剑桥中国史:辽夏宋金元史-第37章

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年至　１１８９　年，庙号世宗）是太祖之孙，他的父亲完颜宗辅在早期的金朝中是
个与众不同的人物。他的母亲并非出身于那些与完颜氏世代联姻的女真氏


① ＇418＇米歇尔？C。罗杰斯：《淝水之战（公元　383　年）的神话》。
② ＇845＇陶晋生：《金海陵帝的伐宋与采石战役的考实》。



族，而是渤海人的后代。渤海的成分构成了金朝人口中文化较为先进的部分
之一。早在海陵王还在世的时候，未来的世宗就已经是他的一名公开的反对
派，并因此未能留在首都任行政长官，而是被派到东京任留守。东京位于辽
阳，是原来渤海国的领地。
１１６１　年夏天爆发契丹人的起义，世宗在他的辖区之内成功地镇压了难以
驯服的契丹人。主要靠着渤海人的支持，同时在某种程度上也靠着那些对海
陵王一意孤行发动侵宋战争不满的女真贵族的支持，称帝之后，世宗便迅速
赶到了中都（今北京）。他在　１１６２　年年初颁布的第一个诏令，就是撤回长江
前线的金兵。同年春天，他还遣使到宋，要求正式与宋恢复通好。但是世宗
丝毫没有放松警惕到遣散武装的地步，在淮河地区以及西南前线，亦即金与
宋的蜀地（四川）接壤的地区，还在不断地发生边境冲突。最后到　１１６５　年，
宋与金之间终于又签署了一个和议，这个和议使宋的地位有所改善。宋不必
再向金称臣而改称为侄。这样，虽然从礼仪上说，金仍然高于宋一头，但“臣”
的称呼总算是见不到了。“贡”也被更中性的词“岁币”来代替，宋需支付
的岁币数量还与以前一样（译者注：实际是银、绢各减　５　万），以淮水划界
也没有变化。当边境榷场开放的时候，为防止意外，世宗还派遣了　６　万士卒
驻扎于与宋的边界一线，从　１１６５　年以后，金与宋的边境保持平静达　４０　年。
宋金和议拖延数年才得以缔结，确实应该归咎于宋。宋一直寄希望于金
内部的动乱，也就是契丹人的反叛。金发动侵宋战争的时候，契丹人和奚人
曾一致拒绝金的签发，乃至起兵反抗他们的女真主子。奚是一个突厥部落。
契丹人起义的中心在西北路一带，位于今天长城附近。一些契丹首领曾试图
与宋建立接触以获得支持。但这支起义军于　１１６２　年秋被世宗击溃，一些被打
散的契丹兵逃亡到宋。现存的契丹军事单位被废除，其成员被分散编入女真
的军事单位之中，只有始终忠实于金的一些契丹首领被允许保持了原来的头
衔。为了防止那些仇视金朝的当地人的反叛，也为了抵御更为桀骜难驯的西
北边邻蒙古人，此后几年，世宗在西北路的几十个城镇设立了军事要塞。
短短几年之内，世宗就这样成功地使他的国家无论内外环境都得到了稳
定。在他统治的漫长时间之内，在诸多领域如行政机构、经济以及教育等方
面进行了改革，除了在与蒙古的边境上战争还时有发生之外，金朝享有了长
达　２５　年不受干扰的和平时期。世宗竭力想做一个公正的、节俭的统治者，并
获得了“小尧舜”的美誉。①不过，与他的前任不同，他并不盲目地崇拜汉族
文明，相反却对淳朴的女真旧习眷恋不已，在仍然生活于祖先发源之地东北
的女真人身上，他看到过这些旧俗的具体体现。世宗对女真的贵族和平民中
日益增长的汉化倾向感到忧虑，并且采取了诸如下令禁止取汉名、着汉服等
措施，想使女真民族保持民族特性。金朝的故址会宁被重修，被重新抬高到
上京的地位。１１８４　年到　１１８５　年间，世宗几乎全年都在上京度过，设宴举行
赞扬祖先功绩的纪念活动，倾听歌者对当年阿骨打创业的颂扬。
可以肯定的是，正是由于世宗时长期的内部稳定和相对繁荣，在后来那
些年甚嚣尘上的倾轧纷争中，金朝才得以维持下来。到他的继承人即位时，
金朝开始衰落，但这既不能过多地归咎于女真统治集团中少数人的玩忽，也
不能归咎于最高决策层的无能，而是因为他们遇到了敌人的攻击，这个敌人
对于金的可怕程度，甚于当年女真人对于宋朝。１２　世纪的最后几年，人们眼


