世界现代前期经济史-第10章
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立了联邦钢铁公司。到1900年成为美国和世界上最有实力的铁路巨头之一。
1901年，在收购了当时钢铁业三巨头之一的卡内基钢铁公司之后，组建了当
时世界上最大的公司——美国钢铁公司。20世纪初，以摩根公司为核心的庞
大的金融资本集团业已形成。它直接控制了美国的国民商业银行，并与花旗
银行结盟，通过它们去占有、控制和影响美国重要的银行和信托公司以及几
家大保险公司，例如自由银行、大通银行、阿斯特国民银行、汉诺威公司、
纽约人寿保险公司、公平人寿保险公司和互助人寿保险公司。在工业企业方
面，它占有和控制了28家铁路公司和16家重要的实业公司，例如，纽约中
央铁路公司、北太平洋铁路公司、美国钢铁公司、国际收割机公司、通用电
气公司和美国电话电报公司等。到1912年，摩根财团在120家大公司（其资
产额达220亿美元）中拥有341个董事席位，并在100家较小的公司（其资
产总额为20亿美元）中有较大股份。总共拥有240亿美元。如把它间接控制
的和占有少数股份的公司的资产计在内，则要大大超过240亿。即使按220
亿美元的资产计，也几乎相当于新英格兰地区居民全部动产和不动产估价的
3倍，或等于密西西比河以西22个州居民的动产和不动产估价的2倍。①
① ＇美＇菲特和里斯：《美国经济史》（中译本），第411 页。
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洛克菲勒集团是由工业资本向银行业渗透，与银行资本溶合而成的金融
资本的典型。洛克菲勒在19世纪70年代，创办美孚石油公司并掌握了石油
业以后，迅速向铁路、电气、制锌、制铝、炼铜、炼钢等方面扩展。从 90
年代起，他便把工业资本渗入银行业，与斯蒂尔曼结盟，共同掌握了花旗银
行，并通过这家银行把大量利润投向铁路和其他工业部门，组建垄断公司，
或收买企业股票以控制企业。洛克菲勒集团以1899年成立的新泽西美孚石油
公司为核心，形成了一个庞大的金融资本集团。它包容了斯蒂尔曼所控制的
六大银行、控制着混合铜矿公司、烟草托拉斯、梅萨比铁矿、古尔德铁路公
司、圣·保罗铁路公司、西马里兰铁路公司、罗德艾兰证券公司、纽约市独
立快速运输公司、纽约的布鲁克林快速运输公司、费城快速运输公司、统一
煤气改良公司、都会证券公司和新泽西公用事业公司等。②
此外，它们还通过互兼董事等手段，扩大自己的势力范围。
在金融资本的基础上，美国形成了所谓八大财团和60家族的金融寡头。
它们是：摩根财团，其核心为摩根家族；洛克菲勒财团，其核心为洛克菲勒
家族，还包括哈里曼财团和哈里曼家族；库恩—罗比财团，以库恩家族和罗
比家族为中心，垄断美国铁路业；芝加哥财团，是由芝加哥地区的阿莫尔家
族、麦考密克家族、伍德家族和克朗家族等组成，其核心银行是芝加哥第一
国民银行、大陆伊利诺国民银行、芝加哥信托公司和哈里斯信托储蓄公司，
所控制的工矿企业主要在肉类加工、农机制造、建筑材料和钢铁方面；梅隆
财团，其核心是靠经营金融业 （匹兹堡的梅隆国民银行）起家的梅隆家族，
所控制的企业主要在航运业、制铝业、煤炭业、石油业和铁路业等方面；杜
邦财团，其核心是靠在战争中经营火药业起家的杜邦家族，该财团控制着美
国22家炸药公司中的15家，由于金融势力较弱，在一定程度上依附于摩根
财团；克利夫兰财团，是以中西部的伊顿家族、汉纳家族、汉弗莱家族和马
瑟等家族结合而成的，它控制着美国北部的铁矿、冶金业及各种机器制造业，
其核心金融机构是克利夫兰信托公司；波士顿财团，是由波士顿地区的洛厄
尔家族、劳伦斯家族、卡伯特家族、亚当斯家族、洛奇家族和肯尼迪家族等
十几个大家族组成的，是美国的一个地方性的老财团，在英国殖民时代，靠
经营海外贸易起家，以后致力于银行和保险业投资，经营纺织、制革、制鞋
等轻工业和食品工业。这八大财团又以摩根财团和洛克菲勒财团为中心，相
互交错在一起。它们不仅支配着整个国民经济，而且操纵政府，控制着国家
全部政治生活，左右国家的对内对外政策。他们通过自己的代理人，或亲自
出马担任政府要职。
在德国，实力雄厚的银行垄断资本迅速向工业渗透，通过“参与制”和
兴建一系列工业企业，与工业资本溶合在一起，形成了德国的金融资本。1903
年，柏林6家特大银行的经理们作为各银行的代表，参加了全国344家工业
公司的领导工作，它们的董事也作为代表，参加了407个公司的领导工作。
反之，1910年，在这6家银行的监事会中也有51名全国最大的工业资本家
占据着监事职务。1895—1910年间，这6家银行中的每一家银行都参加了替
①
数百个工业公司发行股票和债券的工作。 20世纪初，德国形成了以九大银
行 （德意志银行、德累斯顿银行、贴现公司、达姆斯塔德银行、沙夫豪森联
② ＇美＇本·巴鲁克·塞利格曼：《美国企业史》（中译本），第282 页。
① 《列宁选集》第二卷（中译本），第763—764 页。
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合银行、柏林商业公司、商业贴现银行、中德信贷银行和德国国民银行）为
核心的金融资本集团。其中最著名的有德意志银行财团、德累斯顿银行财团
等。德意志银行财团，是以德意志银行为核心，与大垄断工商企业溶合而成
的。其中心企业有西门子—舒克特公司、克勒克纳制造股份公司、罗伯特·博
施精密机械和电气技术制作所、赫施公司等。德累斯顿银行财团，是以德累
斯顿银行为核心，联合了克虏伯公司、德国电气总公司和威廉·默通有色金
属工厂等而组成的，所控制的领域涉及金融、冶金、电器、机械、汽车制造、
建筑等行业。
德国另一类金融资本集团，是以大垄断工业公司为核心而形成的。如蒂
森财团，它的核心企业是巨型钢铁公司——蒂森公司。在第一次世界大战前
夕，蒂森公司已发展成为欧洲最强大的采矿、冶金联合企业，拥有铸钢厂、
煤矿、铁矿、机器制造厂、运输公司、商业企业和军火工厂，形成了所谓“蒂
森钢铁王国”。
在德国，统治其经济、政治生活的是以九大银行为核心的为数不多的财
团和300个巨头。
法国的金融资本，主要是银行垄断资本通过控制全国大部分存款、办理
信贷、抵押业务，以及独占公债和股票等有价证券发行等途径，迅速向工业
方面渗透，与工业垄断资本溶合而形成的。例如，里昂信贷银行，为了加强
对工业的渗透和控制，专门设置了“金融情报收集部”，年耗资60—70万法
郎，经常雇有50多个工程师、统计学家、经济学家和法学家等等。该部又分
为8个科，分别从事收集有关工业企业的情报、研究一般统计、铁路和轮船
①
公司、证券以及财务报告等等。又如，巴黎荷兰银行，不仅具有垄断性的金
融投资银行，还在石油、电气、冶金业中占有垄断地位，在出版、化学、造
纸、制糖和运输业中也有重要影响。此外，法国的银行垄断资本和工业垄断
资本还通过互兼职务的途径溶合。到20世纪初，在法国各主要经济部门中已
形成若干重要的金融资本和金融寡头。
在法国，统治着经济、政治生活的是由罗特希尔德、温台尔、施奈德等
200个最富有的家族以六大银行——巴黎荷兰银行、里昂信贷银行、巴黎国
民贴现银行、法国兴业银行，工商信贷银行和东方汇理银行为核心组成的金
融资本集团。它们不仅全面操纵国民经济命脉，而且还通过由大资本家组成
的工厂主委员会参与国家的政治经济决策，干预国家的政治生活。如这一时
期法国内阁的频繁更替，无一不是在它们的操纵和影响下进行的。
在英国，银行垄断资本和工业垄断资本主要通过人事参与混合生长。例
如，第一次世界大战前夕，至少在26家重要钢铁公司的董事会中已有大银行
的董事参与管理和领导。然而，它们混合生长的情况不如美国、德国等国家
那么明显。这是因为英国银行垄断资本的经济利益主要在海外殖民地及其他
国家的投资、信贷、保险等业务方面。1910年底，英国有36家殖民地银行
在伦敦设有分行，在殖民地拥有3358个地方机构；另有36家银行在外国设
有2091个分行。尽管如此，到20世纪初，英国也形成了金融资本和金融寡
头。
在俄国，银行资本和工业资本向垄断发展的同时，它们相互溶合。例如，
最大的银行亚速夫—顿斯科依（其资本达9210万卢布），不仅渗入到南俄冶
① 《列宁选集》第二卷（中译本），第765 页。
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金业，顿巴斯采煤业，而且控制了水泥、纺织、制糖和玻璃制造业以及轮船
①
和铁路公司。 与此同时，工业垄断资本也通过购买股票向银行渗透。例如，
在彼得堡的几家最大银行中，其流动资金的 40％以上为煤炭公司、五金公
②
司、石油辛迪加、冶金辛迪加和水泥辛迪加所拥有。到20世纪初，俄国的
金融资本和金融寡头也已形成。与其他国家不同的是，俄国的金融资本和金
融寡头，在形成的过程中对外国资本的依赖加强了。1913年，俄国的19家
大银行中，有 11家是由法、德、英三国银行参与的，它们所拥有的资本占
③
19家银行资本总额（近40亿卢布）的77。3％，而俄国金融资本集团的核心
银行也大都以某一外国银行集团为靠山，充当外国垄断资本对俄国经济进行
控制的工具。同时，统治俄国的沙皇家族及王公贵族，大部分成为大垄断集
团的大股东。因此，俄国的金融资本和金融寡头不仅拥有强大的经济实力，
控制着整个国民经济的命脉，而且能直接参与国家的政治生活。
在日本，现代资本家的前身是封建时代的“官商”家族，他们从来就兼
营银行、信贷和工、商、运输等业，集银行资本家和工业资本家于一身。因
而日本资本主义经济的发展几乎从一开始就具有垄断的性质。日本资本主义
垄断本身就是银行资本和工业资本相溶合的金融资本，它们是日本经济和政
治的真正统治者。
2．国家垄断资本主义的萌生
（1）国家垄断资本主义萌生的原因
19世纪末20世纪初，在资本主义从自由竞争阶段向垄断阶段发展的过
程中，国家垄断资本主义作为一种经济因素随之产生。在各主要资本主义国
家，因其社会经济发展的具体历史条件各异，各国的国家垄断资本主义萌生
的具体原因不尽相同。但是，它们都是在这一时期一般垄断资本主义发展的
基础上萌发的，这就决定了如下所述的各国国家垄断资本主义产生的一般
的，共同的原因。
19世纪末20世纪初，在第二次科学技术革命的推动下，各主要资本主
义国家大力发展重工业，以及电力、化学等新兴工业，资本主义经济获得迅
猛发展。为适应资本主义经济的发展，各国兴起了大规模修筑铁路、兴建港
口等基础设施的建设，由于私人垄断资本不足以完成一些规模巨大、所需资
金较多的事业，因此就要求国家参与或干预。同时，随着资本主义社会生产
力的发展，社会化大生产和资本主义私人占有制之间的矛盾日益加深，经济
危机频繁发生，暴露出资产阶级无能驾驭现代社会生产力。于是，一些大的
生产机构、交换机构、以及交通机构，便向国家财产转变，国有资本便应运
而生。作为资产阶级代表的国家，不得不承担起对生产的领导，成为真正的
总资本家。国家或通过国有企业以垄断低价向私人垄断企业提供商品和劳
务，或通过银行扩大信贷来扩大私人垄断资本的规模，这样，就为私人垄断
资本获得高额剩余价值创造了条件。而私人垄断资本也竭力利用国家的力量
来为自己服务。于是，国家和私人垄断资本便通过国有企业 （含银行）这种
① ＇苏＇B ·T·琼图洛夫等编《苏联经济史》（中译本），第93 页。
② 《列宁选集》第二卷（中译本），第774—775 页。
③ 《列宁选集》第二卷（中译本），第773 页。
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形式结合在一起。
此外，这一时期，虽然垄断已在主要资本主义国家的经济生活中占据统
治地位，但仍有大量的非垄断组织存在。垄断组织与非垄断组织之间以及垄
断组织与其他社会利益集团之间的矛盾，要求国家出面进行干预和调节，以
缓和双方矛盾，达到维护垄断资本的共同利益和巩固垄断资本对全社会的统
治。此外，随着国际经济关系日益密切，和各国垄断资本在世界市场上追逐
高额利润的斗争日趋激烈，私人垄断资本也要求国家的保护和干预。由此，
产生了国家和私人垄断资本相结合的国家垄断资本主义的其他种种形式。
（2）早期国家垄断资本主义的主要表现形式
①建立国有企业。资本主义各国的国有企业，一部分是由垄断前的国有
企业转化而来的；另一部分则是由国家通过直接投资或对私人企业实行国有
化而建立起来的。它们分布在铁路、邮政、电报电话、军械、造船和国家银
行等重要部门。各国国有经济的发展是不平衡的。在那些资产阶级革命或改
革不彻底、保留封建残余较多的国家，如德国、日本、俄国，私人垄断资本
对国家的依赖性较强，因而，国有经济较为发展。
德国在第一次世界大战之前，它的国有企业，主要集中在铁路、邮政、
电信、森林、采矿、制盐、金融以及其他具有重要意义的地方基础设施（如
水道系统、煤气系统和电力设施及有关设施）。计有矿山4
