剑桥中国史:秦汉史-第56章
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② 《汉书》卷九四下，第 3797 页。
① “松散的控制政策”（羁縻）审慎地避免将正规的官僚政治强加在非中国民族身上，关于这一概念见杨联
陞：《关于中国人的世界秩序的历史评论》，第 31 页
他引到皇帝宝座之前时，不是用他个人名字而是用正式称号来称呼，视作皇
帝的一位藩臣。而且，他甚至被免除了向汉帝行跪拜礼。
在财政和物质方面，呼韩邪也因履行贡纳制度而得到丰厚的报酬。②当他
在首都停留时，他从皇帝那里接受了下列物品：黄金 ５ 公斤，钱 ２０ 万，衣服
７７ 套，８０００ 匹丝织品，以及絮 １５００ 公斤。他还得到 １５ 匹马。当呼韩邪回家
时，他带走了 ６８０ 千升粮食。
贡纳制度中的财政部分证明对匈奴来说是特别有吸引力的。自从第一次
朝觐的行动得到汉朝的慷慨回报以后，呼韩邪要求在前 ５０ 年第二次致敬，并
在前 ４９ 年亲自向皇帝呈献礼品。这时帝国的礼物增加为 １１０ 套衣服，９０００
匹丝织品，２０００ 公斤絮。从前 ５０ 年到前 １ 年，和单于效顺相联系送到匈奴
的丝见表 １０。
表 １０ 帝国给匈奴的礼物
年代（公元前）
５１
４９
３３
２５
１
絮（斤）
１５００
２０００
４０００
５０００
７５００
丝织品（匹）
８０００
９０００
１８００
２０００
２０００
很可能因为他一直害怕遭到他的兄弟郅支单于的攻击，呼韩邪不敢频繁
前往中国。至少这是他自己对公元前 ４９ 年在第二次致敬和前 ３３ 年第三次致
敬之间长期间隔作出的解释。①在呼韩邪的辩解中可能包含某些真实性；只是
在公元前 ３３ 年以前不久郅支才被消灭。前 ３６ 年，一个刚毅的低级官员陈汤
争取到西域都护甘延寿的帮助，召集了一支远征军，成功地击溃郅支，并把
他的首级作为战利品送到长安。这次冒险行动是地方上筹画的，中央政府事
先并未同意；甚至有关诏旨的公布也缺乏应有的授权。两位官员认为他们应
主动地以这种方式行事，因为此事如果提出，他们是否获准付诸行动，很值
得怀疑。他们的忧虑确是有根据的，因为当事情向长安报告时，对待他们的
态度是有节制的宽容，甚至只是勉强承认他们的战功。在这时，汉朝政治家
并不热衷于参与远离本土的纠纷。②
当内部情况使他不能脱身时，单于便派遣一名自己的代表代替他带着贡
品前往汉朝宫廷。例如，前 ３１ 年复株累继承呼韩邪成为单于时，他嗣位的周
围情况有些可疑。他立即送一位新王子到中国作人质，并在前 ２８ 年派一位王
呈献贡品。但直到前 ２５ 年，他才亲自前来表示效顺。
对汉朝来说，它从政治上非常重视单于的效顺。如同表 １０ 所清楚表示的
那样，汉朝为单于表示效顺的每一次访问增加礼物，以此鼓励他的到来。事
实上，维持贡纳制度的费用比起较早的婚姻联盟制度要高得多。例如，在前
８９ 年，当单于和汉朝商议重新订立婚姻协定时，他仅要求每年支付增加到 ４００
② 《汉书》卷九四下，第 3798 页。
① 《汉书》卷九四下，第 3803 页。
② 关于这一事件，见鲁惟一：《汉代中国的危机和冲突》，第 211 页。
千升酒，１００ 千升谷物，１００００ 包丝，这表明在更早的和亲协定下汉朝的支付
一定低于这些数目。③
据班固说，和亲协定之所以失败是由于和匈奴从边境袭击的所得相比，
给与的东西太少。①但是，早在公元前 ３ 年，汉朝已感到单于的朝觐旅行为国
库造成了沉重的负担，有些朝廷官员甚至从纯粹经济立场出发加以反对。②
