复杂-第50章
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近来，阿瑟每次参加经济学会议都可以看到事态在这样发展。他说：“一直都有人
对经济过程和变化的问题感兴趣。”确实，早在二十年代到三十年代，伟大的匈牙利经
济学家约瑟夫·熊彼特就倡导过其中许多基本概念。“但我的感觉是，在最近四五年中，
有这种思想的人信心大增。他们不用再为只能对经济变化做出语言上的和定性的描述而
感到歉意了。现在他们已经全副武装，对经济过程和变化的研究已经形成了一个蓬勃发
展的运动，并正在成为主流经济学的一部分。”
阿瑟说，这个运动当然使他的日子好过得多了。他的曾经不予发表的报酬递增率理
论现在有了跟从者，他被当作受人尊重的学者邀请到各种场合和很远的地方作学术报告。
1989年，他应《科学美国人》（Scientific American）的邀请，为这个杂志撰写了一
篇关于报酬递增率方面的文章。“这是件令我最高兴的事。”他说。这篇文章于1990年
2月被该杂志刊登出来，使他成为1990年度进化经济学最佳研究熊彼特奖的获奖者之一。
但对阿瑟来说，阿罗在1989年9月对桑塔费式经济学研究的评价才是令他最为感激
的。当时，肯·阿罗是在一个为期一周、迄今为止规模最大的经济研讨会的总结发言中
说的这番话。但不无讽刺的是，阿瑟那天基本上没听见阿罗在说些什么。他说，那天中
午他走出小教堂大门去吃午饭的时候，不慎严重扭伤了脚。整个下午他在小教堂改成的
会议室里忍着疼痛参加闭幕式。考夫曼为他包扎了扭伤的脚，他面前的椅子上还放着一
袋让他敷脚的冰块。阿罗在闭幕式上的发言直到几天以后才让他感到如闻春雷。当时他
不听医生、同事和妻子的劝告，一瘸一拐地赶到西伯利亚的伊尔库茨克去参加一个企划
已久的会议。
他说：“那就好像凌晨三点钟的一道亮彻天穹的闪光。当时飞机刚落在伊尔库兹克，
有一个人在跑道上骑着自行车，手里晃着一根光棒，指示我们哪儿有出租车。顿时，我
想到了阿罗在闭幕词中所说的话，一下子就恍然大悟了。阿罗当时说：‘我想我们现在
可以很安全地说，我们已经有了另外一种经济学。我们原来已经有了一种经济学，就是
我们大家都很熟悉的常规经济学’他很谦虚，没有把这称为阿罗－德布诺体系（Arrow
－Debre system），但他指的基本上就是新古典经济学和一般的均衡理论。‘现在我们
又有了另一种经济学，桑塔费式的进化经济学。’他很清楚地说，对他来说，这一年的
进展表明，这是研究经济学的另一种有效的方法，其重要性与传统的经济学理论等量齐
观。这并不是说常规经济学理论错了，而是我们又探索到了一个新的方法。这个新的方
法适用于对常规方法之外的经济学的研究。所以，这个新的方法是对常现经济学的一种
补充。他还说，我们并不知道这个新的经济学将会把我们带向何方。现在这个研究还只
是一个开端。但他发现这项研究非常有趣、非常令人激动。”
“他的这些话使我无比兴奋。”阿瑟说。“但阿罗还说了第二层意思。他将桑塔费
的研究与考勒斯基金会（CowlesFoundation）的研究做了比较。他从五十年代初开始就
与考勒斯基金会的研究保持着联系。他说，与考勒斯基金会的研究的同期水平相比，还
不到两年的桑塔费研究目前似乎更易为人接受。我听到他的这番评论简直惊喜之极，感
到受到了莫大的褒奖。因为考勒斯基金会项目组的成员都是当今经济学界的少壮派人物。
他们中间有阿罗、库珀曼斯、德布诺、科林（Klein）、赫威兹（Hurwicz）等人。其中
有四人获过诺贝尔奖，还有几个正在步上诺贝尔奖的领奖台。他们是用数学规范了经济
学的大人物，是为后几代人制定了规范的人物，是实际上在经济学领域领导了一场革命
的人物。”
从桑塔费研究所的角度来看，催化经济学领域的巨变只是他们为催化整个科学界复
杂性革命所付出的努力的一部分。他们的探索也许最终是一场幻梦，但阿瑟相信，乔治
·考温、马瑞·盖尔曼和其他人已经准确地把握了最重要的问题。
他说：“不是科学家的人总是认为科学是演绎出来的。但其实科学主要是通过比喻
而来的。现在的情形是，人们头脑中的某一类比喻发生了变化。”回顾以往，想象牛顿
出现以后我们的头脑对世界的看法发生了什么样的变化。“在十七世纪之前，世界就是
树木、疾病、人类的心灵和行为，这样的世界既混乱又有机。天堂仍然是复杂的，行星
的轨道显得任意而难解。从艺术的角度来想象一下当时世界的情形吧。尔后，十七世纪
六十年代出现了牛顿。他设计了几条规律、设计了微分学，忽然间，行星看上去就是在
简单而可以预测的轨道上运行了！”
“直到现在为止，牛顿对人们的心灵仍有无法想象的深远影响。”阿瑟说。“天堂，
即上帝的住所，已经能够被我们解释了。我们不再需要天使来管东管西了，不再需要上
帝来主宰一切了。所以，没有了上帝，这个世纪就变得更加世俗了。然而，当我们面对
毒蛇、地震、风暴和瘟疫的时候，我们还是极其渴望知道是谁主宰了这一切。所以，在
1680年至整个十八世纪的文艺复兴时期，人们的信仰转为对大自然至高无上的崇拜：如
果你让事物顺其自然地发展，大自然会负责使一切事物的发展符合共同的利益。
阿瑟说，行星时钟般规律的运动成为十八世纪的比喻：简单的、有规律的、可预测
的、能够自我运行的牛顿式的机器。这个后来主宰了两个半世纪的还原论科学变成了牛
顿式物理学。“还原论科学会说：‘嘿，这个世界既复杂又混乱。但是你看，只要有这
两三条规则就能把所有这一切还原成简单无比的系统！’”
阿瑟说：“所以，剩下的事就要指望亚当·斯密了。亚当·斯密在苏格兰文艺复兴
巅峰期的爱丁堡发现了隐匿在经济背后的机制，于1776年出版了《国富论》（The
Wealth ofNation）。他在该书中称，如果让人们自由地追求他们的个人利益，供求这
只‘看不见的手’会负责让一切都朝着符合共同利益的方向发展。”很显然，这并非故
事的全部。斯密自己也指出了像工人异化和剥削这类令人烦恼不已的问题。但他的牛顿
式经济学观点之简洁、强大和正确，使其从此成为西方经济学思想的主导。“斯密的思
想太伟大了，我们都为之倾倒。很久以前，经济学家肯尼斯·波尔丁（Kenneth
Boulding）曾经问我：‘你想在经济学领域做些什么？’当时我年轻气盛，毫不谦虚地
回答说：‘我想把经济学推向二十世纪。’他看着我说：‘难道你不觉得你应该先把它
推入十八世纪？’”
阿瑟说，他觉得所有的科学都不再天真，而二十世纪的经济学却较之落后了三十年。
比如，这个世纪之初，像罗素、怀特海（Whitehead）、佛雷基（Frege）维特根斯坦
（Wittgenstein）这样的哲学家出来证明说，所有的数学都基于简单的逻辑。他们只说
对了一部分。许多数学确实能基于简单的逻辑，但不是全部。在三十年代，数学家科特
·歌德尔（Kurt Godel）表明，甚至某些非常简单的数学体系，比如像算术，都不完整。
它们的系统中总是包括一些甚至在逻辑上都不能被证实真伪的陈述。逻辑学家爱伦·图
灵在差不多同一时期（而且用的是同样的道理）表明，非常简单的计算机程序也会犹豫
不决。你无法事先知道计算机是否会提供答案。到了六十年代和七十年代，物理学家也
从混沌理论中得出了同样的结论：极其简单的等式能够产生令人吃惊的、不可预测的结
果。阿瑟说，同样的道理在一个又一个的领域不断得到证实。“人们认识到，逻辑和哲
学是混乱的、语言是混乱的、化学动力学是混乱的、物理学是混乱的、因此经济自然也
是混乱的。这种混乱并不是显微镜下的尘土所造成的，而是这些系统本身所固有的。你
无法抓住它们，把它们限制在一个洁净的逻辑之盒中。”
结果就爆发了复杂性科学的革命。阿瑟说：“从某种意义上来说，这场革命是针对
还原论而来的。当有人说：‘嘿，我能从这个极其简单的系统入手，瞧，它产生了如此
复杂而不可预测的结果’时，复杂性科学的革命就算开始了。”复杂性理论不是基于牛
顿式机械化预测的比喻，它似乎更接近于一颗树从树种长成参天大树的比喻，或者好比
一个计算机程序从几行编码展开，甚至或许是一群头脑简单的鸟儿，有机而自组。这当
然是朗顿头脑中对人工生命的比喻。他的整个观点就是：复杂而类似生命的行为是几条
简单的、由下而上的规则所导致的结果。这个比喻对阿瑟在桑塔费的经济学研究项目也
产生了很大的影响。“如果说我对这个项目抱有目的，或自己的观点，那这个目的和观
点就是，我想说明混乱而生机勃勃的经济源自于极其简单而优雅的理论。这就是为什么
我们创建了这些简单的股市模型的原因。这些股市会变得很情绪化，会出现崩盘，或完
全出乎预料地出现股市的暴涨，就像通晓某种人性。”
颇具讽刺意义的是，阿瑟当时虽然在桑塔费研究所，但几乎没有一点儿时间来关注
朗顿的人工生命、混沌边缘的理论和假设的新的第二定律。经济学项目已经占据了他百
分之一百一十的时间。但他听说了这些理论，觉得他们非常吸引人。对他来说，人工生
命理论和其它这些理论是这个研究所的某种基本精神。阿瑟说：“马丁·海德格尔曾经
说过，最基本的哲学问题就是存在。作为具有意识的实体，我们在做些什么？为什么宇
宙不只是一团相互碰撞的混乱的粒子？为什么会存在结构、形态和模式？为什么会有意
识的存在？”在桑塔费研究所，很少有人像朗顿、考夫曼和法默那样直接探索存在这个
问题。但阿瑟感到，每个人都在从不同的方向切入这个问题。
而且，阿瑟感到这些思想与他和他的同事们在经济学上致力于研究的问题有很强烈
的共鸣。比如，当你透过朗顿的相变之镜来看这个问题时，新古典经济学理论突然就转
化成了一种简洁的断言，即，经济深植于有序领域之中，市场永远是均衡的，事物如果
有变化，也是变化缓慢。而桑塔费观点同样也转化成了一种简单的断言，即，经济存在
于混沌的边缘，经济作用者不断地相互适应，事物总是处于不断的变化之中。阿瑟一直
很明白哪一种断言更接近现实。
就像其他桑塔费成员一样，阿瑟一开始思考其中更为深广的意义就变得犹豫不决。
这个学派的思想尚不成熟，显得不能自圆其说，让人听上去太容易想到这是什么新时代
的玩艺儿。但就像桑塔费研究所的所有人一样，阿瑟无法不去思考其中更为深广的意义。
他说，你几乎可以从神学的角度来看待复杂性革命。“牛顿的机械化运动的比喻接
近正统的新教，这个比喻认为宇宙基本上是井然有序的，我们并不是有赖于上帝来创造
秩序。这样说有些偏向天主教了。这是说，上帝安排了世界，而只要我们循规蹈矩，秩
