合罕却仍继续这一做法，直到他的统治结束。
②毫无疑问，照此额度无法把金钱留在金库，上调税额的压力永远存在。
然而，由较高税额引起的穷困并不是斡脱商人造成的仅有危害。作为合
罕或是有权有势的宗王的代理人，他们利用自己的关系向百姓勒索钱物。这
些商人在中国北部惯用的骗术是谎称他们用某位宗王的钱购置的货物被盗，
强迫当地百姓——百姓惧怕官府报复——去赔偿他们的“损失”。
1231年后的中国北部继续存在着大量流动人口这一事实，是形势还没有
恢复到正常状态的一个进一步明确的征兆。尽管有这些改革，许多人 （一个
临时的统计说有全部人口的50％）仍然有充分的理由放弃他们的家园，而这
仅仅是为了躲避官府赤裸裸的、永无止境的苛求和其代理人的劫掠，另外有
的人从税收名簿中消失了，因为他们被迫成为蒙古高官的奴隶和仆从。
耶律楚材敏锐地感觉到这一问题，1234年他建议窝阔台在中国北部进行
人口调查，查出隐藏和流动人口，让他们返回家园和登记入册。合罕同意并
且指定由失吉忽秃忽——青册的原始保存者——具体负责。这次人口调查在
1234年实行，在宫廷引发了关于未来税收政策的新的辩论。尽管耶律楚材对
税收税类的建立感到满意，但他仍要求课税方法上的根本变革。按他的意见，
今后应当以户计赋，而不是像1231年以后在中国实行的那样按人丁来征收，
但蒙古人更喜欢按人丁估税的作法，这是一种在中亚行之有效的方法，是在
13世纪20年代早期马合木·牙老瓦赤引入他自己的财政改革中的。最后，
达成一种妥协，原有的按人丁课税的方法被大大削弱，而一种以丝支付的新
的户税被采用。从总体而言，耶律楚材赢得了一分。关于农业税，他建议进
行的修改得到采纳。谷物税，最初是对每户按统一税率征收的，现在将要按
各户拥有土地的数量和质量来征收。
当1236年人口调查结束时，引进了新的制度。其结果是可喜的：更多的
公平征税方法被采用，单个家庭实际上的负担大大减轻了，有些户减轻90％
① ＇599＇ 《黑鞑事略》，15a—b；＇144＇海涅什编译本，第152 页。
② ＇19＇ 《世界征服者史》，第1 卷，第165—166、170—177 页；＇18＇波义耳译本，第1 卷，第209—210、
213—215 页。
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之多。但是由于1234年侵占河南和对一直隐藏或流亡人口的登记而使税收基
础扩大，整个官府的税收仍然维持着。耶律楚材现在达到了他的权力和影响
的顶峰，但麻烦却在地平线上开始出现。
耶律楚材的失势
在即位最初的活跃时期过去以后，自13世纪30年代中期起，窝阔台渐
渐失去了管理帝国的兴趣，当他开始沉溺于饮酒、玩乐以及奢侈生活的时候，
各地方和地区的势力积极地施展他们的影响。在宗王自治的支持者和帝国中
央集权的坚定拥护者之间发生的斗争，其转折点是1236和1237年。
最初清楚地表明耶律楚材开始失去合罕重视的迹象发生在1236年，当时
窝阔台决定大量增加王公们在中国北方的封地（蒙古语：忽必；汉语：封地）。
根据皇帝旨令，所有地位较高的宗王和公主都接受了大量的农业用地作为增
加私人收入的来源。例如，术赤后人被赐予平阳41302户，而察合台得到太
原47330户。①
尽管耶律楚材设法使窝阔台颁布了另一项法令，规定帝国宫廷保留在私
人封地内收税和征兵的权利，如此大规模的分封忽必仍然成为中央集权拥护
者们的重大挫折。就像耶律楚材清楚地预见到的那样，没有一个积极而且强
有力、能够坚决实施自己意愿的合罕，中央政府实际上不可能在封地内行使
很多的权力。那些封地内的属民，没有任何形式的保护，只得屈从于无休止
的暴政和剥削之下。
耶律楚材不可否认地输掉了一场致命的战役，但他仍然致力于改革。这
一次他将注意力转向了行政机构的改革。蒙古人自己已经在这方面迈出了一
步。随着金朝在1234年的灭亡，蒙古人开始意识到他们自己的法律——成吉
思汗的札撒——在管理一个定居的社会时作用有限。于是他们决定在他们的
中国领土上普遍实行金朝的法规，即《泰和律》，它在唐朝模式的基础上编
纂而成，最初颁布于1201年。尽管这是一个值得高兴的进步，耶律楚材的头
脑中还酝酿着更宏大的计划，这就是他希望能够导致最终在中国北部完全恢
复儒家模式的政府。
为达到这个目的，耶律楚材首先在1237年寻求窝阔台的许可，举