事实无可争辩地表明，在政治上考虑，贡纳制度比起和亲来有如此的优越性，
以致汉朝愿意为此付出更高的代价。汉朝坚持将贡纳制度规定为三个基本因
素，即朝觐、质子和贡赋。呼韩邪的对手郅支单于和汉朝的关系可以为此提
供例证。当郅支单于知道他的兄弟归附中国时，在前 ５３ 年他也送了一个儿子
到汉朝去作人质。然后在前 ５１ 年和前 ５０ 年郅支两次分别派使者向皇帝献贡
品，希望就有利的和解一事和呼韩邪竞争。但是郅支单于不能履行三项义务
中最重要的一条即朝觐，因而他从未被接纳入贡纳体系之中。
在贡纳制度下，匈奴在字面的各种意上仍维持一个独立国的地位和充分
的领土完整。如同和亲时期一样，长城继续成为汉与匈奴之间的分界线。在
公元前 ８ 年，汉朝要求得到一块有价值的匈奴的带状地，该地伸入汉朝边境
的张掖郡。但是单于断然拒绝了这一要求，并说，这块土地多少世代以来一
直是他们的领土，根据宣帝和呼韩邪单于之间的最初的协议，长城以北的一
切土地属于匈奴。③但是在其他方面贡纳关系明显地与和亲关系不同。例如，
匈奴帝国不再是平等地位的“兄弟”之国，而是汉的外臣。
在贡纳制度下匈奴政治地位的下降，也从汉朝拒绝缔结另一次婚姻联盟
反映出来。前 ５３ 年，呼韩邪利用朝觐之行的时机要求允许他成为皇帝的女
婿。但是，过去作为荣誉赐给单于的女性至少名义上是公主，现在不同了，
元帝赐给他一名叫做王嫱（昭君）的宫女——可是她恰恰是中国历史上最著
名的美人。在贡纳制度下，再没有汉朝公主嫁给单于了。①
北匈奴与南匈奴
当呼都而尸单于（又名舆，公元 １８—４８ 年）统治时，中国进入了一个大
的政治动乱时期，它以王莽的新朝没落开始，而以光武帝重建汉朝告终。匈
奴抓住时机恢复对西域以及邻近民族（特别是乌桓）的统治。②不用说，中国
与匈奴之间的贡纳关系也中断了。公元 ２４ 年，更始帝（２３—２５ 年在位）要
求匈奴按贡纳制度恢复与汉朝的关系。呼都而尸单于回答说：③
匈奴本与汉为兄弟。匈奴中乱，孝宣皇帝辅立呼韩邪单于，故称臣以尊
③ 《汉书》卷九四上，第 3780 页。
① 见《汉书》卷九四下末（第 3833 页）班固的评论。
② 《汉书》卷九四下，第 3812 页。
③ 《汉书》卷九四下，第 3810 页。
① 《汉书》卷九四下，第 3803、3806 页。关于这一婚配的传说和它在随后的中国文学中的地位，见阿瑟？韦
利：《白居易的生活与时代：公元前 772—846 年》伦敦，1949），第 12 页以下，第 130、184 页。关于遣
送中国公主与其他亚洲民族首领结婚的更多事例，见何四维：《中国在中亚：前 125—23 年的早期阶段》
（莱顿，1979），第 43 页以下、第 146 页以下。
② 关于乌桓，见以下《乌桓的迁居》。
③ 《汉书》卷九四下，第 3829 页。
汉。今汉亦大乱，为王莽所篡，匈奴亦出兵击莽，空其边境，令天下骚动思
汉。莽卒以败而汉复兴，亦我力也，当复尊我。
呼都而尸单于颠倒贡纳体制的说法是很认真的。在公元 ２５ 年，他宣布立
卢芳为帝，卢是一位边境豪富，他曾声称自己是武帝的后裔。④单于这样做的
理由是，当一个汉朝宗族来归顺匈奴时，他应该受到如呼韩邪一样的待遇。
在他统治的鼎盛时，呼都而尸甚至以自己和著名的祖先冒顿相比，有几个方
面证明这个对比是有道理的。首先，在东汉王朝的最初年代，光武帝对匈奴
的政策是一种绥靖政策。他“卑辞厚币，以待来使”。其次，匈奴对汉代中
国发起多次袭击。第三，呼都而尸在中国北部边境的地方首领中间找到了强
有力的同盟者，如卢芳和彭宠。按照这种状况汉朝与匈奴之间的关系的确使
人想起了冒顿时代的模式。
但是相似之处与现实相比更多是表面的。主要由于地方主义在匈奴中间
的增长，呼都而尸从来没有可能树立象冒顿那样的无可争辩的权威。例如，
当呼都而尸指定他的儿子为太子，从而违反了已故的呼韩邪宣告的兄弟相继
原则时，他的侄子右方日逐王比是如此愤怒，以致拒绝出席匈奴宫廷的年会。
作为前一个单于的长子，比无疑对嗣位有合法的权利。①但更重要的是，作为
右方的日逐王，比已在匈奴帝国的南部建立了牢固的权力基础。这样，在 ４８
年，即呼都而尸的儿子蒲奴继承单于的宝座两年以后，南部的拥有总数 ４ 万
至 ５ 万兵力的八个匈奴部落宣布比是他们的单于。②匈奴再一次分为两个集
团，在整个后汉时期各自称为南匈奴和北匈奴。
一方面由于北匈奴的难以对付的压迫，另一方面由于广泛蔓延的自然灾
害如饥荒和传染病，单于比决定效法他的祖父呼韩邪的榜样，在 ５０ 年带领南
匈奴归入汉朝的贡纳体制。为了完成他的新的义务，单于不但派质子到汉朝
宫廷，而且在汉朝使节面前跪拜接受皇帝的诏旨，以表示他的归顺。不用说，
南匈奴为这一归顺得到很好的报酬。除了得到金印和其他标识以示荣誉之
外，单于还从汉朝收到 １ 万匹缯，２５００ 公斤丝，５００ 千升谷物和 ３６ 万头牲畜。
③
后汉与南匈奴
中国的贡纳制度在后汉应用于南匈奴时经历了几次重大的变化。第一，
贡纳制度变得更加严格地正规化。在匈奴方面，单于的政治地位现在清楚地
是一位“臣”。制度要求他在每年年底派遣护送贡品的人和质子前往汉朝。
与此同时，皇帝将派遣一位帝国使者（“谒者”）护送以前的质子回到单于
的宫廷。这些贡纳的行程是如此准时，以致于据报道新旧质子经常在来去中
国的道路上相遇。很可能，由汉朝宫廷设计的这种轮换质子制度，目的在于
扩大中国对所有未来的匈奴领袖们的影响。
就汉朝而言，皇帝给予匈奴统治阶级各色各样人物的礼物和给予整个南
匈奴的财政援助也以年度为基础而正规化了。例如，赐给匈奴使节的丝织品
④ 《后汉书》卷十一，第 505 页以下；《后汉书》卷八九，第 2940 页以下。并见毕汉斯：《汉代的中兴》
第 3 卷，《远东古文物博物馆通报》，39（1967），第 102 页以下。
① 见手塚隆义：《关于日逐王独立与南匈奴单于之继承》，载《史渊》25：2（1964），第 1—12 页。
② 《后汉书》卷八九，第 2942 页以下。
总数固定为 １０００ 匹，赐给匈奴贵族则为 １００００ 匹。根据一位中国朝廷官员的
奏疏，公元 ９１ 年这一年提供给南匈奴的物资价值 １００９０００００ 文。①
第二，对贡纳制度的控制更加严密，以将南匈奴置于汉朝的监督之下。
公元 ５０ 年，建立了一个管理匈奴事务的新官职——使匈奴中郎将。②该官员
的职责除了监督他们的活动和动向之外，还专门参与匈奴人民中间争端的司
法裁定。这些职责要求该官员到处陪伴单于，因此根本违背了呼韩邪单于时
代遵守的惯例，当时单于事实上享有完全的政治自治权。
第三，后汉朝廷作出自觉的努力，使贡纳体例更紧密地符合整个帝国制
度，做法是将南匈奴移入中国，把他们重新定居于边境八郡（在现代的陕西、
甘肃和内蒙古）。公元 ５０ 年冬天发布的一道诏旨，命令南匈奴的单于在西河
郡（陕西）的美稷建立他的宫廷。同时，以“卫护”为名，得到 ２０００ 骑兵和
５００ 弛刑犯人组成的队伍支援的帝国指导匈奴的机构，在同一地区建立。此
外，汉朝政府又迫使大批中国人移居边境的这些郡，在那里开始出现了匈奴
和汉人杂居的情况。①
随着这些重要的变化，后汉时期在中国与匈奴之间的关系进入了一个全
新的阶段。经济上，南匈奴几乎完全依赖汉朝的援助。正如公元 ８８ 年单于向
汉帝上书所说：②
积四十年，臣等生长汉地，开口仰食，岁时赏赐，动辄亿万。
政治上，汉朝对南匈奴的控制达到前所未有的水平。例如，公元 １４３ 年，
在单于的宝座由于一次叛乱的结果空缺三年以后，汉朝甚至能够将一位居住
在中国首都的匈奴王子立为单于。③在宗教方面，自公元 ５０ 年开始加入汉朝
的贡纳体制时起，与单于对匈奴的“天”履行季节祭祀的同时，他每年三次
向已故的汉朝皇帝供奉祭品。④
毫无疑问，在他们移入汉朝疆域之内以后，南匈奴和汉帝国发展了许多
亲密的联系。在某种意义上，将南匈奴的历史看成是后汉时期中国史的组成
部分，实际上是合理的。但这决不意味南匈奴已被中国文明所“吸收”。事
实上，汉朝与南匈奴的关系从来不是完全平静的；摩擦和武装突冲时有发生。
除了杂居之外，单于对在政府监督之下产生的多方面的汉朝影响特别愤怒。
而杂居从长远看会削弱匈奴作为一个游牧民族的大部分活力。于是，据报道，
公元 ９４ 年，单于安国被拉向新降附的来自北方的匈奴人一边，同时又疏远了
已在中国安居的旧集团。结果他同北方的战士联合在一起，开始了一场反对
汉朝的大规模叛乱。①
① 贡品的数量是在公元 50 年确定的；《后汉书》卷八九，第 2944 页。94 年上奏疏的人是袁安，见《后汉
书》卷四五，第 1521 页。
② 《后汉书》卷一下，第 78 页；《后汉书》卷二八，第 3626 页。
① 《后汉书》卷八九，第 2943 页以下。关于弛刑和他们被纳入军队，见何四维：《汉法律残简》（莱顿，
1955），第 240 页以下；鲁惟一：《汉代的行政记录》第 1 卷，第 79 页、150 页注 24。
② 《后汉书》卷八九，第 2952 页。
③ 《后汉书》卷八九，第 2962 页以下。
④ 《后汉书》卷八九，第 2944 页。
① 《后汉书》卷 89，第 2955 页。关于最初的部落成员的不同来源以及那些新近归附的人的问题，见手塚
重要的是，与汉朝宫廷的期望相反，边境的中国定居者在种族混杂的边
境社会中并不是经常帮助政府维持法律和秩序的。反之，他们有时与匈奴合
作，反对汉朝的利益。例如，公元 １０９ 年，匈奴宫廷中的一个来自边境的中
国顾问韩琮，随同单于到汉朝首都朝觐。在回到边境时，韩琮对单于说，现
在攻打汉朝的时机已经成熟，因为在洛阳停留时他发现中国内地有很大的水
灾，许多人死于饥饿。单于接受他的劝告便起来造反。②
如同这个例子所清楚表明的那样，在后汉朝廷采取将匈奴安置于帝国境
内的政策以后，在北部边境一种复杂的和经常是危险的种族关系发展起来
了。这种政策的严重后果，在快到了世纪末沿着西晋全部边境的野蛮人的骚
乱达到令人吃惊的比例时，才为中国政府所充分理解。可能更值得注意的是，
当南匈奴的后裔于 ３０４ 年在汉化的能干的刘渊领导下起兵时，大量边境的中
国人投向他们。③西晋于 ３１７ 年崩溃后，南匈奴成功地建立了中国历史上的第
一个异族王朝。
分而治之的政策
从一开始，后汉朝廷就决定阻止北匈奴和南匈奴的重新联合。为了贯彻
这种分而治之的政策，汉朝政府一贯地和慎重地按照不同的办法来对待两个
匈奴集团。如上所述，对南匈奴采用严格的贡纳制度模式，北匈奴则完全置
身于该制度之外。汉代中国只承认南匈奴是呼韩邪的合法继承者。整个
