剑桥中国史:辽夏宋金元史-第39章
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些饲养牛马的主要地区的联系，同时也割断了他们与真正可以依赖的纯粹的
女真人的联系。而像 １２１５ 年的那种情况，金丢掉的不仅有河北北部那些盛产
粮食的地区，还丢掉了他们的骑兵所赖以获得大量马匹之地。令人惊讶的是，
尽管遭受了这些可怕的、毁灭性的打击，金朝却还能够作为一个国家存在了
好几年。其原因之一可以肯定的，是从 １２１９ 年起，成吉思汗兵锋所向，是向
西去攻打西亚；另一个原因则很可能是出于对蒙古人的恐惧，这种恐惧使忠
于金的女真人与汉人团结在了一起。
金朝的覆亡，１２１５—１２３４ 年
１２１５ 年事件使金朝的领土缩小到仅限于黄河周围地区，它成为被几个政
权夹在中间的缓冲国，这几个政权有蒙古、西夏、山东李全的红袄军，当然
还有南边的宋。虽然金的战略形势似乎已经绝望，开封的金廷却还是想以向
南发动一场伐宋战争来补偿北边的损失。１２１７ 年，金决定向淮河的宋境发起
进攻，但这一次，金兵却再也不能像 １２０６—１２０７ 年那样深入地攻入宋的领土
了。何况西夏也同时从西部边境向金发起了进攻，在这一边金朝倒是还能将
入侵者击回去。紧接着的，就是为争夺淮河边境城镇而引起的一连串不分胜
负的混战。金朝开始一再地呼吁议和（其间总有想让宋继续交纳岁币之意），
但到 １２１８ 年，宋甚至连金朝的使节进入宋境也不再允许了。金于是又向宋发
动了一场战争，这次虽然在战术上取得了一些胜利，在战略上却毫无建树。
与此同时，由成吉思汗手下最能干也最受倚重的统帅木华黎（死于 １２２３
年）率领的蒙古军队，毫不放松地在军事上向金施加压力，兵锋主要指向山
西，攻陷了战略要地的太原城（见地图 ２１）。宣宗似乎有过再次侵宋的计划，
因此试图与蒙古磋商议和。１２２０ 年，金遣侍郎乌古孙仲端为使节去谒见成吉
思汗，而成吉思汗当时正设帐于河中。金提出的议和条件，是承认蒙古为长
兄之国，双方从而停止采取敌对行动。这种想把成吉思汗的政权也纳入那个
从 １０ 至 １１ 世纪就一直存在于东亚大陆诸国中间的子虚乌有的亲戚关系之内
的企图，这次遭到了失败。金朝派到蒙古的第二个由女真贵族担任的使节同
样也未能成功。这一次，成吉思汗命人向金提出，要宣宗不再称帝，而在蒙
古国之下称河南王。但金拒绝了蒙古人所赐给的这个王的称号，和谈就这样
于 １２２２ 年宣告破裂。
宣宗死于 １２２３ 年，皇位由他的第三子宁甲速（生于 １１９８ 年，汉名守礼、
守绪，１２２３—１２３４ 年在位）继承。这就是金朝的最后一个皇帝，庙号哀宗。
他在位的十年间亲眼见到了金王朝和女真统治的覆亡。哀宗登基的时候，他
的政府已经丧失了对所有黄河以北地区的实际控制，除河南以外，前金朝所
能控制的领土已经只剩山东、山西的一部以及陕西了。
木华黎既死，成吉思汗本人又远在西线，蒙古军队的进攻与袭击便多少
失去了以往锐不可当的气势。在哀宗即位之初采取的几个行动中，其一就是
与宋议和（１２２４ 年），金朝正式放弃了对岁币的要求，宋则同意不再采取敌
对行动。同时，在新年与皇帝生辰时互派贺使的做法也被中止了。这意味着
除了偶尔几次的干扰（１１６０—１１６５ 年和 １２０６—１２０８ 年）之外，左右了宋金
两国长达一个世纪的正式外交关系的结束。至于对西夏的关系，哀宗更倾向
于调解，在此之前的一段时期，西夏不断在边境上引起冲
