剑桥中国史:秦汉史-第33章
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由于王莽把土著的王贬为侯，他本人引起了这场叛乱，并且他无力应付这一
① 《汉书》卷十九上关于官员的各个条目提供了变动的详细情况。
② 《汉书》卷九九中，第 4130 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第 3 卷，第 324—325 页）；韦慕庭：《西
汉的奴隶制》（芝加哥，1943），第 457 页。
③ 关于西汉限制土地的情况，见本书第 10 章《农村社会结构》；鲁惟一：《汉代中国的危机和冲突》，第
267 页。
④ 见本书第 10 章《国家专营和商业控制》。
① 关于各种官俸，见毕汉斯：《汉代的官僚制度》（剑桥，1980），第 125 页以下。
② 《汉书》卷九九中；第 4139、4230 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第 3 卷，第 325、348 页）。
危急的局面。实际上，西南的动荡在中国人征服那个地区时就已经开始了。
武帝为了建设一条通往缅甸的商路，在公元前 １１１ 年把贵州地区并入帝
国，公元前 １０９ 年接着又并入了云南。但中国人还没有强大得足以摧毁部落
组织，被迫承认地方的酋长。土著们在公元前 １０５ 年、前 ８４ 至前 ８２ 年和前
２７ 年几次起来反抗。显然公元 １２ 年的骚乱和公元 １４ 年的起事是这类事件的
一部分，而不是对王莽丧失理智的政策的反应。此外，他成功地处理了公元
１４ 年的起事。虽然《汉书》忽视了这个事实，但《后汉书？西南夷》却记载
王莽任命了益州的新郡守，此人逐步平定了这块领土。①
在北方，中国与匈奴大帝国毗邻，后者是统治今外蒙古和内蒙古的部落
联合体。在公元前 ５１ 年以前，中国人和匈奴的关系通常是敌对的，但在那一
年双方缔结了和约。呼韩邪单于——两个对立的匈奴单于之一——采取了前
所未有的行动，亲自访问长安，当时中国的君主明智地把他作为平等的人对
待。②他在公元前 ４９ 年和前 ３３ 年又进行了访问，他的继承者在公元前 ２５ 年
和前 １ 年前来汉廷。王莽被指责破坏了这些友好关系。
在古史记载中，自公元前 ５１ 年起的一切事件都被说成是对匈奴的屈服。
近代的学者也持这一观点。班固不能承认中国皇帝和一个异族统治者之间的
平等关系。他不能摆脱他自己一套程式化的词汇和信仰，即中国的文化优越
性意味着它在道德方面处于人类至高无上的地位，而天子则高居于顶点。这
只能使他把外国统治者的来访描述为臣民对其君主的朝拜。的确，中国的皇
帝没有回访，匈奴送来人质，而中国人则没有。③但是，如果把感情和历史编
写手法的因素搁置一边，就可以明显地看出中国人并未控制住匈奴。出现一
段和平和恢复时期应该说对匈奴是合适的。他们一度停止了袭扰，并称他们
的行动是“保护中国的边境”。他们从中国皇帝接受了大量礼物，只要愿意，
他们随时能重启战祸。④就中国人来说，他们了解军事解决的代价是高昂的，
也许是不可能的，权宜之计才是上策。
公元前 ３３ 年呼韩邪单于在最后一次访问汉廷时，得到了汉帝后宫的五名
宫女。其中的王昭君深受匈奴统治者的宠爱，生下两个儿子。①似乎只有其中
的伊屠智牙师活了下来。当呼韩邪在公元前 ３１ 年死亡时，王昭君得到了中国
皇帝的准许，遵循匈奴的习俗，成为下一个单于之妻。在新的婚姻中，她生
了两个女儿，其中之一名云。
王莽在公元 ２ 年召回云，把她安置在王太皇太后的随从中。她北返时成
了一个为中国利益战斗的坚定分子。她的夫丈是著名的匈奴贵族，也主张与
