剑桥中国秦汉史-第7章
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秦国：最初的几个世纪 （公元前897？—前361年）
传说中的统治者颛顼 （据说生活于公元前的第三个千年）有一孙女，她
在织布时吞了在她附近的一枚玄鸟卵。她因此怀孕并生一子，其子的后裔中
包括辅助传说中的统治者舜和禹的一批人。这就是秦王室和旁系的赵王室（它
统治中国西北毗邻秦国的赵国）的神话中的起源。①
但是，对那些对神话不感兴趣的人来说，秦的真实的史事始于非子，此
人是一个小酋长和高明的牧马人，在公元前897年 （按传统的年表），他得
到周王赐给的一小块封地 （附庸），这样就可以为周王室牧养马匹；此后不
②
久，他的后裔得到了公的称号。这个称为秦的附庸位于今甘肃省的天水，在
今西安市 （陕西）之西渭水上游约190英里之处。后来，几次迁都使秦越来
越东移，主要的几次迁移发生在公元前677年，那一年在雍 （今陕西凤翔，
约在西安西北偏西约90英里）建立了新都，公元前350年终于又迁往咸阳（西
安西北约12英里）。本章不打算系统地提供公元前361年（那一年改革者商
鞅来秦）以前的大事记，而只涉及少数几个突出的特征。
秦初期的几个统治者把大部分精力专门放在与称为戎的“野蛮人”的军
事斗争方面，戎生活在西方和北方，在公元前822年杀死了秦的一个统治者。
但在公元前623年秦的二次大胜后，随着秦日趋强大和日益卷进诸夏内部的
战争和阴谋，关于戎的材料就变得很少了。戎对秦的最后一次进攻见于史籍
关于公元前430年的记载中，一个世纪后，在公元前315年，秦攻占了戎的
二十五座城邑，这说明那时，这个一度以游牧为生的民族，至少有一部分人
已经定居了。
毫无疑问，秦的统治者和人民在文化上——很可能还在种族上——深受
其邻近部落的影响。在秦的整个历史中，秦曾以野蛮和“非诸夏”之国而闻
名。公元前266年，毗邻的魏国的某贵族向魏王惊呼道：“秦与戎翟同俗，
①
有虎狼之心……不识礼义德行。”秦帝国的未来丞相李斯在公元前237年向
未来的秦始皇上疏：“夫击甕叩缶弹筝搏髀，而歌呼呜呜快耳者，真秦之声
也。”②
《史记》卷五中有几条记载说明，秦逐渐采用了其他国家的制度和礼仪。
公元前753年秦政府开始专设史官纪事。在公元前676年，秦采用了称之为
伏的夏祭和节日，前326年，它又采用了称为腊的更为重要的冬祭 （它在整
个汉代仍然是主要的新年节日）。
有两个其价值尚模糊不清的文化贡献与殉葬有关。在商代，杀人为死亡
的显贵殉葬的做法在华夏文化区已普遍实行，并且持续到周代后期，当时出
现了以陶俑或木俑代替受害的真人的动向。到汉代，用真人殉葬的做法已在
中国本土消失。③
① 商（周以前的王朝）王室同样在吞咽玄鸟卵所引起的一个奇迹般想法中寻根。关于祖先起源的各种神话，
见张光直：《艺术、神话和礼仪：古代中国取得政治权力之道路》（坎布里奇，1983），第10—13 页。
② 非子及其三个最接近的继承者在统治时都没有确定的贵族头衔，但从庄公 （公元前821— 前778 年）起
直至公元前325 年，所有秦统治者都有公的爵位。
① 《史记》卷四四，第1857 页（沙畹：《〈史记〉译注》第5 卷，第179 页）。礼、义、德行均为儒家用
词。
② 《史记》卷八七，第2543—2544 页 （卜德：《中国第一个统一者》，第19 页）。
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公元前678年秦武公死时，据记载，“初以人从死，从死者六十六人。”
公元前621年秦穆公死，史籍记载从死者177人，这是已知的最大数字。①
公元前384年，这种做法在秦正式被禁止，这可能是因为这时人道主义的思
想有了发展。但在公元前210年秦始皇死时，他的许多妃子连同营造他陵墓
的许多劳工随葬，以防止他陵墓的秘密被泄露出去。
另一种显然是秦从其东邻借鉴而举行的人祭，它只见于关于公元前417
年的记载中。据记载， 〔秦〕公主“首次”嫁〔黄〕河为妻。这段记载反映
了邻国魏国每年选美女给称为河伯的黄河之神当妻子的习俗。美女穿着结婚
的华丽服饰，被放在类似喜床的浮筏上，最后浮筏与其美丽的受害者一起沉
入河中。②
③
在行政和经济方面，公元前456年是秦设置一个县的无可争辩第一年。
史籍记载，公元前408年开始征粮税；这段记载很重要，因为它标志着秦的
农民可能从为所依附的封建主服劳役转为以实物缴纳土地税 （可能最后直接
缴给国家政府）。在此以前，其他国家已经有了类似的发展。
在政治方面，公元前770年秦开始脱颖而出，当时在杀死了周平王之父
的戎的一次进攻以后，周平王将国都东迁时秦襄公给他提供了保护。作为报
答，周平王将秦的领地从附庸提高到正式的国的地位，从此秦的统治者能以
平等的地位与其他的国君打交道了。公元前750年，在秦打败戎之后，它就
对周政府东迁后留在周原来版图中的人民行使主权。
在公元前 4世纪以前最杰出的统治者为秦穆公 （公元前659—前 621
年），曾经产生了许多以他为中心的传说。公元前645年，通过与邻国晋的
战争，他扩大了秦的领土，囊括了黄河以西的一切地方。公元前623年，在
①
吞并了戎的大片领土后，周王承认它“遂霸西戎”。可是政治上的这种发展
没有持续下去。经过公元前412—前408年的长期斗争以后，魏 （晋分成三
国之一）成功地收复了晋以前丧失的黄河西部的全部领土。公元前361年秦
孝公即位时，《史记》说其他国家仍把他的国家看成一个次等的盟外之国。
① 《诗经》第131 首诗深切地哀悼了其中的三人，见阿瑟·韦利：《诗经》（伦敦，1937），第311—312
页；高本汉：《诗经》（斯德哥尔摩，1950），第84 页。
② 阿瑟·韦利的《九歌》（伦敦，1955）第48—52 页中对河神及其传说有详细的描述。约在报道秦的这种
习俗的同时，根据传说所说它在魏被一名著名官员所革除，当他看到女巫负责每年选新娘时，就下令把她
们本人投入河中，这样她们就成了河神的非自愿的新娘。虽然蒂莫特斯·波科拉博士对这个故事的真实性
提出疑问，但看来他对河神崇拜本身，包括“结婚”仪式的真实性并不怀疑，见其作：《传说和历史中的
西门豹》，载《古东方研究》，8 （1981），第265—298 页，特别是268—272 页。见 《史记》，卷一二六
第3211—3212 页的官方传记 （波科拉：《西门豹》，第268—270 页；J。J。德格罗特：《中国的宗教制度》
［莱顿，1892—1910，台北1964 年再版］，第6 卷第1196—1198 页）。
③ 关于郡县制的情况及记载第一个县的年代，见注10。
① 另一个表示他“伟大”的迹象是前面提到的一个事实：他在公元前621 年死去时，有177 人从死。
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实行变法 （公元前361—前338年）
秦统一前的历史中的大事——没有这些事件它决不可能完成这一统一大
业——与秦孝公 （公元前361—前338年）及其法家顾问商鞅 （死于公元前
338年）有关。商鞅 （又名公孙鞅、卫鞅，后来又称商君）是一个小诸侯国
统治家族中的妃子之子。在年轻时，他在魏国任小官，魏是秦的传统敌人，
紧挨着秦的东面。由于在魏不得志，他在公元前361年去秦，以应秦的新君
孝公的招贤，去协助后者收复公元前385年丧失给魏的黄河西部的领土。商
鞅很快取得了孝公的信任，从公元前359年起的20年中，他不顾某些人的激
烈反对，进行了激进的政治和经济改革。就在这个时期，在公元前350年，
秦都迁至它最后的地址咸阳。
除了任丞相外，商鞅还亲自率军征讨他原从那里来秦的魏国；到公元前
340年，这些征战迫使魏国把国都东迁，从而收复了秦丧失的领土。作为报
偿，商鞅得到有15个邑封地的赏赐，并获得商君的爵号。但随着他的主公孝
公在公元前338年之死，他也垮台了。在此以前的某个时候，因太子本人行
为不当，商鞅执法，对太子的两个师傅给予惩处。当太子在公元前338年登
位时，他迅速地指控商鞅策划叛乱。商鞅试图出逃，但在战斗中被杀，最后
遭到尸体被车裂之耻。
商鞅的经济和政治改革无疑远比他的武功更为重要。但是，这些改革是
难以评价的，这不仅因为在 《史记》关于他的传记（卷六八）中对它们的描
述含糊不清，而且因为以他命名的一部重要的法家著作《商君书》由几种材
料组成，其中可能没有一种是商鞅写的。但是有的部分，特别是较早期的部
①
分，可能反映了他的思想。在概述以下的改革时要考虑到这些困难。
政治改革
在公元前350年，恰好在建立新都咸阳的同时，秦的一部分领土分成了
31个县，各县由一个县令掌管（据推测县令由中央任命）。这是秦集中行政
权力和相应地削减国内世袭土地主权力的一个重要步骤。②
农业改革
在同年，即公元前350年“开”——可能是废除之意——田之阡陌。尽
管措词的含意模糊，此举似乎意味着他废除了旧的固定的占地制度（井田制）
——根据旧制，农户为其封建主耕种大小大致相等的地块——而代之以单位
面积可以不同的更为灵活的制度。用西方的农业术语来表达，可以说商鞅废
除了分割土地的田埂和畦头地。
①
这个解释因史籍同一句中所说的“赋税平”而得到了证实；虽然对赋、
税这两个字未作解释，这段话可以解释为进一步以实物税来代替劳役——如
① 《商君书》，再加上商鞅的传记（《史记》卷六八）及其他有关的文字，在戴闻达的《商君书》（伦敦，
1928；1963 年再版）中有译文和讨论。又见Л。C。别列洛莫夫：《商君书》（莫斯科，1968）；李幼宁编：
《商鞅变法和中国的国家控制》（怀特普莱恩斯，1977）。
① 《史记》卷六八，第2232 页 （戴闻达：《商君书》，第18—19 页）。
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秦已在公元前408年开始实行的那样。旧的固定的土地占用制的解体又可在
约公元前100年汉儒董仲舒的奏疏中得到证实。他说商鞅的变法使“民得卖
②
买”耕地。可能除了改变秦国农民的地位外，这个改革还鼓励其他国家的农
民来秦（相对地说，当时那里仍地广人稀），以期获得土地。毫无疑问，这
个改革又是削减世袭土地主权力的另一个措施。③
法律
商鞅把法作为树立国家权力的最重要的手段来强调，并且他又坚持，法
必须昭告众人。在新都 （可能在皇宫门前）立柱，以便在上面张贴新令。他
①
同样坚持法律面前人人平等：“罚不讳强大。”正是因为把这个原则施行于
太子的两名师傅，他才象前面所叙述的那样垮了台。他立法的用意是维护赏
罚制度，这项制度分别有利于鼓励善行，遏制坏事。
连坐
关于惩罚方面，对犯罪集体负责的原则也得到了强调。人民被分成5户
②
或10户的单位。在每个单位，所有成员对任何个人的坏事集体负责。据商
③
鞅传：“不告奸者腰斩，告奸者与斩敌首同赏，匿奸者与降敌同罚。”为了
加强这种国家推行的道德制度，商鞅显然试图削弱家庭团结的纽带，办法是
在一开始对有两个以上男丁住在一起的家庭征双倍税赋。后来（在公元前350
年），他明令禁止父亲与成年之子或成年的弟兄在一户同居。这些材料都来
自商鞅传。但在当时，这个禁令实际施行的严格程度和有效程度则很难确定。
1975年从秦的一个官吏墓中发掘出来的法律，其日期可定在公元前221年前
不久，但其精神可追溯至商鞅时代；它们在惩罚方面似乎并不特别严厉。
但是尽管如此，为了控制的目的而把民众分成小单位的基本思想，连同
其变异形式和更细致的形式 （最著名的是保甲制）在以后的帝国时代，甚至
晚至民国时代，仍行之不辍。
奖励
为了奖励功绩，设置了分等级的荣誉爵位，按传统的说法，爵位共 18
①
级。 它们具有独特的称号，如公士（初级，最低级）、不更（四级）和五大
夫（九级）。在一开始，爵位可能赐给有军功的人（“日斩一首者爵一级”）。
② 引自《汉书》卷二四，第1137 页 （南希·李·斯旺：《古代中国的粮食和货币》〔普林斯顿，1950〕，
第180 页）。
① 《战国策》三（秦一），第75 页 （小J。I。克伦普：《战国策》〔牛津，1970 年〕，46，第54 页）。关
于可能根据这些条例制订的秦的法律，见本章《法津与经济措施》及第9 章。
② 原文为“令民为什伍”，戴闻达作分成5 或10 人之单位，实误 （其《商君书》，第58 页）。
③ 戴闻达：《商君书》，第14—15 页。
① 尽管有这种传说，更可能的数字为17 级。见鲁惟一：《汉代贵族爵位的等级》，戴《通报》，48 （1960），
第103 页；文中引了守屋美都雄对商鞅所定等级的研究。
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② 但到了相当晚的时期（第一个明显的例子见于公元前243年的记载），通过
③
向国家贡献粮食，人们可以取得爵位。取得爵位，可以不同程度地免除劳役
或税赋，就某些爵位来说，还可以得到土地或官职的赏赐。