突，其中颇有些是得到蒙古援助的。１２２４ 年金与西夏的和谈开始，１２２５ 年 ９
月签订了和议，金同意与西夏约为兄弟之国，在外交往来时各用本国年号，
这个和议使西夏的地位有所上升，不再像过去那样是金的藩国了。边境贸易
也开放了，这对金来说事关重大，因为既然东北的牧场已经不再为他们所有，
他们骑兵的马匹现在只得大部分依赖于从党项人那里输入了。而党项人曾自
行停止将马匹从陕西边境输入金国，则可以肯定地说是因他们本身正遭受蒙
古再次进攻的结果。金的一方，已经放弃了采取扩张主义政策的一切希望，
只要在现存疆域内能够保持稳定就已经满足了。在镇压山东红袄军的战争
中，他们甚至也获得了一些局部的成功。
１２２７ 年成吉思汗去世时，征伐西夏的战争尚在进行。哀宗想通过遣使吊
唁的方式与蒙古和解，蒙古人却不肯在大帐接见金的使节。西夏与金的外交
关系已于 １２２６ 年中止，西夏宫廷所遣的最后一个使节是去 １２２６ 年 １１ 月 ６
日到达金朝都城，去通告西夏国王死讯的。四周之后，金廷按常规尽责地遣
使前往哀悼，但因蒙古对西夏的进攻，而未能进入西夏的领地。西夏于 １２２７
年灭亡，加上 １２２７ 年 ８ 月 ２５ 日成吉思汗的死，使金朝得以从蒙古人的压力
下享受到一段短暂的喘息时期。
新继位的大汗窝阔台开始实行他灭金的作战计划，而金尽管屡遭重创，
却还在顽强地坚持抗击（见地图 ２２）。１２３０ 年和 １２３１ 年，窝阔台组织大军
攻打金朝都城汴（开封），蒙古军兵分两路，一路由窝阔台亲自率领出山西，
另一路由成吉思汗的幼子拖雷率领进入陕西。战略目标是从南北两路对开封
进行钳形夹击。两路军队于 １２３１—１２３２ 年冬会合之后，统一由速不台指挥。
速不台智勇超群，１０ 年之后，他使加利西亚和匈牙利都在蒙古军队的铁蹄下
发抖。虽然金朝统帅调动了 ３ 万士兵驻守黄河北岸，以保卫黄河滩畔的都城，
但蒙古军队还是在 １ 月 ２８ 日渡过
地图 ２２ 金亡，１２３４ 年
了黄河，２ 月 ６ 日，第一支蒙古骑兵就已经出现在首都的城墙之下。同年（１２３２
年）４ 月 ８ 日，也就是在勒令金廷正式投降并送交人质之后两周，蒙古人开
始围城，金廷则竭尽全力动员起全城的成年男子进行抵抗。在蒙古人要金投
降的两周之内，金朝政府一直在千方百计地设法与蒙古人谈判。在 １２３２ 年夏
天，又进一步进行了几场和谈。可是 ７ 月 ２４ 日，当两名金朝官员在蒙古使节
唐庆下榻的寓所将他和其余三十多人一并杀死之后，这一切和谈的努力便都
彻底结束。发生了这次叛逆事件以后，蒙古人的攻势重新凶猛起来。
被围困的国都，形势混乱而绝望，１２３２ 年夏天爆发的一场传染病更是雪
上加霜。为应付紧要关头之需而贮藏的物品很快告罄，尽管国家无情地强制
征调百姓的粮食，城中却仍为严重的饥馑所苦。一部记载首都被围期间情景
的笔记至今仍存，作者是位曾在金朝做过官的汉族文人，所记之事为他所曾
亲历。①他的悲惨描述为人们提供了当时政府完全陷于无组织状态的证据。一
边是走马灯似地相互任免、升迁和处决有叛国嫌疑者；而另一边，则令人惊
讶，城市竟然还能固守，女真和汉族的军士们有能力在蒙古与汉人联军的攻
击面前组织起有效的防御。开封的围城之战对于研究军事史的学者来说，也
是很有意义的，因为双方都运用了火药，即使还不能以投射器将其发射出去
的话，肯定也能靠人工将装填火药的火器投掷出去。开封的守城军士用这些
弹药掷在人和马身上，具有致命的杀伤效果。还有一种据说是由汉族工匠发
明的武器，称为突火枪，以硬黄纸 １６ 层叠在一起成筒状，长约 ６０ 厘米，然
后将柳炭、铁滓、磁末、硫黄、砒霜之类混在一起紧紧填装进去，以绳系在
枪头，军士各带一个小罐，里面藏有火炭，临阵时点燃，火焰可冒出枪端三
米多远，无人敢于接近，到药烧尽时，筒也不会损坏。②
① ＇594＇刘祁：《归潜志》，卷 11。该书被埃里希？海涅什译成了德文，见 ＇163＇《两个王朝的灭亡：1232—1233
年和 1368—1370 年目击记者的报告》，第 7—26 页。
② ＇646＇《金史》，卷 116，第 2548 页；关于火毬或火炮，见《金史》，卷 113，第 2495—2496 页。近年的
是年冬，哀宗决定趁机离开都城。在一大群效忠于他的女真和汉族大臣
扈从之下，哀宗于 １２３３ 年 ２ 月 ２６ 日抵达河南归德，随后又出走，当年夏天，
亦即 １２３３ 年的 ８ 月 ３ 日，哀宗逃到蔡州，将其作为立脚点。首都就这样被丢
给了守城的将士们。其中的西面元帅崔立筹划着投降蒙古，以使首都也使自
己免罹灭顶之灾，因为开封一旦被蒙古人攻陷，结果必然导致一场不分青红
皂白的屠城。崔立将仍然效忠于已经出奔的皇帝的文武官员统统清洗掉，５
月 ２９ 日，向速不台的军队打开了城门。虽然蒙古军队还是按照“常规”在城
内抢掠，但似乎为时不久，他们就允许城内居民和北人之间进行以物易物的
交易了；城里人把他们仅余的财产、贵重物品和银子都拿出来换取从北方运
来的米和谷物。不过，屠杀事件仍时有发生，五百多名完颜家族的男人被带
出城杀掉。而崔立，他可能曾幻想过在汉蒙联合的统治层中得到一个高位，
却并没能享用到自己的妙算所结的果实，一个被他侮辱过妻子的部将将他暗
杀了。
开封虽然失守，但蒙古人要给金帝国的残余以最后一击，还尚需时日。
哀宗的处境如此绝望，以至他只能遣使到宋，想让宋给他一些粮食。他的使
节向宋指出，蒙古人是最大的危险，金一旦被灭，立刻就轮到宋。当然，宋
朝将领们不仅拒绝给予金朝任何援助，而且继续与蒙古联兵准备攻取金朝最
后的营垒。但即使这样，当 １２３３ 年 １２ 月蒙古军队的进攻开始之后，蔡州这
个小城镇也仍然坚持了一段时间。哀宗曾企图从蔡州出逃，但未获成功。他
将“皇位”让与一位远亲，然后自缢身亡。这位金朝末代皇帝最终于 １２３４
年 ２ 月 ９ 日蒙古军队破城之时死于巷战之中。①完颜氏建立的金王朝由此宣告
结束。而宋朝至此也大仇得报。但是正如金朝那个使节所曾警告的那样，他
们因此而相邻的，是一个比女真人更为可怕的对手。
一个朝代的灭亡，总会使中国的历史学家和历史哲学家津津乐道。他们
总是想以道德的沦丧来解释一个国家的覆亡，这种道德原则的具体化，就是
儒家的伦理。但是对于金朝的灭亡，在这点上却没有多少话好讲。即使是正
统的史学家也不得不承认，“忠”这一基本道德一直到金朝的最后阶段也仍
然存在着，虽然也确实有叛徒和投机者，但无论官员和士兵，无论女真人还
是汉人，即使到了最危急的最后关头仍保持忠贞的人数之多是令人惊讶的。
研究，见＇369＇潘吉星：《火箭的发明》。
① 《金史》中有关蔡州事件的记述，主要得自一个当时的目击者所写的《汝南遗事》，作者王鹗，生卒年
为 1190—1273，见＇50＇陈学霖：《〈汝南遗事〉导论：1234 年蒙古包围下的晚金宫廷实录》和 ＇52＇陈学霖：
《王鹗（1190—1273 年）》。
行政体制
金朝的兴起、衰落和灭亡在很大程度上是与他们制度沿革的历史联系在
一起的。固有的女真传统，从辽朝继承下来的统治方式以及汉族（宋）的影
响等因素交相作用，构成了金朝的政权和行政体制的复杂的基本特征。在这
个朝代中，引起政治制度进一步变革的，又往往是迫于政治形势的结果。这
些相互作用的因素，使金朝的制度史研究成为一个复杂的领域，以致我们在
这里也仅仅能够勾划出一个粗略的发展轮廓。
从部落会议到汉制的政府
建国前和建国初，女真的政治制度尚处于早期形态，它与高度等级化和
部门化的汉族官僚制度有着很大的区别。下文就是对金建国前女真政治制度
的描述：“无大君长，亦无国名，散居山谷间，自推豪侠为酋长，小者千户，
大者数千。”①
即使在阿骨打及其祖先们已经称霸，并将一度反抗过他们的诸女真部落
都置于自己的统一指挥下之后很久，我们还能找到许多可以追溯到部落时代
的特征，特别是在有关军事的事务上：
自主将至卒皆自驭，无从者。以粟粥燔肉为食，上下无异品。国有
大事，适野环坐，画灰而饮，使人献策，主帅听而择焉，其合者即为将，
任其事。师还，有大会，问有功者，随功高下与之金，举以示众，众以
为薄，复增之。①
这些半平等主义习俗的痕迹是过了很长时间才消失的。在此之前例如阿
骨打就不曾指望大臣们在他面前磕头。而金朝早期的统治者，则根本不知道
在汉族的等级思想中皇帝与臣民之间存在着不可逾越的鸿沟。可以明确地
说，金熙宗和海陵王统治时期不断加强的专制不是别的，就是采用汉制的结
果。甚至晚到 １１９７ 年，当金的国家机构已经完全采用了汉制之后，我们仍然
能够看到模仿古老的部落会议议事方式的奇特现象。在朝廷一次有关是不是
应该对蒙古人发动进攻的讨论中，曾在大臣中运用了投票决定的方式，官方
史家对这次表决结果的忠实记录如下：“议者凡八十四人，言攻者五，守者
四十六，且攻且守者三十三。”②
从另一方面看，只要这个政权的活动范围有所扩大，某种方式的中央控
制便成为必需。这里说的扩大，有时通过外交接触，但最主要的还是通过开
辟新的领土。阿骨打就是在这种情况下创建了可以称作是最初的官制。这些
臣僚，汉文译作“勃极烈”，女真语是 ｂｏｇｉｌｅ。这个词，后来在满语中作 ｂｅｉｌｅ
（贝勒），专指清代皇族的爵位，满族人将它一直用到 ２０ 世纪初。ｂｏｇｉｌｅ
的本意似乎是“头目、酋长”，早在女真开国前就已被使用，因为 １１１３ 年当
① 《北风扬沙录》，载陶宗仪编《说郛》，1963 年台北版，卷 25，24b。
① 《北风扬沙录》卷 25，25b。亦见＇597＇《大金国志》，卷 36，第 278—279 页对于早期女真人军事活动的
简短概述。
② ＇646＇《金史》，卷 10，第 242 页。
阿骨打从长兄那里继承王位的时候，就被称为“都勃极烈”。
阿骨打以“都勃极烈”这个头衔，取代了辽朝按惯例赐予他的节度使的
荣誉称号，而“勃极烈”一词也由于为他所用而身价倍增。这个头衔的身价
之高，还有一个事实可证，那就是只有完颜部落中属于皇帝近亲者才可以得
到。１１１５ 年，金朝曾立过形形色色的勃极烈，通常在这个头衔之前都冠以
ｇｕｒｕｎ 一词（汉文为“国论”），即“国”。居首者是大勃极烈，由推定的
皇位继承人担任，其下的勃极烈有“诸部统帅勃极烈”、“第一勃极烈”、
“第二勃极烈”、“第三勃极烈”和“副勃极烈”等；这些名称都是根据女
真语（以汉语音译）和汉语意译翻译过来的。
副勃极烈的官阶要低于其他的勃极烈，而且在一般情况下，多为战争时
临时赐予。从目前所存的名目繁多的勃极烈名称可见，由于作用不同，当时
在勃极烈之间已经有了