中国建立更紧密的关系。总之，在匈奴中已存在一个亲汉的集团，其中云、
她的夫丈，大概还有她的异父兄长伊屠智牙师是积极分子。可以推断，匈奴
中的保守分子以严重的猜疑心注视着主和派的计谋，并且试图促使与中国决
裂，来抵消主和派的影响。在位的单于恰好是一个保守分子。当王莽在公元
① 《后汉书》卷八六，第 2846 页；见本书第 6 章《西南》。
② 见本书第 6 章《匈奴》；第 2 章《外交事务》。
③ 关于中国公主嫁给外国统治者而实际上构成人质制的和亲的观点，见何四维：《中国在中亚：公元前 125
至公元 23 年的早期阶段，附鲁惟一的导言》（莱顿，1979），第 60 页以下。
④ 关于中国人给匈奴礼物的规模，见余英时：《汉代的贸易和扩张：中夷经济关系结构研究》，第 46 页以
下，及本书第 6 章《匈奴》。
① 《汉书》卷九四下，第 3806 页以下。
９ 年登基时，他面临的就是这种形势。②
班固声称，匈奴之重启战祸是因为王莽“贬”了单于。“贬”是一个不
必要的无礼行动，虽然此举无疑得到了儒家的热烈支持。除了少数例外，中
国人对外国人态度的名声是很不好的。公元前 １ 年，哀帝以极为不得体的态
度对待同一个单于；公元 ４１ 年，后汉的开国皇帝对有影响的莎车王的态度甚
至更为粗暴。③王莽不过按照传统方式行事罢了。但他无权管辖匈奴，不能随
意贬黜他们的单于。这件事不可能是一场战争的真正原因；充其量，它为保
守分子提供了一个借口。
王莽机智而有效地对付了匈奴的新的好战行为：他既坚定，又使用了灵
活的外交手腕。公元 １０ 至 １１ 年冬，他下令动员 ３０ 万人。这次动员据推测给
边境地区带来了困苦，一直被指责为好大喜功的无效行动。只要更细致地阅
读文献，就能清楚地看出王莽的行动是迅速和应付自如的。①３０ 万人不是在
一地而是在北部边境沿线的 １２ 个地方征集的。因此，对边境人口的破坏性影
响被保持在最低限度。相比之下，武帝曾在公元前 １３３ 年在一地征集过 ３０
万人，却未遭到班固的奚落。王莽的炫耀武力足以强制推行他的外交政策，
而军队则从未出动。这可以从匈奴不敢贸然对中国发起大进攻的事实中得到
证明。
在外交战线方面，王莽试图支持匈奴中的主和派。自呼韩邪单于死后，
单于王位的继承按照辈分和长幼进行。每一代，前单于之子都是继位者，顺
序从兄至弟或堂兄弟。在战争重新爆发时，继位者是在位单于的异母兄弟和
亲华派成员咸。他得到了王莽的财政支持，在公元 １１ 年称孝单于，这样正合
原来的打算，加剧了匈奴的不和。虽然咸不得不向他的异母兄长投降，但他
强大得足以不受惩罚，并且继续为单于王位继承人。②
当匈奴继续进行虽然是小规模的侵袭时，王莽在公元 １２ 年下令把在长安
当人质的匈奴王子处死。③王莽为此一直受到谴责，虽然他是根据自己的权利
行事的。人质制是在报复的原则基础上形成的，后汉的开国皇帝在公元 ３２
年也毫不迟疑地处决了一个显贵的人质。
咸于公元 １３ 年登上单于王位，主和派随之掌权。④他在公元 ４８ 年死后，
局势又起了变化，因为他的兄弟兼继承者是一个保守分子。当时，伊屠智牙
师是他的一代中唯一在世的单于王位继承人，新单于把他杀害，这成了保守
分子和亲华派之间紧张关系的重要迹象。但是，除了公元 １９ 年的侵袭外，没
有重新爆发战争。中国人的边防要塞完好无损，王莽的军队能够经受匈奴的
压力。此外，王莽再次转向外交。云公主带全家已来长安，据认为是因为他
们担心遇害，王莽立她丈夫为孝单于。后者不久死去，这对中国来说是不幸
的，王莽的统治就这样在他与匈奴的对峙中结束。云再也没有回到北方，她
② 关于王莽与匈奴的关系，见《汉书》卷九四下，第 3820 页以下。