① ＇646＇《金史》，卷　8，第　204　页。



看着成吉思汗统治下蒙古联盟的崛起，并眼看着他们在获得至高无上的霸权
和实现对整个欧亚大陆统治的过程中攀上了第一道阶梯。

宋朝的北伐：１２０６—１２０８　年的战争

世宗死于　１１８９　年初，定为太子的显宗早在　１１８５　年就已死去，所以继承
帝位的是世宗的孙子，庙号章宗（１１６８—１２０８　年）。章宗并没有他祖父那样
的雄才大略，但是他为人和善，能够在宗室和身任文武大臣的地位显赫的女
真贵族之间维持一种理解和一致。关于女真人的汉化问题，尽管朝廷曾颁布
了种种禁令，但汉族的生活方式还是越来越多地被女真人乃至契丹人所采
用。然而，衰亡前的种种征兆却在逼近，其中最感棘手的就是蒙古的威胁。
如果说前些年这还不过是一种恐慌的话，现在它已发展成一支不可忽视的力
量。另一个对于金朝内部稳定可能构成的潜在威胁，是多少超出于政府的控
制能力之外的，即使它是最好的政府。此前的几年间，黄河在河北与山东的
平原曾一再地决口，１１９４　年的一次，不仅淹没了大片地区，并且形成了两个
新的河道（见地图　１８）。这些大灾荒影响的都是国内最肥沃的、经济上最重
要的地区。与之俱来的结果通常便是农民破产流亡，驿传中断，民众之中不
时发生的骚乱。近年来的研究者认为，金朝的衰落很大程度上应归咎于这些
自然灾害，它动摇了国家的经济基础。①
对于金朝的内部状况，宋并非一无所知，尽管宋对于蒙古势力的崛起究
竟知道多少，至今还是一个有待解决的问题。但章宗统治下的金朝政府却终
于理解了蒙古的危险程度，而且从　１１９２　年起，沿西北边界大规模地修壕堑，
立堡塞，以防御塔塔儿、汪古、珊竹和其他蒙古部落的入侵。这些防卫措施，
以及多次以“惩罚”为由向蒙古地区的出兵，都大大加重了金朝的赋税负担。
偏偏在此时，黄河的洪水又冲垮了中国北方农业收入最有盈余的地区。政府
于是诉诸于拘括汉人尤其是那些逃税人的土地，将其分给他们所依靠的女真
人。这种做法伴随的必然后果，就是加剧了汉人和女真人的紧张关系。
在这种环境下，金朝当然顾及不到有关是否放弃与宋并存的政策等等事
宜。在与宋接壤的地区，他们的农业收入不仅受到黄河决口的影响，而且还
受到一连串旱灾、虫灾的蹂躏，关键地区山东所受的影响甚至比其他地区更
甚。宋廷深知金朝所陷入的困境：向中都（今北京）一年两次派遣的使者就
是定期的情报来

地图　１８　　黄河改道，１１９４　年
源，他们恰好要横穿金朝领土上这些受灾最重的地区。
也许不完全是巧合，在后来参加伐金战争的宋朝将领中，有为数不少的
人曾经一次或多次出使过金国。从　１２０４　年起，宋朝的军队就对金朝淮河一带
边界进行不断的侵扰。担负这场收复失地重任的宋臣是韩侂胄，１１９４　年在拥
立宁宗一事上有功，曾两次（１１８９　年和　１１９５　年）出使金朝。宋军在金朝边
界上发动的袭击，不是出于他的暗中唆使，就是出于他的默许，以致在　１２０４
年后的几年间，双方的敌意一直在持续上升。最初，这一切并未妨碍正式的
外交往来，也未影响到宋向金支付的岁币，但是每当朝廷举行仪式并附带会


① ＇506＇外山军治：《金朝史研究》，第　565—592　页，详述了　12　世纪和　13　世纪初叶黄河决口的情况。



见外国使节时，就能感觉到那种仇视在升温。在　１２０６　年（２　月　５　日）宋廷举
行新年朝贺时，金朝贺正旦使节误以为宋朝大臣直呼了金朝皇帝的父亲的名
字，认为这冒犯了禁令，因此提出强烈抗议，宋朝当然将此看成是金使傲慢
无礼。所有这一切使双方都被激怒，两国间已无法保持原来的关系了。
１２０６　年夏季，宋朝大臣韩侂胄认为出兵北伐的最后时机已经成熟。辅佐
他的制置使叶适（１１５０—１２２３　年）是著名的学者，被委任起草一份伐金诏书，
叶适却以反对兴兵为由拒绝了，结果被贬斥到一个州去做官。取代他的李壁，
是韩侂胄的追随者，也是主战派成员之一。他起草的伐金诏书于　１２０６　年　６
月　１４　日颁布后，在宋朝各地广为流传。六天以后，宋帝正式宣告北伐战争开
始，举行了庄重的祭告天地、祖先、社稷的仪式，这个仪式一旦举行，战争
便已无法挽回。与此同时，金朝明白战争势在必行，他们也按照通常的惯例，
动员全体军队，举行隆重的仪式，向祖先和神灵告称　１１６５　年和议现状已被破
坏，他们将出师应战。
宋朝的这份伐金诏书被全文保存下来，其内容是表达对金统治的愤慨，
声讨金朝的罪行。它断言金朝因作恶多端和无能，已经失去了上天的护佑，
因而也就失去了统治他们国家的合法资格。诏书还强调，他们坚信金朝统治
下的汉人能够起来反抗女真人并且站在宋朝一边。
宋军部署在最重要的前线即淮河一线的总兵力达　１６　万人。这个数字看来
是可信的。金军于　１２０６　年　１２　月动员来防御宋军的兵力，从东到西，包括驻
陕西与宋富饶的四川接壤地区的军队，总数为　１３．５　万人。表面上，战争开始
时，宋军在人数上要比对手略占优势。但很快就可看出，宋朝在这场战争中
注定是失败者。的确，宋军能够夺下淮河北岸的边境城镇泗州，但这算不上
什么伟大胜利，因为这个城镇就像一个曾亲历其地的宋人所记载的那样，仅
靠一道低矮的泥墙防护，根本无法防守。宋朝又企图派兵攻取金的战略要地
湖北北部的唐、邓二州，但可悲地遭到失败。
不过，数万宋兵的溃散也部分地归因气候。多日来连续的大雨，冲垮了
不得不在野外露营的士兵们的帐篷。给养无法及时到达，将士们为饥饿所困。
军马所需的干草也变湿腐败。当时的宋朝史料也承认，宋朝对于这场战争组
织混乱，领导无能。而在金朝一方，１２０６　年秋，金兵已深入到宋的领土，对
宋的大量城镇展开了围攻，他们还向西进军，占领了宋在陕西南部的几个军
事要塞。
宋朝曾寄希望于金朝的汉人，以为他们会兴奋地与宋军一起抗金，事实
证明这只是幻想。汉人的大规模反抗并没有发生。相反的倒是宋在四川的节
度使、世代在四川任高官的吴曦公开宣布降金，被金封为蜀王。由于吴曦手
下掌握着　７　万士兵，此举对于宋军在四川的防御是一个沉重打击。发生于　１２０６
年　１２　月的吴曦反叛，导致了宋军西线的全面崩溃。宋朝遭受了最沉重的打
击，但是　１２０７　年　３　月　２９　日，一批忠于宋的官员杀死了吴曦。尽管从　１２０７
年　４　月以后双方之间再没有过重大的、决定性的交锋，战争却仍在继续。
为恢复和平共存局面所做的初次试探出于宋朝一方。就像　１１４０　年那次主
战派与主和派的争夺权力一样，这回在杭州的宋廷中，主张与金并存的一派
再度得势。韩侂胄被罢免官职，不久后被杀（１２０７　年　１１　月　２７　日）。他和他
的一派被指控应对发起这场不负责任的战争承担责任。而金朝对于被拖进这
样一场没完没了的战争也不感兴趣，便同意恢复正常关系，而实际上，他们
更希望的，是追回宋朝支付的岁币。金希望停战还有一个原因，那就是北方



边境上蒙古的威胁。在　１２０７　年下半年到　１２０８　年的和谈期间，金朝坚持要将
韩侂胄作为主要的“战犯”，一再要求将他引渡。得知韩已被诛之后，他们
又要求将韩的首级献给金作为赔罪的证物。宋朝最终接受了金的要求。１２０８
年　７　月，金廷宣布停战，１２０８　年　１１　月　２　日，新的和议在宋的努力下正式达
成。宋同意付给金的岁币增加了白银　５　万两，绢　５　万匹，韩侂胄的首级被涂
漆后封于函中，当然也被很快送到金朝。这个令人毛骨悚然的战争证物被摆
放在金朝皇族祭奠祖先的家庙中。①
章宗生前看到了与宋的和平关系的恢复。他死于　１２０８　年　１２　月　２９　日。在
他近　２０　年统治的几乎整个期间，他都在致力于加强金的防御能力，同时为把
金朝变成像唐、宋那样政治体制的国家而加紧进行各项改革。为了将当时制、
律混淆的法律予以统一，他下令修订一部新的法典，这就是颁行于　１２０２　年的
《泰和律》，在这点上他功不可没。另一意义重大的事件，是大约与此同时，
章宗与谋士们经过长久拖沓的讨论之后，终于从五行中选定了土作为金朝的
德运。
按照传统的政治观念，每个正统的王朝，都相应地以五行中的一种物质
来表示。宋朝选定的是火，代表他们王朝的颜色便是红色。对这种所谓德运
的正式采用，是极富政治意义的行动。它意味着金朝从此以后就作为合法的
继承者，在汉人正统的王朝中占据了一席之地。而从政治意义上说，选定土，
意味着代表整个世界，这特别是针对于宋的，金认为自己对天下的所有一切，
也就是说对全部文明世界的统治都已合法化。宋朝因而再不能宣称自己是中
国土地上进行合法统治的惟一国家。甚至如果说宋金关系恶化的原因应该部
分地归咎于金使用汉人的概念为自己树立了正统王朝的新形象，那么，这种
假设可能也是合乎情理的。①
总之，章宗的统治标志着女真人汉化的顶点，也是对世宗那种出以公心
但多少有些不合时宜的保持旧俗做法的反动。１２０６　年到　１２０８　年的战争说明
了金朝的军事实力基本上并未减弱，它仍然是宋朝不能轻视的对手。但是这
一切，包括国内旨在解决汉族人民与女真统治者之间关系的诸多改革，在蒙
古人的猛攻之下都瓦解了。

金朝不被承认的皇帝

１２０８　年之后的金朝处于这样一个时期，即来自外部的威胁与内部的统治
危机并存，对于皇位继承权的问题一直存有争议。开始时按照女真旧俗，皇
位在传给下一代之前都是先在兄弟之间相传。章宗死后，更准确地说是他还
未咽气的时候，他的哥哥（译者注：应为叔父）卫王就被宫廷内的一个集团
拥上了皇位，这就是完颜永济，世宗第七子，由渤海国出身的王妃所生。史
家并不承认他是皇帝，因此他是以卫绍王之名被载于史册的（１２０８—１２１３　年
在位）。



① 关于　1206　年之战的深入研究，见＇174＇科林娜？汉娜：《开禧间（1205—1208　年）德安城攻防战研究》。
亦见＇138＇傅海波：《南宋战争史研究与资料》。
① ＇48＇陈学霖在《中华帝国的正统观：女真—金朝（1115—1234　年）的讨论》一书中对这些问题做了深入
研究。



蒙古的入侵和内部的纷争（１２０８—１２１５　年）

早在章宗统治时期，金朝就已经在加固西北边防，进行抵御蒙古入侵的
准备。一道以墙堡与沟壑组成的界壕被修筑，