海信[1]-第2章

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前十名无限售条件股东持股情况　
股东名称　
持有无限售　
条件股份的　
数量　
股份种类及数量　
海信集团有限公司　
238；967；81
0　
人民币普通股　
中国工商银行－鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）　16；699；006　人民币普通股　
中国农业银行－交银施罗德精选股票证券投资基金　13；225；151　人民币普通股　
中国建设银行－交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金　10；183；443　人民币普通股　
青岛海信电器股份有限公司　2009　年年度报告　
8　
青岛海信电子产业控股股份有限公司　9；870；329　人民币普通股　
博时价值增长证券投资基金　8；156；907　人民币普通股　
交通银行－融通行业景气证券投资基金　5；422；628　人民币普通股　
中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型证券投资基金　5；153；446　人民币普通股　
中国银行－大成财富管理　2020　生命周期证券投资基金　4；499；797　人民币普通股　
东方证券－农行－东方红　3　号集合资产管理计划　4；279；964　人民币普通股　
青岛海信电子产业控股股份有限公司为海信集团有限公司的控股子公司，存在关联关系。中国农　
业银行－交银施罗德精选股票证券投资基金、中国建设银行－交银施罗德稳健配置混合型证券投资基　
金同为交银施罗德基金管理有限公司旗下基金，存在关联关系。公司未知其他股东之间是否存在关联　
关系或一致行动人情况。　
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件　
单位：股　
有限售条件股份可上市交易情况　
序
号　
有限售条件股东名称　
持有的有限售　
条件股份数量　可上市交易时间　
新增可上市交　
易股份数量　
限售条件　
1　海通证券股份有限公司　15；000；000　2010　年　12　月　24　日　15；000；000　锁定　12　个月　
2　融通基金管理有限公司　15；000；000　2010　年　12　月　24　日　15；000；000　锁定　12　个月　
3　鹏华基金管理有限公司　14；000；000　2010　年　12　月　24　日　14；000；000　锁定　12　个月　
4　
江苏开元国际集团轻工业　
品进出口股份有限公司　
13；000；000　2010　年　12　月　24　日　13；000；000　锁定　12　个月　
5　国泰基金管理有限公司　10；000；000　2010　年　12　月　24　日　10；000；000　锁定　12　个月　
6　太平资产管理有限公司　10；000；000　2010　年　12　月　24　日　10；000；000　锁定　12　个月　
7　张大中　7；000；000　2010　年　12　月　24　日　7；000；000　锁定　12　个月　
2、控股股东及实际控制人情况　
（1）　控股股东情况　
○　法人　
单位：元　币种：人民币　
名称　海信集团有限公司　
单位负责人或　
法定代表人　
周厚健　
成立日期　1979　年　8　月　2　日　
注册资本　806；170；000　
主要经营业务　
或管理活动　
国有资产委托营运；电视机、冰箱、冷柜、洗衣机、小家电、影碟机、音响、广播电　
视设备、空调器、电子计算机、电话、通讯产品、网络产品、电子产品的制造、销售　
及服务；软件开发、网络服务；技术开发、咨询；自营进出口业务（按外经贸部核准　
项目经营）；对外经济技术合作业务（按外经贸部核项目经营）；产权交易自营、经　
纪、信息服务；工业旅游；相关业务培训。　
（2）　实际控制人情况　
名称　青岛市人民政府国有资产监督管理委员会　
（3）　控股股东及实际控制人变更情况　
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。　
青岛海信电器股份有限公司　2009　年年度报告　
9　
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图　
3、其他持股在百分之十以上的法人股东　
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。　
五、董事、监事和高级管理人员　
（一）　董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况　
单位：股　
姓名　职务　
性
别　
年
龄　
任期起始日　
期　
任期终止日　
期　
年初　
持股数　
年末　
持股数　
变动　
原因　
报告期内从公　
司领取的报酬　
总额（万元）　
（税前）　
是否在股东　
单位或其他　
关联单位领　
取报酬、津贴　
于淑珉　董事长　女　58　
2009　年　5　月　
18　日　
2012　年　5　月　
17　日　
18；200　18；200　0　是　
周厚健　董事　男　52　
2009　年　5　月　
18　日　
2012　年　5　月　
17　日　
18；200　18；200　0　是　
林　澜　董事　男　51　
2009　年　5　月　
18　日　
2012　年　5　月　
17　日　
0　0　0　是　
肖建林　董事　男　41　
2009　年　5　月　
18　日　
2012　年　5　月　
17　日　
0　0　0　是　
刘洪新　董事、总经理　男　42　
2009　年　5　月　
18　日　
2012　年　5　月　
17　日　
0　0　94　否　
马金泉　独立董事　男　66　
2009　年　5　月　
18　日　
2012　年　5　月　
17　日　
0　0　5　否　
李书锋　独立董事　男　44　
2009　年　5　月　
18　日　
2012　年　5　月　
17　日　
0　0　5　否　
韩廷春　独立董事　男　47　
2009　年　5　月　
18　日　
2012　年　5　月　
17　日　
0　0　5　否　
贾少谦　监事长　男　37　
2009　年　5　月　
18　日　
2012　年　5　月　
17　日　
0　0　1　是　
刘　峰　监事　男　30　
2009　年　5　月　
18　日　
2012　年　5　月　
17　日　
0　0　1　是　
张祝彦　职工监事　女　31　
2009　年　5　月　
18　日　
2012　年　5　月　
17　日　
0　0　10　否　
张继任　副总经理　男　41　
2009　年　5　月　
31　日　
2012　年　5　月　
30　日　
0　0　66　否　
刘　鑫　财务负责人　男　34　
2009　年　5　月　
31　日　
2012　年　5　月　
30　日　
0　0　19　否　
夏　峰　董事会秘书　男　33　
2009　年　5　月　
31　日　
2012　年　5　月　
30　日　
0　0　11　否　
合计　/　/　/　/　/　36；400　36；400　/　217　/　

青岛海信电器股份有限公司　2009　年年度报告　
10　
董事、监事、高级管理人员主要工作经历：　
1。于淑珉：历任青岛市电子仪表工业总公司党委副书记，海信集团公司党委副书记、副总裁、执行总　
裁；2001　年至今任海信集团有限公司总裁、本公司董事长，2006　年　6　月起任海信科龙电器股份有限公　
司董事。　
2。周厚健：历任青岛电视机厂厂办主任、厂长助理、副厂长、厂长，青岛市电子仪表工业总公司党委　
书记、总经理、董事长，海信集团公司党委书记、总裁；2000　年至今任海信集团有限公司董事长、本　
公司董事。　
3。林　澜：历任西门子咨询公司（现为英国　AMEC　公司）动力系统软件开发部经理，GE　动力系统公司　
高级项目经理、高级工程师，广东科龙电器股份有限公司副总裁，海信集团有限公司副总裁、海信科　
龙电器股份有限公司董事，2007　年　5　月至今任本公司董事。　
4。肖建林：曾在贵州财政学院会计系任教，历任青岛海信集团公司经管中心副主任，海信集团有限公　
司财务中心主任、计财部部长、总裁助理、副总裁，本公司董事，广东科龙电器股份有限公司副总裁、　
董事，海信集团有限公司总审计师兼审计部部长，2008　年　1　月至今担任海信集团有限公司副总裁，2008　
年　6　月至今任本公司董事。　
5。刘洪新：历任青岛电视机厂无线电分厂团总支书记，本公司西安分公司总经理、郑州分公司总经理，　
贵阳海信电子有限公司总经理，本公司副总经理、销售公司总经理，兼任贵阳海信电子有限公司总经　
理；2006　年　1　月至今任本公司总经理、2006　年　6　月至今任本公司董事。　
6。马金泉：大学本科学历，研究员级高级工程师。历任陕西彩虹彩色显象管厂车间主任、分厂副厂长、　
总厂厂长助理、总厂常务副厂长、彩虹集团公司常务副总经理，黄河机器制造厂任厂长、党委书记兼　
黄河股份公司任董事长、总经理，彩虹显象管总厂常务副厂长、彩虹集团公司副总裁、副董事长、总　
经理、党委副书记，兼任彩虹股份公司（A　股）董事长、彩虹电子股份（H　股）董事长，2005　年　7　月退　
休。第十届全国人大代表、陕西第十届人大代表。1992　年起作为有突出贡献科技人员享受国家特别津　
贴。2006　年　11　月至今任攀纲集团公司外部董事，2004　年至今任西电电器股份公司独立董事。2009　年　
5　月起任本公司独立董事。　
7。李书锋：经济学学士学位、经济学（会计）硕士学位、管理学（会计）博士学位，曾在中国人民大　
学管理学博士后流动站与白沙集团博士后工作站（一站）、华北电力大学工商管理学院博士后工作站　
（二站）工作。曾在宜章一中、湖南科技大学、湖南大学会计学院、华北电力大学工商管理学院、中　
央民族大学管理学院任教；现任中央民族大学管理学院教授、硕士研究生导师，从事会计与财务的教　
学与科研工作。2009　年　5　月起任本公司独立董事。　
8。韩廷春：理学学士、理学硕士学位、经济学博士学位，曾在北京大学中国经济研究中心做博士后研　
究。现任清华大学公共管理学院经济学教授、博士生导师，主要从事经济学的教学与研究工作。2009　
年　5　月起任本公司独立董事。　
9。贾少谦：历任海信集团公司法律事务部法律顾问，总裁办公室公关主管、副主任、主任；2006　年　6　
月至今任本公司监事长、2007　年　1　月起任海信科龙电器股份有限公司副总裁。　
青岛海信电器股份有限公司　2009　年年度报告　
11　
10。刘　峰：历任海信集团有限公司财务部主管、经营管理部主管，2006　年　6　月至今任本公司监事，　
2007　年　1　月起任海信科龙冰箱有限公司总经理助理，2009　年起任海信科龙电器股份有限公司财务部副　
部长。　
11。张祝彦：历任本公司采购部主管、主任、经理，生产计划部副经理，2004　年　7　月至今任本公司总　
经理办公室主任，2006　年　6　月至今任本公司职工监事。　
12。张继任：历任贵阳海信电子有限公司副总经理，本公司设备仪表部经理、总经理助理；2001　年至　
今任本公司常务副总经理。　
13。刘　鑫：历任北京海信数码科技有限公司财务经理、本公司计划财务部副经理；2007　年　6　月起任　
本公司财务中心总监，2007　年　8　月至今任本公司财务负责人。　
14。夏　峰：历任海信集团有限公司资本运营部主管，青岛海信空调有限公司市场部副经理，本公司证　
券部副经理、证券事务代表；2005　年　1　月至今任本公司董事会秘书。　
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况　
单位：万股　
姓名　职务　
年初持有　
股票期权　
数量　
报告期新　
授予股票　
期权数量　
报告期内　
可行权股　
数　
报告期股　
票期权行　
权数量　
股票期权　
行权价格　
（元）　
期末持有　
股票期权　
数量　
于淑珉　董事长　50　5。72　50　
周厚健　董事　30　5。72　30　
刘洪新　董事、总经理　27　5。72　27　
张继任　副总经理　20　5。72　20　
刘　鑫　财务负责人　3　5。72　3　
夏　峰　董事会秘书　2　5。72　2　
合计　/　132　/　132　
（二）　在股东单位任职情况　
姓名　股东单位名称　担任的职务　任期起始日期　
任期终止日　
期　
是否领取　
报酬津贴　
于淑珉　海信集团有限公司　总裁　2001　年　7　月　20　日　是　
周厚健　海信集团有限公司　董事长　2000　年　3　月　17　日　是　
林　澜　海信集团有限公司　副总裁　2006　年　6　月　30　日　是　
肖建林　海信集团有限公司　副总裁　2008　年　1　月　25　日　是　
在其他单位任职情况　
姓名　其他单位名称　
担任的　
职务　
任期起始日期　任期终止日期　
是否领取　
报酬津贴　
贾少谦　海信科龙电器股份有限公司　副总裁　2009　年　6　月　26　日　2012　年　6　月　25　日　是　
刘　峰　海信科龙电器股份有限公司　
财务部　
副部长　
是　
（三）　董事、监事、高级管理人员报酬情况　
董事、监事、高级管理　
人员报酬的决策程序　
2006　年　6　月　30　日，公司　2005　年度股东大会审议通过了公司每年度向每位　
独立董事支付津贴伍万元（含税），向每位监事支付津贴壹万元（含税）。
青岛海信电器股份有限公司　2009　年年度报告　
12　
董事、监事、高级管理　
人员报酬确定依据　
董事会根据年初设定的经营目标和有关标准对总经理、副总经理实施年度　
业绩考核，其他高级管理人员的报酬均与公司的经济效益挂钩，实行岗位　
加业绩的工资标准。　
董事、监事和高级管理　
人员报酬的实际支付　
情况　
均已按规定支付。　
（四）　公司董事、监事、高级管理人员变动情况　
姓名　担任的职务　变动情形　变动原因　
徐向艺　独立董事　离任　换届　
汪　平　独立董事　离任　换届　
王吉法　独立董事　离任　换届　
马金泉　独立董事　聘任　换届　
李书锋　独立董事　聘任　换届　
韩廷春　独立董事　聘任　换届　
王俊昌　副总经理　解任　工作调整　
战嘉瑾　副总经理　解任　工作调整　
张大飞　副总经理　聘任　工作调整　
冈本贞二　副总经理　聘任　工作调整　
（五）　公司员工情况　
在职员工总数　12；679　
公司需承担费用的离退休职工人数　0　
专业构成　
专业构成类别　专业构成人数　
生产人员　8；016　
销售人员　3；462　
技术人员　863　
管理人员　338　
教育程度　
教育程度类别　数量（人）　
本科及以上　1；412　
大专　3；405　
高中、技校及以下　7；862　
六、公司治理结构　
（一）　公司治理的情况　
1、公司治理结构概况　
公司不断建立健全三会四委的公司治理结构，制定和执行相应的工作制度；逐步提高规范运作水　
平，增强公司整体运作效率和抗风险能力，促进公司健康和持续发展。公司治理结构基本符合《上市　
公司治理准则》等法律、法规以及规范性文件的相关要求，具体表现在以下几个方面：　
（1）关于公司股东与股东大会：公司制定了《投资者关系管理办法》，平等对待所有股东，保护　
所有股东的合法权益，保证所有股东享有平等地位；制定并依照《股东大会议事规则》的要求召集、　
召开股东大会，使所有股东能充分行使应有的权利，并聘请律师出具法律意见书；关联交易遵循“公　
开、公平、公正”的原则，未损害公司和股东的利益。　
青岛海信电器股份有限公司　2009　年年度报告　
13　
（2）关于控股股东与上市公司：公司控股股东行为规范，并能依法行使出资人的权利，无越权干　
预公司经营及牟取额外利益的行为；公司与控股股东已实现了人员、资产、财务分开，机构和业务独　
立，独立核算、独立承担责任和风险，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。　
（3）关于董事及董事会：公司制定并依照《董事会议事规则》规定的程序选举董事，董事会人数　
及人员构成符合有关法律法规的要求；董事熟悉有关法律法规，了解董事的权利、义务和责任，能以　
认真负责的态度出席董事会会议和股东大会会议，对所议事项充分表达明确意见，能根据全体股东的　
利益、忠实、诚信、勤勉的履行职责；公司按照中国证监会有关规定建立了独立董事制度，独立董事　
的人数及构成符合有关规定的要求；董事会能严格的执行股东大会的要求。　
（4）关于监事及监事会：公司制定并依照《监事