③ 关于公元前 1 年的事件，见《汉书》卷十一，第 344 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第 3 卷，第 37 页）；
卷九四下，第 3817 页。关于公元 41 年的事件，见《后汉书》卷八八，第 2923 页以下。
① 《汉书》卷九九中，第 4121 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第 3 卷，第 304 页以下）；卷九四下，第
3824 页。
② 《汉书》卷九九中，第 4126 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第 3 卷，第 316 页）。
③ 《汉书》卷九九中，第 4128 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第 3 卷，第 319 页）。
④ 《汉书》卷九四下，第 3828 页。
留在中国的朝廷，于公元 ２３ 年在那里与王莽一起遇难。
王莽以同样的机敏处理在中亚出现的问题。公元 １３ 年，焉耆起事，并杀
死了中国的西域都护；狭义地说，西域是一块包括塔里木盆地和吐鲁番绿洲
的领土。公元 １６ 年，一支中国远征军遭到伏击，但没有被全歼。它攻打焉耆，
屠杀了它的一部分居民，才返回中国。班固声称，从此以后便与西域断绝了
往来。①此说不确。他这里的历史记载与他书中的其他部分相矛盾，因为他在
别处叙述了西域的新都护在塔里木盆地自立的情况。焉耆受到了惩罚，北部
的一条丝绸之路上的其他城镇都没有脱离中国。西域在王莽死后的内战时期
才丧失，班固出于历史编纂学的原因，却把这个事上推到“篡位者”的统治
时期。②
在与羌人和朝鲜人的关系方面，王莽也是成功的。在西面，他把中国的
领土扩大到青海。在东面，他在公元 １２ 年轻易地打败了高句丽。③尽管班固
只是作了暗示，但王莽在对待所有非华夏民族的政策方面，的确表现出他突
出的才能。
概括地说，王莽不是班固所述的那个无能、狡猾、伪善和妄自尊大的蠢
人。这些都是老一套的和不公正的指责。从积极的一面衡量，王莽是机智而
能干的。他无疑受自已经历的影响，不愿把自已帝王的权力下放给他人，并
且严密地注视着他的官员的表现。他严厉得竟迫使他的三个儿子、一个孙子
和一个侄子因犯法而自尽。这与汉代诸帝纵容其亲族相比，应受到称赞。他
有广泛的爱好。公元 ５ 年他就古典经籍、语文学和其他题目召开的会议，其
重要性完全可与公元前 ５１ 年的石渠阁的讨论和公元 ７９ 至 ８０ 年的白虎观的讨
论相比。①公元 １６ 年，王莽命太医解剖一个被处决的人，以便研究他的内脏
和动脉并找出治病的方法。公元 １９ 年，王莽召集骁勇善战的人。其中一人曾
造了两翼，飞行了数百步才落地。据推测他是从御用庭园中一座高达百米的
塔上起飞的。从消极的一方面衡量，王莽是一个过分地依赖古文学派经典的
有点迂腐气的儒生。②他不喜听批评意见，并且象当时所有的皇帝那样，有迷
信思想。
难以说清王莽是哪一类人。在提倡古文学派和对待奴隶制和土地改革的
态度方面，他是改造派。在依赖国家专卖事业稳定价格和推行法律方面，他
是时新派。王莽不是革命空想家，而是一个在治理中国时其作为很象在他之
前的汉代诸帝的务实主义者。
如果士绅对王莽有任何不满，这种情绪也不是明显的。就班固所知，从
公元 １０ 至 ２０ 年甚至没有一起反对他的阴谋。没有试图暗杀他的行动，可是
① 《汉书》卷九九中，第 4136、4156 页（德效骞：《〈汉书〉译注》，第 333、336 页）。关于焉耆，见
何四维：《中国在中亚》，第 177 页注 588。
② 关于公元 16 至 23 年任都护的李崇，见《汉书》卷九六下，第 3927 页（何四维：《中国在中亚》，第
196 页）。
③ 《汉书》卷九九中，第 4130 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第 3 卷，第 325 页以下）。
① 关于这些会议，见本书第 2 章《思想文化背景》和第 14 章《学派的发展和官学》及《后汉时期的官学》。
② 关于这些试验，见《汉书》卷九九中，第 4145 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第 3 卷，第 382 页）。关
于飞行的尝试，见李约瑟：《中国科技史》第 4 卷第 2 部分，第 587—588 页。关于古文学派，见张朝孙（音）：
《白虎通：白虎观中的全面讨论》（莱顿，1949、1952）第 1 卷，第 137 页以下；本书第 14 章《五经》。
甚至连汉武帝也几乎在公元 ８８ 前年被人谋杀。①所有的证据证明，实际上全
体官员都支持王莽，只是在广泛的农民骚乱导致官军彻底战败时，对他的支
持才消失。如果王莽对这种骚乱负责，那将是对他统治的一个致命的控诉。
但他不负此责。王莽的垮台是由于几次黄河改道的重大积累的影响，这是非
人力所能防止的灾难。②
① 《汉书》卷六，第 211 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第 2 卷，第 118 页）；鲁惟一：《汉代中国的危
机和冲突》，第 48 页。
② 见毕汉斯：《汉代的中兴》第 1 卷，第 145 页以下。
汉代的中兴
世界上保存的最早人口数字是在公元 ２ 年阴历八月（９ 月至 １０ 月）进行
统计的。③《汉书》中的地理志根据那次调查列出了每个郡和国的户口数，然
后记载了各该单位所辖的全部的县。由于汉代县的地点和大小除了少数外都
已知道，这样就有可能相当准确地绘制一张表示居住人口的圆点图。在公元
１４０ 年进行统计的第二份保存下来的人口数字见于《后汉书》的地理志，也
可以据此绘制一张地图。两张地图经过比较产生了重要的结果，公元 ２ 年中
国的人口数为 ５７７０ 万，而公元 １４０ 年只记载了 ４８００ 万。后一个统计数中缺
三个郡的报表，因此全国的总人数略为超过 ４８００ 万。可以说在公元 ２ 至 １４０
年期间，中国的人口减少了 ８００ 万或 ９００ 万人。
此外，在此期间，人口的地区分布状况发生了大变化。在公元 ２ 年，４４００
万人生活在中国北部（可以确定为秦岭山脉、淮河诸山和长江湾以北的中
国），生活在中国南部的有 １３７０ 万人，其比率为 ７．６ 比 ２．４。在公元 １４０ 年，
其相应的人口数分别为 ２６００ 万和 ２２００ 万，其比率为 ５．４ 比 ４．６。中国北部
人口减少，南部则增加。在西北，人口减少 ６５０ 万。在东北，有 １１５０ 万居民
主要在黄河故道之南的大平原上消失了。这些减少在很大程度上因中国南部
——特别在湖南、江西和广东——的增加而得到弥补，那里的人口已增加了
三倍。
这样大的增长数字是不能用出生率的突然增加来解释的。必然的结论
是，已经出现自北往南的大规模的自动的迁移。西北的人
口转移在王莽垮台后开始；这是匈奴和羌人（西藏人）的压力造成的，将在
后面予以讨论。黄河的两次改道促使大平原人口的迁移。
到那时为止原来沿一条河道往北流向今天津入海的黄河，在平帝时决
口，淹了大平原的南部。它一分为二，一条仍是往北的旧河道，另外新的一
条则汹涌地向东南流入淮河。当公元 ２ 年阴历八月进行人口调查时，这场灾
难尚未发生。由于冬季河流一般
不发洪水，可以推断灾害的时间应在公元 ３、４ 或 ５ 年。第二次水灾随之在公
元 １１ 年发生，这时黄河永远脱�
