剑桥中国史:秦汉史-第34章
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不发洪水，可以推断灾害的时间应在公元 ３、４ 或 ５ 年。第二次水灾随之在公
元 １１ 年发生，这时黄河永远脱离了北部旧河床而改向现在的河道流动，其河
口正在山东半岛之北。①
避免这两次自然灾害是根本不可能的。黄河携带大量淤泥顺流而下，它
就是以这种黄土淤泥而得名的。在西北，水流湍急，沿河淤泥被冲下。但黄
河一进入大平原，水流就缓慢了，淤泥沉底；经过若干世纪，河床逐渐高于
周围的农村。中央政府缺乏资源去进行规模宏大的工程建设，诸如建造和维
持足够的堤坝。日常的水利工程由地方进行，堤坝在形势需要的时候和地点
才建造。它们充其量不过是修修补补的工程。
即使有全国性的规划，黄河也不能长期地加以控制；一旦发生不可避免
③ 见毕汉斯：《公元 2 至 742 年时期的中国人口统计》，载《远东古文物博物馆通报》，19（1947），第
125—163 页。
① 《汉书》卷九九中，第 4127 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第 3 卷，第 318 页）。
的灾害，政府需要下巨大力量去动员技术人员和劳工进行修理。②甚至精力充
沛的武帝直到公元前 １０９ 年才使前 １３２ 年的一次小决口合龙。黄河新的南河
道直到公元 ７０ 年才被截断，那年 ４ 月 ８ 日的一道诏令还因此庆功。③公元 １１９４
年，黄河又转向其南河道，１８５３ 年转而往北。在那个时候，政府的资源虽然
远远多于王莽时代，也无力对付这种自然力量。因此，他不应为给他带来的
导致内战和自己死亡的不幸受任何责难。
许多人必定在这两次水灾中死去，幸存者逃离了受灾区。在邻近地区，
供应的物资不足以供养难民。饥荒蔓延，越来越多的人成了黄河几次改道的
积累性后果的受害者。农民开始逐步地放弃大平原南部，缓慢地向南方迁移。
沿迁移的路线出现了动乱，挨饿的农民结伙抢粮。
山东的形势甚至更加危急，这个半岛也因难民而拥挤不堪，也遭到随之
而来的饥荒，但它夹在黄河两条新河道之间，没有方便的逃生之路。农民的
团伙壮大了，最后合并为一支庞大和组织甚差的、但几乎是无敌的军队，它
横行于山东，一路抢掠，杀戮和绑架。当地方官员无力对付这种危急情况时，
王莽在公元 １８ 年下令动员军队。这些措施未能收效。公元 ２２ 年，王莽派大
军在冬季进入山东，这时黄河河水低浅。战斗中官军战败，指挥将领被杀。①
农民在前额抹红色，以与官军相区别，从此他们称赤眉军。赤为前汉之
色，所以农民们模糊地认为自己是捍卫先朝的战士。但是他们是单纯和无知
之民，不识字。他们没有建立军事单位，没有旗号，也不使用专门的指挥语
言。纪律的维持并不复杂，却很有效。杀死他人者偿命，伤害他人者要赔偿。
首领们用低级官员的官衔称呼自己，大概他们也只知道这些官衔。少数士绅
也参加了赤眉军，但他们没有真正的影响；权力掌握在农民自己手中。没有
证据证明赤眉军是秘密会社或宗教运动。把他们结合在一起的共同因素是饥
饿，他们结伙流窜的直接目的是迫切要求填饱肚子。
当赤眉军已经发展得人数众多时，作为单一的部队作战对他们来说已经
不方便。王莽的军队被一支分队所败，而另一支则在围攻一个县城。第三支
分队似乎已撤出山东，因为那里可供掠夺之物已很少。这支部队后来在其他
分队的追随下，缓慢地朝富饶的南阳郡移动，汉王朝不久就是在这里中兴的。
南阳（在河南南部）有一块肥沃的农业盆地，夹在秦岭山脉和淮河诸山
的山麓之间，它们把水往南排入汉水。南阳是约 ２０ 个有名的地方绅士氏族和
景帝（公元前 １５６—前 １４１ 年在位）一系的几大支刘氏成员的故乡。①从受灾
的大平原迁移的路线之一经过此郡。一些绅士氏族在其追随者的帮助下通过
筑垒自固，度过了动乱的年代。在公元 ２２ 年初期，南阳本身的形势相对地说
是稳定的，但是武装和胜利的农民团伙在其南方作战。这些团伙是所谓的新
市军（它因一个靠近汉水下游的乡而得名）和长江下游的部队。每个团伙由
② 关于治水，特别是治理黄河的问题，以及修理、甚至预防或进行破坏的活动，见《史记》卷二九（沙畹：
《〈史记〉译注》第 2 卷，第 520—537 页）；《汉书》卷二九；鲁惟一：《汉代中国的危机和冲突》，第
154 页以下、190 页以下。
③ 《后汉书》卷二，第 116 页；毕汉斯：《汉代的中兴》第 1 卷，第 147 页。
① 《汉书》卷九九下，第 4145、4177 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第 3 卷，第 379、432 页）；毕汉斯：
《汉代的中兴》第 1 卷，第 152 页。
① 毕汉斯：《汉代的中兴》第 1 卷，第 92 页以下。
几个首领领导，其中大部分为未受教育的平民，还有少数绅士。②
公元 ２２ 年夏，新市军转向北方，越境进入南阳。该郡南部的地方农民领
袖集结了自称为平林军的一伙人马作为响应。平林军中有南阳的刘家成员刘
玄，他因一次氏族仇杀，被迫逃避官府的追究。
南阳是公元 ６ 年汉皇室发动反王莽起义，因缺乏民众支持而失败的那个
郡。但这时情况不同了。公元 ２２ 年新市军正从南面进入南阳，受到了地方平
民的欢迎，而那时所向无敌的赤眉军正从东面靠近。虽然它们都没有政治纲
领，甚至也不敌视传统形式的政府，却对土地主构成了致命的威胁，这完全
是因为它们人数众多，并且在挨饿。南阳绅士的情绪一定很高，也很担心；
这时，发动一场成功的起义的条件开始成熟了。如果与地方的绅士氏族联合
起来的南阳前皇室成员能把民众的动乱纳入反王莽的渠道，他们不但能救自
己的性命，而且能恢复已垮台的王朝。
南阳的活动分子中无可争辩的领袖为刘 ，史籍中提起他时总称他的字
——伯升。③他是景帝的第六代后裔，因此是前汉开国皇帝高帝的第八代后
裔。刘伯升与汉皇室的关系很远，他的父亲、祖父、或曾祖父都未封侯，整
个这一支无疑没有再载入皇室宗谱。他的父亲曾担任官品较低的县令。他的
母亲出身于南阳的一个有地产的富族。他有三个姐妹和两个兄弟——刘仲和
刘秀。正是这位生于公元前 ５ 年 １ 月 １３ 日的刘秀，注定将开创后汉王朝，虽
然在最初他因长兄而默默无闻。
为了对南阳出现的同样压力作出反应，有势力的李族也计划起事。它捐
弃前嫌，同意与刘伯升合作。①其他几个族也参加起义，但许多氏族则宁愿等
着瞧。刘伯升甚至遭到他的至亲的反对。
造反者于公元 ２２ 年 １０ 月或 １１ 月在农村各地起事，然后迅速会师。刘伯
升一定象原先计划好的那样，与新市军和平林军协商结盟，于是得到了南阳
几个绅士氏族的援军。②他通过南阳向北进军，初战告捷，但随之在小长安惨
败在王莽的地方军之手。刘伯升之弟刘仲战死，他还丧失了一个姐妹和几个
其他近亲。原来迟疑不决而不肯行动的地方官员这时假定起义已被镇压下
去，就开始围捕和处决造反者的亲属。
刘伯升力挽狂澜；他亲自与此时也已进入南阳郡的长江下游部队的首领
们会面，说服他们与他共举大业。这样不仅弥补了损失，而且增加了叛乱的
领导层中头目的人数，从而使力量对比不利于南阳的绅士。另外，虽然刘伯
升似乎已在全面行使指挥权，但农民军的头目依然控制着自己的在旧旗号下
作战的团伙。刘伯升与这些经过改编和扩充的军队在公元 ２３ 年 １ 月或 ２ 月重
新与王莽的军队交战，结果大获全胜，并杀死了两名指挥将领。此后不久，
他又击溃了另一支敌军。南阳的大部分这时已落入刘伯升手中，于是他进而
围攻南阳郡重要的郡治之地宛城。使者们纷纷向帝国其他各地出动，公开宣
布应该推翻王莽，并列举他的“罪状”。
这时正是拥立一个皇帝以使叛乱合法化的大好机会，但各路领袖只在一
件事上是一致的：应拥立刘氏的成员来恢复汉朝。南阳绅士的明显的候选人
② 《后汉书》卷一上，第 2 页以下。
③ 刘伯升传载《后汉书》卷十四，第 549—555 页。
① 关于宛城的李族，见毕汉斯：《汉代的中兴》第 1 卷，第 94、102 页。
② 关于这些事件的详情，见毕汉斯：《汉代的中兴》第 1 卷，第 104—113 页。
是刘伯升。头目们可能有充分的理由怀疑，他登上皇位会使他们丧失势力。
推出他们自己的候选人才对他们有利，正好他们之中就有一人。平林军中一
个不重要的领袖刘玄是刘伯升的隔两房的堂兄弟，并与他一样是景帝的第六
代后裔。如果他登基，头目们能指望控制他。新市军、平林军和长江下游军
队的头目们没有通知南阳绅士就集合在一起，决定宣布刘玄为皇。然后他们
邀请刘伯升参加会议。不论在会上如何力争，他都没能成功。公元 ２３ 年 ３
月 １１ 日，刘玄登基。①就是这几支军队，既支持刘伯升取得胜利，又使他失
去一个帝国。
刘玄是后汉的第一个皇帝，但不是王朝的创建者。他甚至没有得到谥号，
在历史上被称为更始帝。因此，他在历史编纂学上遭到了与王莽同样的命运。
班固试图证明更始帝为什么无资格受到天命，就把他描述成愚蠢的酒徒。虽
然一些事件说明刘玄也不是一个能干的君主，但班固的说法是很不公正的。
头目们一度在新政府中干得很不错，并且以 ２ 比 １ 的优势控制着最高级
的职务。对刘伯升不能完全置之不理；他被授予大司徒的重要职务。但是南
阳的绅士们向政治现实低了头，刘伯升发现以前的支持者逐渐背离了他。反
王莽的运动在新皇帝周围巩固了起来，各路农民军的旧称号也随之消失。在
新的汉军中，农民军头目和绅士们暂时并肩作战。对宛城的围攻继续进行，
战事还蔓延到邻近的地区。公元 ２３ 年 ４ 月或 ５ 月，一支远征军进入南阳东北
的颍川郡。刘伯升唯一活着的兄弟刘秀随军前往；刘秀虽然得到了大臣一级
的太常之职，仍在军中充当低级的副将。②
在此期间，王莽已下令动员一支大军。在洛阳集结后，军队从北面进入
颍川郡，迫使汉军退往昆阳，并进而围困此城。刘秀等人乘夜色逃走，急忙
在邻县招兵。他们在 ７ 月 ７ 日返回。刘秀充当先锋攻击敌人，而在城内的汉
军突围出击。在两面夹击下，王莽军队被彻底击溃。这是内战中最决定性的
一战。汉军以少胜多，刘秀第一次表现出他的军事才能。宛城在三天前已被
占领，更始帝已进了城。此后不久，刘伯升的前程就到头了。虽然在政治上
已变得可有可无，但他对更始帝及其支持者依然是一个危险。一个头目和一
个南阳为首的绅士选择了捏造罪名反对他的一招，于是他立刻被处死。①
王莽再也没有从昆阳之败中恢复元气。全国处于土崩瓦解的状态中。甚
至长安的高级官员阴谋反对他们的君主，其中有长期追随王莽的著名的刘
歆。这个计划被发现，密谋者被处死或自杀。地方的官员开始转而为更始帝
效忠。次要的叛乱在西北、四川、汉水流域下游、长江下游沿线和大平原北
部爆发。②
汉军这时向长安进发，王莽的最后防御设施崩溃了。京师周围几个县的
大族认为可以大发劫掠财而动了心，便率领其支持者向这座快到末日的城市
① 《汉书》卷九九下，第 4180 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第 3 卷，第 437 页）；《后汉书》卷一上，
第 4 页；毕汉斯：《汉代的中兴》第 1 卷，第 115 页。
② 《后汉书》卷一上，第 4 页。
① 《汉书》卷九九下，第 4181 页以下（德效骞：《〈汉书〉译注》第 3 卷，第 440 页以下）；《后汉书》
卷一上，第 8 页；毕汉斯：《汉代的中兴》第 1 卷，第 117 页以下。
② 《汉书》卷九九下，第 4184 页以下（德效骞：《〈汉书〉译注》第 3 卷，第 446 页以下）；毕汉斯：《汉
代的中兴》第 1 卷，第 121 页以下。关于刘歆在中国文学史上的重要性，见范德伦：《论管子的传布》，
载《通报》， 41：4 — 5（1952），第 358 页以下；本书第 14 章。
逼近。１０ 月 ４ 日，这些乌合之众攻破长安东城墙的最北城门，经过几个小时
的战斗，抵达未央宫。次日，即 １０ 月 ５ 日，城内的居民参加造反，烧毁一座
边门，闯进了皇宫。战斗终日不断，火势蔓延到后宫。１０ 月 ６ 日凌晨，筋疲
力尽和神志不清的王莽被带到渐台，他的支持者们在那里负隅顽抗。他们被
压倒，在傍晚被杀。王莽的首级被送到宛城。这一切都发生在汉正规军在 １０
月 ９ 日抵达之前。不久，洛阳也被汉军占领。这是帝国的第二大城市；它有
一个光辉响亮的名字，更始帝决定在这里建都。①
公元 ２３ 年岁除时更始帝已成为明显的胜利者。王莽已死，他的高级官员
（在复兴的汉朝眼中都是附逆者）已经战死、自杀或被处死。其他官员发现
侍奉新主子并不困难。他们无限制地被吸收，因为治理帝国所必需的受教育
的人才有限。更始帝掌握了国内最富饶的农业区，那里有占全国总人口 ４０％
的居民。但他也已犯了四大错误，以致使他丢了皇位。
１１ 月，他派被处决的刘伯升之弟刘秀去大平原北部独立地执行一项使
命。这样就使刘秀摆脱了更始帝的直接控制，并使他能够独树一帜。第二，
更始帝未能与赤眉军和解。在随着实际上已进入南阳郡的部队靠近该地后，
赤眉军的主力实然转向北面，在公元 ２３ 年年末在洛阳之东的黄河正南岸停止
前进。他们的一些首领来到新都，不遗余力地要长期投靠复兴的汉朝。当他
们只被封为侯而在其他方面则被忽视时，就与更始帝决裂，返回各自的部队。
下一年，即公元 ２４ 年，更始帝的最后失败已成定局。②失败以向长安迁
移的这一极不明智的决定开始。虽然未央宫被焚毁和遭到劫掠，但城的其余
部分完好无损，它仍保持原来的声望。长安位于关中，这块高原易于防守几
乎一切大的攻势。但是一旦敌军攻破关隘，它就成了一个陷阱。王莽的遭遇
如此，这时又成了更始帝的下场。一些头目了解军事的危险性，所以反对迁
移。南阳的绅士们怀着不可告人的目的，拥护这个行动。在有着辉煌的过去
的长安，把皇帝与头目们隔开和增加绅士集团的势力就有了可能。
更始帝压倒了反对意见，犯了第三个大错误，他离开洛阳，于公元 ２４
年 ３ 月抵达长安。他立刻犯了他最后的第四个大错误，听任南阳的绅士们加
强他们的优势。在改组中央政府的借口下，为首的一些头目被剥夺了大部分
权力和遣离京师。他们仍指挥着帝国的军队，但皇帝已不能聆听他们的意见。
同时，南阳绅士之间的关系也越来越紧张。这些目光短浅和自私的政治花招
激怒了头目们，并且使皇帝成了只有一派掌权的受害者。他失去了一次控制
事态发展的机会，即把在它们企图完成征服中国的�
