复杂-第5章
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而报酬递减率则确保任何公司、任何产品都不会强大到控制整个市场。当人们对糖块感
到厌倦时，就会转向苹果或别的东西；当所有最好的水利发电坝址都被开发之后，公共
事业设备公司就会开始建设火力发电厂；当化肥施到再不需要施的时候，农民就会放弃
使用化肥。确实，负反馈、或报酬递减率的概念强调了整个新古典经济学所描述的关于
经济是和谐的、稳定的和均衡的观点。
但早在柏克莱当工程学学生的时候，阿瑟就已经无法不感到困惑了：如果经济领域
里发生了正反馈现象会怎么样呢？或用经济学术语来说：如果发生了报酬递增率现象会
怎么样呢？
“别担心这个。报酬递增率的情况是极少发生的。而且即使发生了这种情况，也不
会持续长久。”他的老师们向他保证说。既然阿瑟也想不出什么特例来证实，他也就不
再多问，转向别的事去了。
但当他在读普里戈金的书的时候，所有这些往事全都涌了回来。正反馈，报酬递增
率，也许这种现象真的发生在经济生活中。也许正反馈和报酬递增率能够解释他周围真
实的经济生活中蓬蓬勃勃、错综复杂、丰富多采的现象。
也许事实正是这样。阿瑟越想越觉得报酬递增率的概念会给经济学带来巨大的变化。
以效率为例，新古典经济学使人相信，自由市场总是会筛选出最佳、最高效率的技术来
的。而且自由市场在这点上确实做得不错。然而阿瑟想，我们为什么采用QWERTY键盘设
计？在西方世界，QWERTY键盘设计几乎用于所有的打字机和计算机键盘。（QWERTY是这
项设计名称头一行六个字母的拼写。）这是最有效地安排打字机键盘的设计吗？事实本
非如此。其实QWERTY是一个名叫克里斯多夫·斯考勤思（Christopher Scholes）的工
程师在1873年设计的。他特意设计成这样是为了放慢打字人的打字速度。因为那时如果
打字人的打字速度太快的话，打字机就很容易卡壳。那时仁民顿缝纫机公司（the
Remington Sewing Machinepany）大批量生产了一种用这种设计制作键盘的打字机。
这意味着，许多打字的人都开始学习用这种键盘打字。这又意味着，其它打字机公司也
开始产销QWERTY键盘设计的打字机。这意味着有更多打字的人学习用这种键盘的打字机
打字，以此类推。阿瑟想，这便是拥有者获得，这便是报酬递增率。现在，QWERTY键盘
设计变成了被成千上万人使用的标准键盘，这种设计的键盘基本上已经永久占领了市场。
再看七十年代中期Beta和VHS之间的竞争。到1979年，VHS录像带版式垄断市场的势
头已经很明显了，虽然专家们认为它在技术上还略逊Beta一筹。这是怎么回事呢？因为
在一开始时VHS产品就很幸运地比Beta产品稍多占有了一些市场。虽然两者在技术等次
上有所差异，但这多一份的市场份额给VHS产品带来了极大的好处：卖录像带的商店不
喜欢同一个内容的录像带有两种版式，消费者也不喜欢家里有那么多被废弃了的VCR版
式的录像带。所以每个人都想买市场上的主流产品，这使VHS产品占有了更大的市场。
就这样，起初小小的差异被迅速扩大了开来。这又是一个报酬递增率的例子。
这类例子不胜枚举。让我们再来看看令人入迷的特有形式。新古典经济学告诉我们，
高科技公司的发展总是匀称地分布在各地，因为没有任何理由可以使这些公司非要建立
在某一个地方、而不能建立在另一个地方。然而在真实生活中，新的高科技公司却当然
会为了要靠近其它高科技公司而在加利福尼亚州的硅谷、波士顿的128公路和其它高科
技工业区集中。拥有者获得，这个世界具有结构。阿瑟突然意识到，这其实就是为什么
哪里都会产生结构的原因：复杂地交织在一起的正反馈和负反馈无法不使事物形成系统。
他说，想象一下水洒在一个表面被擦拭得十分光洁的托盘上的情形。洒在托盘上的水滴
会形成一个复杂的图案。这些水滴之所以会形成这个图案，是因为有两种相互抵消的力
量在起作用。一种是地球的引力，这股力量竭力要把洒落的水滴拉扯、覆盖到整个托盘，
使水在托盘表层形成一个很薄、很平的水膜，这就是负反馈。然而与此同时还有一股表
面张力存在，即，水分子之间相互吸引的力量。这股力量使水分子相互凝聚，从而形成
紧凑的水珠，这就是正反馈。正是这两种相反的力量交织在一起才形成了托盘表层上水
滴的复杂图案。而且，这个图案是独一无二的。如果你再做一次这样的实验，就会得到
完全不同的水滴图案。历史上的意外事件——就像微乎其微的尘埃和托盘表面肉眼看不
见的凹凸不平——被正反馈扩大，正是这些导致了结果的重大不同。
阿瑟想，确实，这也许可以用来解释历史。用温斯顿·邱吉尔的话来说，历史就是
一件接一件见鬼的事件组成的。正反馈积累了一系列无关紧要的偶然事件——在大厅的
过道上谁碰到了谁、哪辆货车凑巧在哪儿停下来过了一夜、意大利制鞋匠凑巧移民——
这些偶然发生的小事会扩大成再也不可逆转的历史。难道一个年轻的女演员能够完全只
依靠自己的天份而成为超级明星吗？这是很难的。她幸运地在唯一一部引起哄动的电影
里扮演了一个角色，因此而扬名。仅仅因为有了名声，她就从此飞黄腾达。而和她同时
入行、和她具有同等才情的演员却没能取得任何成就。难道英国的殖民者们当年在寒冷
而多石的马萨诸塞海湾聚集，是因为新英格兰的土地最适于建农场吗？不。他们到达并
聚集在了那里，只是因为马萨诸塞海湾是这些移民到美洲的英国清教徒们下船登陆的地
方，而他们在那儿下船只是因为他们乘坐的“五月花”号船寻找不到弗吉尼亚州，迷失
了方向。拥有者获得——殖民地一经确立，就再没有回头的路了。没人再想选择波士顿，
再搬到别处去了。
报酬递增率、锁定、不可预测性、以及造成巨大历史结局的一件件小事——阿瑟说：
“最初，报酬递增率的这些特性使我深感震惊。但当我在阅读非线性物理学时，发现报
酬递增率的每个特性和非线性现象都有所对应时，我感到很激动。我不再为之震惊，而
是被这种现象迷住了。”他知道，其实好几代经济学家们一直在讨论和研究这些现象，
但他们的努力总是孤独而分散。他感到他好像是第一次认识到，这些问题都是同样的问
题。他说：“我感到自己像是走进了阿拉廷山洞，发现了一件又一件宝贝。”
到那年秋天，这些概念在他脑子里已经变得很清晰了。1979年11月5日，他把这些
概念全都倒了出来，他在他的一页笔记本的上端写下“新旧经济学”这几个字，在这下
面，他列出了这样两栏：
————————————————————————————————
旧经济学 新经济学
·报酬递减率 ·报酬递增率起到很大作用
·建立在19世纪物理学理论 ·建立在生物学理论之上（结
之上（均衡、稳定、决定性的 构、特型、自组、生命周期）
动力）
·人们完全一致 ·强调个体生命；人们是分散
的和不同的
·如果不存在外在干扰、所有 ·外在干扰和人的差异变为驱
人的能力也都相等的话，我 动力量。不存在天堂。经济
们就能到达天堂 系统永远在伸展
旧经济学 新经济学
·经济的成份由数量和价格组成 ·经济的成份是特有型式与可能性
·从一切事都处于均衡状态这 ·经济永远处在时间的边
个意义上来说，经济中不存 缘，它不断向前发展，经济和
在真正的动力 结构时常在组合、退化和
发展
·把研究的对象看作是结构简 ·把研究对象看作是天生复
单的事物 杂的事物
·经济学就像物理学那么简单 ·经济学是极其复杂的科学
————————————————————————————————
他就这样写下了三页纸。这是他对一种全新的经济学所做的宣言。他说：“通过这
些年的思考，我最终形成了一个观点、一种见解、一个答案。”这种见解非常类似希腊
哲学家赫拉克利特（Heraclitus）的见解。赫拉克利特发现，你永不可能在同一条河流
里涉足两次。在阿瑟的新经济学中，经济是人类世界的一部分。它总是雷同的，但又永
远不可能是一模一样的。它是流动的、永恒变化的、富有生命的。
意义何在？
说阿瑟对这一全新的经济学观点充满了热情，还是个低调的说法。可是没过多久他
就意识到，他的热情缺乏感召力，特别是对其他经济学家来说。“我以为，如果你干了
件与众不同的，而且是很重要的事——我确实认为报酬递增率能够解释经济学中的许多
现象，为这一学科指出了一个迫切需要指出的方向——人们会用臂膀把我抬起来，欢呼
胜利般地将我高高托起。我的想象简直天真得不可思议。”
11月底的一天，他在国际应用系统分析研究所所在的哈波斯堡宫近处的公园里一边
散步一边激动地对来自挪威的访问经济学者维克多·诺曼（Victor Norman）解释他的
报酬递增率。突然，他泄气地发现，这个颇有声望的国际贸易理论家正迷惑地看着他：
你谈的所有这些有什么意义呢？他从1980年开始在讲座和学术讨论会中介绍他的报酬递
增率，也听到了和这差不多的反响。往往是有一半听众很明显地表现出对报酬递增率的
浓厚兴趣，而另一半听众却不是困惑不解，就是表示怀疑，甚至表示出敌意。报酬递增
率有什么意义呢？它和真正的经济学又有什么关系呢？
这些问题使阿瑟深感困惑。他们怎么就会看不出来呢？问题在于，你必须看到这个
世界的本来面目，而不是按照华丽的经济学理论所描述的观点来看待这个世界。这使他
想起欧洲启蒙运动时期的医学实践。那时的医生只是从理论上学习医疗知识，极少接触
真正的病人。对那时的医生来说，健康仅仅是件身体内部保持均衡的事：如果你是个脸
色红润的人、或是个易怒的人、或是个随便什么样体质的人，只要你的体液能恢复平衡，
你就能恢复健康。“但这三百年来的医学经验，从哈维发现血液循环、到分子生物学的
出现，却告诉我们，人类器官是极其复杂的。这意味着，医生得把听诊器放到病人的胸
口来听诊，对病例一个一个分别做出诊断。我们现在就是在听由这样治病的医生来给我
们治病。”确实，只有当医学研究者开始注意到人体真实的复杂情况之后，医生们才有
可能使医疗和用药真正发挥的治疗作用。
他认为，报酬递增率之于经济学，就像医疗诊断实践之于医学一样，都是朝着同样
的方向迈进。他说：“重要的是要观察外面实际的、活生生的经济生活，它是相互依存
的、错综复杂的、不断进化的、开放的系统，是一个像生物一样运转的系统。”
但他很快就明白了，真正使他的经济学观点受到抨击的，是他的关于未来的结果是
无法预测的观点。人们问，如果这个世界可以形成不计其数的可能的形式、如果最终形
成的特有的经济形式只是不过出自于历史的偶然，那么你怎样对事情做出任何预测呢？
而如果你不能对事情做出预测，那你又怎么能说你所从事的是科学呢？阿瑟不得不承认
这个问题提得好。经济学家们很久以前就决意要使经济学成为像物理学那么“科学”的
学科。这意味着，所有的经济现象都可以用数学的方法做出预测。他自己也是在很长时
间以后才认识到，物理学并不是唯一的一种科学。难道达尔文因为不能预测物种在今后
的百万年中将如何进化，所以他所从事的就“不科学”了吗？难道因为地质学家不能精
确地预测下一次地震会发生在哪里、或哪一座山脉将会隆起，所以他们所从事的就不科
学了吗？难道天文学家因为不能精确地预测哪一颗新星将会在哪个方向出现，所以他们
所从事的也不科学了吗？
当然不是。能够预测固然很好，如果你能做到的话。但科学的实质在于解释，在于
揭示大自然最基本的运转机制。这就是生物学家、地质学家和天文学家在他们各自的领
域所从事的工作，这也正是他的报酬递增率所瞄准的方向。
毫不奇怪，这样的理由无法说服根本就不想被说服的人。比如1982年2月在国际应
用系统分析研究所举办的一次讲座上，阿瑟在作完关于报酬递增率的演讲，回答听众问
题时，一位来自美国的经济学家站起来愤怒地问：“请你举例说明，有哪项占领了市场
的技术并不比它的竞争对手先进！”
阿瑟扫了一眼挂在课堂墙壁上的钟，因为这个讲座所剩时间不多了，与此同时他不
假思索地说：“噢，时钟。”
时钟吗？对。他解释说，我们今天所见的所有时钟都装有沿“顺时针”方向移动的
时针和分针，但按他的理论来分析，也许曾经流行过和现在盛行的时钟不相上下的古老
时钟技术，这些技术被深埋于历史的尘埃之中，只不过凑巧没能沿用至今而已。“据我
所知，历史上有一个时期也许有时针和分针沿逆时针方向移动的时钟。这样的时钟在当
时就像我们现在用的时针和分针沿顺时针方向移动的时钟一样普遍。”
那个提问者并没有被他说服。另一个颇有声望的美国经济学家接着站起来厉声说：
“我无论如何也无法认为顺时针方向移动的时钟就锁定了市场。我戴的就是电子数控手
表。”
对阿瑟来说，他的话已经离题了。但那一天他的演讲时间已经到了。而且他举的关
于时钟的例子也只是个猜测。但三周以后，他收到他在国际应用系统分析研究所的同事
詹姆士·沃佩尔（James Vaupel）从他正在度假的佛罗伦萨发来的一张明信片。这张明
信片上有一张佛罗伦萨教堂的时钟的图片，这个时钟是佩奥罗·厄塞罗（PaoloUccello）
在1443年设计的。它的时针和分针正是沿逆时针方向移动的。（也显示24小时。）沃佩
尔在图片的反面只写道：“恭喜你！”
阿瑟非常喜欢这个厄塞罗时钟，他把这个时钟的图片制成透明幻灯片，这样他就可
以放入幻灯机里，好在以后说明某些历史事件怎样导致某些产品碰巧占领了市场时举此
为例。这张厄塞罗时钟的幻灯片总是能在讲座上引起反响。有一次他在斯坦福的一次讲
演中用幻灯机显示这张图片时，一个研究生跳了起来，拿出这张幻灯片，把它反过来再
放入幻灯机里，使时钟的走向正好反了过来，然后胜利地说：“你瞧，这是一个骗局。
这时钟其实是顺时针走的！”多亏阿瑟这时已经做了一点关于时钟的研究，他还有一张
用拉丁数字显示�
