剑桥中国史:辽夏宋金元史-第28章
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文化活动中扮演重要的角色——自一开始，他们就是西夏佛教文献的翻译
者。在辽朝最终覆灭的日子里，党项人曾忠心耿耿地帮助过契丹皇室，所以
可以断定，中亚哈剌契丹朝（即西辽）信仰佛教的契丹统治者必定与宗教信
仰相同的党项人保持着友好的关系。最后应该指出的是，从党项法典可以明
确看出，在 １２ 世纪初年，西夏与其北方和西方的邻人都保持了正常的贸易和
外交关系。
③ ＇579＇洪皓：《松漠纪闻》，卷上，第 3 页。关于洪皓，见＇139＇《宋人传记》，第 2 卷，第 464—465 页；
＇800＇《宋人传记资料索引》，卷 2，第 1505—1506 页。
李元昊（嵬名囊霄，景宗），１０３２—１０４８ 年
１０３２ 年，当他的儿子将凉州并入党项帝国之后不久，李德明在夏天去世
了。①虽然宋朝史料中对李元昊的记载常常带有浓重的流言和传说色彩，但是
从汉文史料中可以了解到的有关这位党项首领的情况，却要比其他所有西夏
统治者加起来还要多。李元昊自幼就通晓汉、蕃佛典、法律、占卜，并精于
军事谋略。即位伊始，他在政治、社会、文化诸领域发起了一场大胆的改革
运动，意欲增强党项统治者的权力，进而力求表明自己独特卓异的地位。此
外，这位傲慢的君主还特别希望宋朝承认他与契丹统治者的地位相等。但是，
李元昊牺牲与契丹的联盟关系，发动与宋朝间的长期的消耗战争（１０３９—１０４４
年），换来的不过是一些局部的胜利。李元昊中央集权政策（也许还有疏远
宋、辽的政策），在西夏招致了强烈的反对，并最终使他遭到暗杀的结局，
同时也使西夏的中央权力大大分散。然而，李元昊无疑是最具天才、最富想
象力的党项统治者，无论是在人民大众的头脑里，还是在西夏的政体结构中，
都有他留下的难以泯灭的印记。
历史学家不能确定在 １０３８ 年之前，这位新君主的活动的具体年代，但通
过几次象征性的活动，基本上可以勾勒出他所从事的活动的大体轮廓。首先
是改姓。９９１ 年，宋朝曾赐李继迁赵姓，而契丹还使用着古老的李姓。李元
昊继位之后，将党项皇室李姓改为党项姓氏嵬名，而宋朝当局还继续使用着
皇族赵姓。自李元昊改姓后，党项统治氏族中所有“内”亲都采用“嵬名”
为姓。嵬名元昊还接受了“兀卒”的衔号，兀卒这个词在党项语中相当于党
项皇帝或可汗，汉语将其释为“青天子”（“天之青子”或“青天之子”）。
①其次，为了避父亲的名讳，元昊还改变了宋朝在西夏境内行用的年号。不久，
嵬名元昊就开始在西夏推行一套独立的、行用汉地政权职官术语的、具有汉
族风格的职官衔号系统，但是所有的职官衔号都有与其相对应的党项名称。
在嵬名元昊土著化的革新措施中，最有名的是他在 １０３４ 年左右发布的剃
发的法令，据载，“初制秃发令，元昊先自秃发，及令国人皆秃发，三日不
从令，许杀之”。
剃去头颅顶部的毛发，将前刘海蓄起来，从前额垂到面部两侧，在亚洲
许多民族中（朝鲜、鲜卑、渤海等）都可以见到这种发式的不同变体。与此
比较而言，据说古代羌人是将头发松散地垂覆在面部。我们似乎可以认为，
颁发秃发令的目的，主要是要改革“落后”的羌俗，并将西夏的国民与辽、
宋、吐蕃等邻人区别开来。②
嵬名元昊还颁发了有关服饰的规定，凡文官武将、庶民百姓都各有所服。
从西夏的服饰令中，可以看出吐蕃和回鹘对党项的影响。①
① ＇588＇《宋会要辑稿》，卷 33，礼 41，12b。大多数记载将李德明之死系于冬天，即宋朝最初得知死讯的
时间。
① 关于李（嵬名）元昊的姓和称号，见＇644＇《宋史》，卷 485，第 13993 页；＇584＇《续资治通鉴长编》，
卷 111，16b；卷 122，9b；＇771＇吴天墀：《西夏史稿》，第 30—33 页；＇345＇尼古莱？A。聂力山：《西夏
语文学》，第 1 卷，第 48—49 页。关于内亚和中国皇帝称号的讨论，见＇34＇彼得？A。布德勃格：《达颜、
成吉思和单于》。
② ＇584＇《续资治通鉴长编》，卷 115，14b；＇355＇冈崎精郎：《西夏李元昊及其秃发令》。
① ＇644＇《宋史》，卷 485，第 13993 页；＇699＇王忠：《论西夏的兴起》，第 21 页；＇771＇吴天墀：《西夏
１０３６ 年左右，西夏颁行了党项文字，这一事件的意义要比以上列举的改
革重要得多。一般来说，都将党项文字的创制和完善归功于党项学者野利仁
荣（西夏名将野利遇乞和旺荣兄弟的男系亲属），但是创立党项文的工作可
能在李德明统治时期就已经开始，并持续进行了许多年。党项文字由六千多
个字构成，行用于政府机构和学校，在这些学校里，同时还开始了将汉文和
藏文文献翻译为党项文的工作。一百多年后，“制蕃字师”野利仁荣在 １１６２
年被封为广惠王。从 １１ 世纪 ４０ 年代起，在西夏与宋朝的交往中，就出现了
西夏贵族和官衔名称的党项文形式，为了让类似西夏官员和与其地位相当的
宋朝官员平起平坐，这些官衔只是在宋朝对外机构和外交文件中使用（采用
汉文音译）。②虽然这些文件的党项文本并没有能够保留下来，但至少有许多
官职名称（大多数的含义还不清楚）借助于宋朝载籍得以保留至今。
嵬名元昊在军事和行政领域的改革奠定了党项国家政治构架的基础。元
昊力图在西夏政权内推行文、武官分开任命的双轨并行制度，这种制度在辽
朝久已为人所熟知。在这种制度之下，西夏的汉族臣民必定会乐于在官僚机
构中供职，而在军事上则理所当然地保持了党项精英的统治权。然而，文武
分途的结构在党项政权中并不十分清晰，而且在党项政权的构成中也没有发
现明显地类似于辽政权的缜密的两面官系统，所以文武分途并不能为分析党
项政权的构成提供适合的基准。这样说并不意味着辽模式没有对党项政权的
创制产生影响，而是说这个问题还有待于进一步深入探讨。
早期党项军队的战斗力主要依赖于由部落首领控制的独立的军队（溜），
而这些军队往往都处于高度分散的状态。为了加强对军事首领的控制，嵬名
元昊颁发了一整套军事规章，目的是要解决诸如征兵、训练及奖惩之类的问
题，然而他并没有放弃传统的部落长者议事的习俗。据载，嵬名元昊“每举
兵，必率部长与猎，有获，则下马环坐饮，割鲜而食，各问所见，择取其长。”
①
其他一些措施反映出了当时党项边界的扩张和军事力量的壮大。西夏分
作 １２ 个称为“监军司”的军事区域，其中六监军司为左厢，治夏州以东，辖
治国家东半部；六为右厢，名义上治甘州，辖治西半部（见地图 １２）。
这种独特的内亚结构，也是吐蕃在凉州的军事组织的特色，而且很可能
正是吐蕃人为党项的军事组织类型提供了范例。每一监军司照例由“贵戚豪
右”中任命三名官员充任首领（关于他们的治所，参见地图 １２）。次一级的
官职由普通党项人或汉人担任。高居于整个结构之上的是左、右厢的两名首
领，这个职务通常是由王族或王后的戚属担任，他们的权势几乎可以与一国
之君相提并论。这些部落寡头政治集团的代表者与君主嵬名间的关系，逐渐
不可避免地演变成了一种你死我活的关系。
在嵬名元昊统治的鼎盛时期，党项军队的数目达到了 １５ 万到 ３０ 万，他
们中的大多数都被指派去保卫边境地区和内部战略要地，从而分别处于这个
或那个监军司的管辖之下。当决定要调
史稿》，第 205 页；＇496＇ A。 P。捷伦捷也夫…卡坦斯基：《党项人的外表、服装和器具》。
② ＇771＇吴天墀：《西夏史稿》，第 203、215—217 页。关于党项文字的创制和创制者，见＇266＇克恰诺夫：
《西夏史纲》，第 259—262 页；＇345＇聂力山：《西夏语文学》，第 1 卷，第 79—80 页；＇347＇西田龙雄：
《西夏语的研究：西夏语的再构成与西夏字的解读》，第 2 卷，第 539—540 页的英文简介。
① ＇644＇《宋史》，卷 485，第 13993 页；＇771＇吴天墀：《西夏史稿》，第 200—219 页。
军队时，由中央政权派信使用银牌向被调动的将军发出指令，由将军从征兵
册中召集需要的兵员。所有身体强健的 １５ 岁至 ６０ 岁的男性公民，都有服兵
役的义务。①接受银牌，就意味着遵奉君主征召军队的要求。此外，党项统治
者还经常与将军们在战前盟誓，嵬名元昊在 １０３８ 年就曾这样做过。
十二监军司建立之后，逐渐演变成了地方政府的最重要的机构。除此之
外，党项统治者还改组和扩大了来源于宋朝制度系统的官僚机构。嵬名元昊
创建了中书省（主政）、枢密院（主军）、三司（理财）和御史台（监察），
此外，十六司在名义上也是在尚书令的监理之下。这些官署的最高职务是由
汉人或党项人担任的。其他一些职官采用了党项官称，如同最高军事职务一
样，这些官职显然也是为党项统治集团的精英专门设置的。②但是在汉官名称
的表象后面，西夏政府机构的实际运作情况究竟如何，仍然是模糊不清的。
例如，我们对西夏政府的财政活动几乎一无所知。
在 １０３５—１０３６ 年间，西夏军队发动了对青海的吐蕃人、兰州附近的部落
以及河西回鹘的战争。在上文中，已经讨论了旷日持久的征服河西的战争。
吐蕃与党项在湟水谷地进行过几次激烈而持久的战役，双方都遭受了严重的
损失。虽然没有征服青唐，但是嵬名元昊还是利用唃厮啰与其年长的诸子以
及被杀害的前大臣之子间的日渐疏远的关系，孤立了这位吐蕃首领，并迫使
他临时撤退到了青唐以西的地区。此后，党项军队挺进兰州，确保了后方一
线免遭吐蕃的袭扰，切断了吐蕃与宋朝的联系。后来他们甚至深入到了马衔
山（今临洮县以北），修筑堡塞，守卫这一地区。①
大体上就在这一时期，尤其是在 １０３８ 年之后，宋朝试图与吐蕃建立联合
战线来抵御西夏，但是这一努力实际收效甚微。对于西夏来说，唃厮啰的衰
落最终将意味着更大危险的降临，因为它并没有能够阻止宋朝在 １１ 世纪末年
对这一地区的吞并。
对于反对他的政策和统治的人，嵬名元昊总是迅速而果断地采取行动，
在许多记载中都保留了这方面的实例。１０３８ 年秋天，正当嵬名元昊准备最后
公开登基称帝时，最高军事首领（嵬名）山遇率领军队逃入宋朝边界，寻求
庇护。但是宋朝将山遇引渡给了元昊，被元昊处死于宥州。山遇和他的弟弟
是元昊的“从父”，曾担任西夏军队左、右翼的首领。这次事件表明，嵬名
元昊急于摆脱宋朝属国地位的行为，在西夏内部遭到了广泛的反对。宋朝拒
不接纳山遇则说明，尽管宋廷对西夏统治者充满了疑虑，但他们最终还是不
愿因为隐匿所谓的背叛者而违反与西夏订立的和约。②
嵬名元昊的登基最终还是按照预定计划进行。首先，元昊假作要盟誓进
攻宋朝鄜延路，会同诸首领歃血为盟，将血与酒混合盛在骷髅中，饮酒为誓。
然后，野利氏兄弟野利旺荣（又称刚浪陵）和野利遇乞分别被任命为西夏军
① 关于西夏军队，见＇644＇《宋史》，卷 485，第 13994—13995 页；卷 486，第 14028—14029 页；＇771＇吴
天墀：《西夏史稿》，第 200—219 页；＇266＇克恰诺夫：《西夏史纲》，第 115—132 页。
② ＇644＇《宋史》，卷 485，第 13993 页；＇584＇《续资治通鉴长编》，卷 120，23b。
① ＇584＇《续资治通鉴长编》，卷 117，17b—18a；卷 119，第 16—17 页；＇644＇《宋史》，卷 492，第 14161—14162
页。
② 关于山遇的叛乱，见＇584＇《续资治通鉴长编》，卷 122，8a—9a；＇574＇司马光（1019—1086 年）：《涑
水纪闻》，卷 12，1a—2a。
左、右翼的首领，以取代此前图谋叛逃的元昊的从父。野利氏兄弟不是皇位
继承人的母亲野利皇后的叔叔就是她的兄弟。他们掌握了西夏的大权，成了
炙手可热的人物。①
１０３８ 年的十月，元昊正式即位，称大夏皇帝，时年 ３０ 岁。他宣布了新
的年号，而且同时还为父、祖追谥了帝号和庙号。此后，新皇帝巡幸西凉府
（西夏对凉州的正式称谓）祠神，并积极调兵遣将，做好了军事上的准备。
与此同时，元昊派遣特使携书信前往宋都，通报西夏建国的消息，并请求宋
朝承认西夏为友好而享有独立自主地位的西邻。书信写作者明确希望达到的
目的，其实只有通过战争手段才能实现。
此前，宋廷对元昊称帝已有风闻，所以对夏使的到来并不十分惊异。宋
仁宗（１０２２—１０６３ 年）没有采纳处死西夏使团成员的建议，表示愿意接受普
通的礼节，但是拒绝接受驼、马等礼物。同样，夏使也“不肯受诏及赐物”，
被护送返回边界。后来，仁宗下诏削夺了元昊的官爵，并关闭了所有的边市。
嵬名皇帝也将宋朝所赐袍带并一封“嫚”书送返宋廷，声言：②
藩汉各异，国土迥殊，幸非僭逆，嫉妒何深！况元昊为众所推，盖
循拓跋之远裔，为帝图皇，有何不可？
此后，双方立即开始了谈判，以解决在党项统治者的地位及其名份方面
的分歧，到 １０４４ 年才最终达成协议。与此同时，两国都投入了一场破坏甚钜
的消耗战争，这场战争因党项人取得了三次较大的胜利而特别引人注目。左
翼首领野利旺荣作为党项首席谈判代表，先后与宋朝的范仲淹（９８９—１０５２
年）、庞籍（９８８—１０６３ 年）等人在延州进行了和谈。
到 １０４２ 年，因为西夏统治者拒绝在给宋朝的书信中称臣，谈判在中途被
搁置。但是也就在这一年，辽朝进行了外交干预，党项军队也令人惊奇地击
败宋军，从而打破僵持局面。①这时，契丹人迫使宋朝进一步在关南做出领土
上的让步——关南是河北地区的一个战略楔入点，可以直接威逼开封。在接
受契丹人这些要求的过程中，宋廷极力主张由契丹人向他们的属国西夏施加
压力，调解自己与西夏的矛盾关系。宋朝还进一步秘密向庞籍授意，只要西
夏统治者向宋朝称臣，宋朝就接受西夏提出的议和条件，而且元昊还可保留
本民族的“兀卒”的称号。
１０４３ 年初，党项统治者在致宋仁宗的书信中，就双方间的关系提出了一
种新的表述程序：“男邦泥定国兀卒曩霄上书父大宋皇帝”，“邦泥定”似
是西夏党项名的异译（汉文写作“白上国”），“曩霄”则是元昊本人的新
名字。宋朝一位大臣指出，这种表述不过是当时在宋、辽外交往来中使用的
类似程式的翻版。②最后，宋朝否决了元昊的新建议。
① 关于野利氏，下文将具体予以讨论。关于元昊即位典礼，见＇584＇《续资治通鉴长编》，卷 122，8b、10b—11a、
14b—15