序自然存在。如果我们每一个人都各行其责，追求我们各自的正当权益、努力工作。不
打扰别人，那么这个世界会自然趋于均衡。那么我们就能最大化地实现自己的利益，我
们应得的利益。这样说也许不太神学化，但这是我对基督教的一种印象。”
“而另一种理论选择——复杂性的特点——则完全是道教的。在道教中，秩序不是
天然固有的，‘世界从一开始，一变成二、进而变成许许多多，许许多多又导致无穷无
尽。’在道教中，宇宙是广袤的、无定性的、永恒变化的。你无法将其钉死。虽然其元
素永远不变，但它们却永远在进行自我重组。所以这就像一个万花筒：世界的含义在于
模型和变化，世上万事万物虽有重复之处，但却永远不可能一模一样地重复，世事永远
新颖、永远不同。”
“我们和这个世界的关系是怎样的呢？我们是由和宇宙同样的元素所组成的。所以
我们是这个既永不变化、又永恒变化的宇宙的一部分。如果你把自己想象成是一只逆流
而上的船，那你就是在和自己开玩笑。其实你只是一只顺流而下的纸船的船长。如果你
要逆流而行，那只会原地不动。另一方面，如果你很善于识辨流向，认识到你是其中的
一部分，而水流总是永恒变化、永远趋于新的复杂性，那你很容易就能用你的篙，撑过
一个又一个旋涡。”
“但这和经济与政治政策又有什么关系呢？从政策这个方面来说，这意味着观察、
观察、再观察，偶尔把船篙放入河水中，做一些改进。这意味着，你力图看清现实的本
来面貌，认识到，你置身的游戏始终在变化，因此你要弄清楚眼下的游戏规则。这意味
着，你像一只鹰一样观察日本人，不再天真、不再向他们要求公正、不再坚持基于过时
的游戏规则的正统理论，不再说：‘只要能够达到均衡，我们就能生活在富裕之都。’
你只是在不断观察。当你发现能够采取有效行动时，就采取行动。”
阿瑟说，但请注意，这不是被动等待，也不是宿命。“这是一个运用自然的非线性
动力系统的一个强有力的方法。你不浪费精力，将有限的力量用于最大化的效果。这正
是越战时南越的方法和北越的方法的不同之处、维斯特莫兰德（Westmoreland）采取猛
烈的炮火攻击，安装刺网和烧毁村庄的方法，而北越就像退落的潮水一样。但三天以后，
他们又回来了，谁也不知道他们从何而来。这也是隐含在所有东方武术之后的规则：你
不是去阻止你对手的进攻，而是让他们冲着你来，当他向你冲过来的时候看准机会给予
他致命的一击。其思想就是观察、然后果断出击，正确把握时机。”
阿瑟不愿意深究这一观点对制定政策的意义。但他确实记得1989年秋天，在他离开
桑塔费之前，马瑞·盖尔曼力劝他共同主持的一个小型研讨会。这个研讨会的目的是探
讨如何将复杂性科学综合应用于一个地区的经济、环境价值和政策制定。比如像亚马逊
河流域，因为建路、建农场，雨林正在以惊人的速度被砍伐。阿瑟在研讨会期间所做出
的回答是，对雨林（或其他东西）制定政策应该从三个层次上进行考虑。
第一个层次是常规的成本回报法：每一个特定行动的成本有多大、回报有多大、如
何获得最大的投资回报？阿瑟说：“这种评价有一定的道理。他迫使你弄明白每一个替
代方案的意义。当然，在研讨会上，有一些人对雨林的成本与回报问题争论不休。问题
是，这个方法总的来说是假设所有问题都已经界定清楚了、各种选择方案也已明确、政
治上也做了进退有略的安排，所以分析者的工作只是对各种方案做成本与利益的计算，
就好像这个世界是一个铁路调车场：我们都行驶在同一条轨道上，但我们可以用调度开
关来把火车引上其他轨道。”但不幸的是，对常规理论来说，现�
