海信[1]-第21章

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经济效益审计项目63项，完成经济责任审计项目3项，由审计部组织公司相关职　
能部门共同完成的内控监督检查67项，公司2009年度内控监督检查未发现重大内　
控缺陷。　

为确保公司内部控制体系完整、有效，公司将严格遵守《公司法》等适用法　
律、法规规定，按照中国证监会等监管机构的要求，持续改进公司的内部控制管　
理。　

　

本公司董事会对本年度的内部控制进行了自我评估，自本年度1月1日至本报　
告期末，未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷，公司内控制度　
完整、合理、健全，执行有效。　

本报告已于2010年3月25日经公司五届董事会第九次会议审议通过，本公司　
董事会及其全体成员对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。　

本公司聘请了国富浩华会计师事务所对本公司内部控制进行核实评价，并出　
具了浩华核字（2010）第　257　号鉴证报告。该所认为，公司根据财政部颁发的《企　
业内部控制基本规范》及相关规范建立的与财务报表相关的内部控制于　2009　年　
12　月　31　日在所有重大方面是有效的。　

　

　

青岛海信电器股份有限公司董事会　

2010　年　3　月　25　日　


青岛海信电器股份有限公司独立董事意见　

　

根据中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发＇2005＇120），　
本独立董事对青岛海信电器股份有限公司（下称“公司”）对外担保发表意见如下：　

独立董事认为，报告期内，就广东海信向中信银行股份有限公司佛山分行申请　
不超过　1000　万元的授信额度事宜，公司为广东海信提供最高额担保，并签署相关协　
议。公司在决策程序、信息披露等方面没有违反监管部门的相关规定，无违规担保　
行为。鉴于广东海信多媒体有限公司为公司的全资子公司，可以进一步促进广东海　
信自营进出口业务的开展。　

　

　

马金泉：　

　

　

李书锋：　

　

　

韩廷春：　

　

　

　年　月　日　


青岛海信电器股份有限公司　

　

2009　年度保荐工作报告书　

　

保荐机构名称：平安证券有限责任公司　

被保荐公司名称：青岛海信电器股份有限公司　

保荐代表人姓名：徐圣能　

联系方式：　13305693288　

联系地址：上海市常熟路　8　号　6　楼平安证券有限　
责任公司投资银行事业部　

保荐代表人姓名：　李红星　

联系方式：13866109907　

联系地址：上海市常熟路　8　号　6　楼平安证券有限　
责任公司投资银行事业部　



　

一、保荐工作内容　


本期保荐期间：2009　年　12　月　

项　目　

工作内容　

1、公司信息披露审阅情况　

1、本报告期内，公司在召开董事会、监事会、股东大　
会前均提前将会议通知及相关议案内容以传真或电邮　
方式送达本保荐代表人，本保荐代表人予以认真审阅、　
充分沟通并及时反馈意见；　

2、公司的公开信息披露，都履行了事先提交本保荐代　
表人审阅的程序。　

2、公司年度报告披露情况　

公司　2009　年度报告预约在　2010　年　3　月　29　日进行公开　
披露。　

3、现场检查情况　

本保荐代表人于　2010　年　3　月　22　日至海信电器现场，就　
信息披露、及募集资金持续使用进行了现场检查，并核　
查了公司三会会议资料。　

4、督导公司建立健全并有效执行规章　
制度（包括防止关联方占用公司资源的　
制度、内控制度、内部审计制度、关联　
交易制度等）情况　

本保荐代表人严格按照要求督导海信电器建立和完善　
各项规章制度，包括：对外担保管理制度、关联交易决　
策制度、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事　
工作制度、投资者关系管理制度、总经理工作细则、募　
集资金使用管理办法、信息披露管理制度、董事会薪酬　
与考核委员会工作条例、董事会提名委员会工作条例、　
董事会战略委员会工作条例、董事会审计委员会工作条　




例、股东大会议事规则。　

5．督导公司建立募集资金专户存储制　
度情况以及查询募集资金专户情况　

本保荐代表人已经协助海信电器建立并完善了《募集资　
金使用管理办法》，本保荐人已经和海信电器、银行签　
订了《三方监管协议》并已公开披露。报告期内，本保　
荐代表人通过邮寄银行对帐单、电话查询等措施对海信　
电器募集资金专户进行核查。　

6、对公司募集资金使用、管理与变更、　
投资项目实施等重大事项的调查情况　

公司对募集资金的使用、管理符合相关规定，保荐人对　
此进行了持续督导与核查。　

7、列席公司董事会和股东大会情况　

自发行人　2009　年　12　月　25　日新股上市至　2009　年　12　月　
31　日未召开董事会和股东大会。　

8、对公司及董事、监事和高级管理人　
员、控股股东、实际控制人的培训情况　

2010　年　3　月　22　日保荐代表人给公司及控股股东、董事、　
监事、高级管理人员进行了关于上市公司再融资和募集　
资金运用与管理培训。　

9、对公司股价异动及相关媒体报道的　
关注与核查情况　

经核查公司股价目前为止没有出现异动情况。　

10、对公司高管人员以及控股股东或实　
际控制人可能损害公司利益行为的调　
查情况　

经核查公司高管人员以及控股股东或实际控制人目前　
为止没有出现可能损害公司利益行为。　

11、督导公司董事、监事及高级管理人　
员勤勉尽责情况　

本保荐代表人通过现场检查和培训督导，目前该公司董　
事、监事及高级管理人员能履行勤勉尽责义务。　

12、对公司董事、监事及高级管理人员　
持股变动的关注情况　

本保荐代表人通过持续关注和核查，目前未发现该公司　
董事、监事及高级管理人员违规持股变动的情况。　

13、保荐机构发表独立意见情况　

无　

14、保荐机构发表公开声明情况　

无　

15、保荐机构向深交所报告情况　

无　

16、保荐机构配合上交所工作情况（包　
括回答问询、安排约见、报送文件、协　
助调查等等）　

本保荐机构积极配合上交所工作，按时保质的报送提交　
文件。　

17、保荐机构对公司历年年报的意见　

该公司按时合规地披露了　2008　年度报告　



　

二、公司存在的问题与采取的措施　

事　项　

问　题　

措施　

1、信息披露　

无　

　

2、规范运作　

无　

　




3、内部控制　

无　

　

4、内部审计制度　

无　

　

5、募集资金管理及使用　

　无　

　

6、关联交易　

无　

　

7、对外担保　

无　

　

8、对外投资　

无　

　

9、公司股权变动　

无　

　

10、资产或主营业务重组　

无　

　

11、重大诉讼　

无　

　

12、控股股东与实际控制人变动　

无　

　

13、关联方侵占公司利益　

无　

　

14、董事、监事及高级管理人员　
勤勉尽责及持股变动　

无　

　

15、内幕交易　

无　

　

16、投资者关系管理　

无　

　

17、公司或其聘请的中介机构配　
合保荐工作的情况　

发行人及其聘请的中介　
机构均较好配合保荐工　
作。　

　

18、其他（包括经营环境、业务　
发展、股权变动、财务状况、管　
理层变动、市场营销、核心技术、　
或有事项等方面的重大变化情　
况）　

无　

　



　

三、发行人及股东承诺事项履行情况　

　

发行人及股东承诺事项　

是否履行承诺　

未履行承诺的原因及解决措施　

1．海信集团及海信电子所持发行人股票　
没有被质押、也没有其他争议情况。　

是　

　

2。公司控股股东海信集团向发行人海信　
电器出具了《避免同业竞争承诺函》，避　
免同业竞争。　

是　

　



　


四、其他事项　

报告事项　

说　明　

1、保荐代表人变更及其理由　

无　

2、报告期内中国证监会和深交所对保荐机构　
或其保荐的发行人采取监管措施的事项及整　
改情况　

无　

3、其他需要报告的重大事项　

无　




【此页无正文，为青岛海信电器股份有限公司　2009　年度保荐工作报告书之签字　
盖章页】　

　

　

　

　

　

　

　

　

保荐代表人签名：　

　徐圣能　

　

　

　

　李红星　

　

　

　

　

　

　

　

保荐机构：　平安证券有限责任公司　年　月　日