世界现代前期经济史-第11章
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电信、森林、采矿、制盐、金融以及其他具有重要意义的地方基础设施（如
水道系统、煤气系统和电力设施及有关设施）。计有矿山44座、大钢铁企业
12家，发电设备的24％、制盐业的20％。1879至1909年的30年间，德国
①
国有铁路的比重由28。5％增至92。8％。到1909年，煤矿的8。7％及其产量
的13。8％为国家所有，总产值达2。35亿马克。1910年国有企业的总收入为
②
3。49亿马克，净收入达0。25亿马克。此外，德国还出现了国家与私人资本
合营的企业：莱茵—威斯特发里亚电力公司。
日本的国有经济在第一次世界大战前已有相当发展。早在明治维新初
期，日本政府就兴建了一批军事企业和官营模范工厂，到 1880年日本国有产
业，计有造船厂3家、商船51艘、军械厂5所，其他工厂52所、矿山10
①
处，并建立了通达全国主要城镇的电报制度。 80年代之后，日本政府虽将
部分国营企业廉价卖给了三井、三菱等大资本家，但以军事工业为中心的国
营企业仍在继续发展。1894—1903年，政府投放于以军需工业为中心的官办
企业的资本总额，由317万日元增加到2344万日元。1899—1912年期间，
官办军事工厂的职工人数由25075人增加到76526人，增长了2倍多，马力
②
数从8438匹马力增加到129590匹马力，增长了14倍多。 日本国有铁路建
筑始于1872年，至1894年国有铁路营业里程为929公里，1904年增加到2286
公里。1906年日本政府颁布铁路国有法，实行了重要铁路国有化，以相当于
原投资额二倍的巨款收买了以三井、三菱等公司为首的17家私营铁路公司的
资产，到1910年国有铁路的营业里程迅速增为8210公里，占全国铁路营业
① ＇英＇约翰·克拉潘著：《1815—1914 年法国和德国的经济发展》 （中译本），商务印书馆1965 年版，第
385—386 页。
② 尼·布哈林著：《世界经济与帝国主义》（中译本），第50 页。
① （英）G。C。艾伦著：《近代日本经济简史（1867—1937 年）》 （中译本），商务印书馆1959 年版，第
28 页。
② （日）守屋典郎著：《日本经济史》（中译本），北京，三联书店1963 年版，第125、139 和174 各页。
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③
里程的95。3％。除此之外，日本政府还先后创办了国家中央银行——日本
银行 （1882年），以及经营专门业务的银行，如横滨正金银行 （1877年）、
农工银行和日本劝业银行（1896年）、北海道拓殖银行（1900年）和日本兴
业银行（1902年）等，到20世纪初，形成了以日本银行为中心的银行网络。
俄国在第一次世界大战前，也比较广泛地建立了国有经济。沙皇政府不
仅拥有大量国有土地和60％的森林资源，以及92％的铁路投资而且拥有巨大
的冶金工厂和矿山，以及全部军事工业、国家银行、国家专营的邮政、电报
和酒业等。
除上述三国以外，法国在1914年前，国有经济也较为发展。这主要是因
为1871年普法战争对法国资本主义经济造成了重大创伤，法国资产阶级只有
依靠国家的力量才能恢复和发展资本主义经济。法国政府取得了邮政、国家
铸币、电报电话系统及部分铁路所有权，建立了政府印刷局，还独营烟草和
火柴制造业。此外，国家直接拥有的军火工业大大超过私人军火工业的规模，
1914年国家军火企业雇佣的人员达38000人，而私人军火企业只有 12500
人。①
此外，欧美其他国家，如挪威、比利时、瑞典等国也出现了国有企业。
②国家加强对经济的干预。这首先表现在19世纪70年代末开始掀起的
“保护关税的新狂热”。德国和奥匈帝国从70年代末开始连续提高关税。法
国从1881年到1892年，将对进口制成品征收的从价税提高到69％。俄国的
新关税政策始于1877年，采用金币征税使关税提高了40％，1890年所有关
税率又提高了20％，1891年多种商品的进口税都比1868年提高了100％至
300％。美国从80年代起随着托拉斯的发展而采取极为明显的保护主义政
策，普通税率由1873—1874年的38％提高到1887年的47。11％，1890年的
麦金莱关税法对进口的毛织品征收91％的从价税，对金属品征收的税率为40
—80％不等。就连宣称为“自由贸易的壁垒”的英国，也从90年代末同其殖
民地之间实行特惠关税。①
19世纪70年代末期开始的这种“新的关税狂热”，与资本主义国家实
行的早期的关税保护政策有着质的不同。后者是资本主义国家为了保护正在
成长中的“幼稚”工业，而前者则是保护了“不再需要政府帮助的高度发展
②
的工业”。这种高关税保护制度，在国内市场上排除了来自国外的同类商品
的竞争，或使竞争减少到最低程度，这样垄断组织就能在国内市场上提高价
格，获得相等于关税增加额的额外利润，有了这笔利润，就可以在世界市场
上以低于生产成本的价格倾销商品。这种高关税制度也就成为垄断组织攫取
额外利润的一种手段。因此，这种高关税保护制度，实际是资本主义国家同
私人垄断资本相结合而制定的，保护卡特尔和托拉斯的制度。以致当时在美
国，公众把国家关税和托拉斯之间的关系，概括为“关税是托拉斯的伟大母
亲。”③
③ （日）守屋典郎著《日本经济史》（中译本），第128 和166 页。
① JohnF。 God frey ，Capitalism at War：Industrial Policy andBureaucracyin France1914—1918 （《战争时期的
资本主义：1914 年到1918 年法国的工业政策和官僚政治》），Berg，1987，P。2—3。
① 尼·布哈林著：《世界经济和帝国主义》（中译本），第54—55 页。
② H。N。沙伊贝等著：《近百年美国经济史》（中译本），中国社会科学出版社1983 年版，第221 页。
③ CorneliusPtter，Government andPrivateEnterpoise （《政府与私人企业》），New York，1960，P。32 。
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其次，表现为国家通过贷款、补贴、采购和投资等办法来资助私人垄断
资本的发展，实现国家同私人垄断资本的结合。
如法国，在19世纪末20世纪初，政府面对普法战争失败后的经济困境，
大力干预和直接参与经济活动。仅在1879—1904年间，政府即投入50亿法
郎来举办公共工程。从其重点项目铁路来看，政府不仅自己出资修建铁路，
而且接管私人无法继续修建和继续经营的线路。这期间，政府投资修筑了约
3万公里铁路、20万公里的公路及200公里的运河，此外，还有若干重要的
海港及港口设施。德国在第一次世界大战前，为了扩军备战，国家军费开支
由1879年的4。3亿马克增至1913年的21亿马克，由国家向各垄断组织分配
军事订货及给予津贴。①
俄国和日本也都通过大量的军事订货、国家贷款和补贴等方式来资助私
人垄断资本的发展。如日本政府对造船业、航运业的干预。1896年，日本颁
布了造船奖励法，该法规定，凡是造船厂建造700吨以上的铁壳或钢壳船只
均可获得政府的补助。给予千吨以下船只的奖励金每吨为12日元，千吨以上
船只每吨为20日元。同年颁布了航业补助法，根据该法每年给予日本船主的
津贴，从1896年以前的100万日元左右增加到1899—1900年的600万日元
左右。②
美国则通过进口铁轨豁免关税，以及各种形式的财政援助来支援铁路建
筑。1865—1890年，政府向铁路的投资（包括赠予铁路公司土地的价值）达
15—20亿美元，占同期铁路建筑全部投资的10％至15％。
再次，表现为国家调节垄断组织与非垄断组织和社会其他利益集团的关
系。在这方面，美国表现得较为典型。如1887年国会通过的州际商务法令和
1890年的谢尔曼反托拉斯法令等。
美国1887年的州际商务法令，是政府对铁路运输实施管理的法令。由于
铁路建筑中不断产生的舞弊现象、铁路经营中的腐败行为，铁路巨头对各种
政治权力的肆意操纵以及运费的不公平等，都极大地损害了城市工商业者和
农场主的利益，美国公众强烈要求政府对铁路营运和运费加以控制和管理。
在1887年以前，美国已有近30个州的州政府制定了法律来管理铁路经营和
控制运费。在这种形势下，美国国会于1887年通过了州际商务法令，并授权
组成州际商务委员会。该法禁止短途运费高于长途运费，禁止运费方面的差
别待遇和不公平的“优惠”，禁止给托运人以特殊运价和回扣上的差别待遇
等。这样，美国政府通过实施州际商务法令，在一定程度上消除了一些铁路
经营管理中的弊病，缓和了各经济集团之间的矛盾冲突。然而，由于铁路巨
头们的剧烈反对和司法机关对铁路方面的偏袒，该法遭到削弱。在公众的强
烈要求下，美国国会又于1903年颁布了取消回扣制的“艾尔金斯法令”，以
后又颁布了扩大州际商务委员会管制权力的“赫本法令”（1909年），和“曼
—艾尔金斯法令”（1910年），1913年又颁布了对铁路公司投资进行评定和
建立统一的会计制度的法令。从此便确立了美国政府对铁路部门的管制。
19世纪80年代后期，托拉斯在美国开始盛行，并逐渐在生产和流通领
域占据垄断地位。为了攫取超额垄断利润，它们在销售市场上维持超乎寻常
① 《英法德俄历史1830—1917 年》 （中译本），商务印书馆1972 年版，上册：第311 页；下册：第466
页。
② （英）G。C。艾伦著：《近代日本经济简史（1867—1937 年）》 （中译本），第84 页和95 页。
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的高物价以掠夺消费者；在原料采购中压价购买以榨取销售者。它们还极力
阻止工人建立工会组织，如美国钢铁公司，在长达30多年的时间里，一贯阻
止工人们在工厂里成立规模较大的工会组织。又由于它在钢铁业中的垄断地
位，还阻止了其他公司里工会组织的建立。因此，托拉斯遭到中小工商业主、
农民、有组织的工人以及知识分子等各阶层和团体的猛烈抨击。到1890年，
已有14个州在州宪法上明文规定取缔垄断或反限制贸易，有13个州制定了
①
有关法律。由于许多垄断组织是跨州的，人们又要求联邦政府进行立法。1890
年，美国国会通过了“谢尔曼反托拉斯法令”，宣布一切以托拉斯及其他形
式组成的企业合并或营业行为，都是违法的。对违法者，依据法令给予处罚，
对受害者，则要给予三倍于受损数额的赔偿。然而，在如何确认违法方面，
该法令规定得含糊不清，这样，就给法官随心所欲解释法律留下了隐患。后
来的事实证明，该法令在执行过程中，并没有收到预期的效果。后在社会舆
论的强大压力下，美国国会于1914年颁布了两项新法令，即联邦贸易委员会
法和克莱顿反托拉斯法，来加强谢尔曼法的作用。
此外，在英、法等国也通过国家立法来干预私有企业的管理及限制垄断
等。
总之，从整个资本主义世界来考察，国家垄断资本主义作为一种经济因
素，已在19世纪末20世纪初产生，并在个别国家得到较快的发展。但它还
不是资本主义经济的普遍现象，在绝大多数国家，则仅仅是萌芽而已。
3．主要垄断资本主义国家的特点
19世纪末20世纪初，各主要资本主义国家先后从自由资本主义过渡到
了垄断资本主义阶段。由于各国的社会经济历史条件不同，因而形成各自不
同的特点。
（1）英国是典型的殖民帝国
英国是最早掠夺殖民地的国家之一。早在16世纪末17世纪初，英国便
进入了侵占殖民地的阶段。17世纪中叶资产阶级取得政权后，英国便开始建
立自己庞大的殖民地。对殖民地的血腥掠夺成为英国资本原始积累的重要来
源。18世纪中叶英国开始工业革命后，殖民地所起的作用显得更加重要。它
不仅是英国资本主义工业发展的最理想的商品市场，也是最理想的原料供应
地。在那里，英国资产阶级享有独占的种种特权。因此，英国从19世纪初开
始更加大规模地进行殖民侵略，到1860年时已占有殖民地650万平方公里，
人口达14510万。在19世纪中叶，英国一半以上的工业品主要在外国市场上
销售，国内消费的大部分原料和粮食，也主要靠国外供应。例如，当时英国
80％的棉织品输往国外，而棉花则全靠国外供应。同时，英国的殖民地和半
殖民地也开始成为它进行资本输出的有利场所。因此，对殖民地和半殖民地
人民的剥削与掠夺是英国19世纪中期资本主义经济繁荣的重要因素之一。
19世纪末20世纪初，英国和世界其它主要资本主义国家一样，从自由
资本主义向垄断资本主义发展。在这个发展过程中，英国殖民帝国的特点得
到了充分的表现。
① CorneliusPtter，GovernmentandPrivateEnterprise （《政府与私人企业》），P。76 。
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首先，英国垄断资本主义的形成和发展，是同残酷掠夺殖民地紧紧联系
在一起的。例如，19世纪80年代，英国在南非的最大的垄断组织德·比尔
斯金刚石开采公司，就是在掠夺南非的金刚石和黄金的过程中形成的。纺织
业中的印花布托拉斯，也是靠掠夺殖民地起家的。此外，还形成了垄断殖民
地原料生产的国际垄断组织，例如，在远东和中近东，1907年英国资本和荷
兰资本共同创立了英荷壳牌石油公司，1909年又成立了英伊（朗）石油公司。
英国银行垄断资本的发展，更是与对殖民地进行大量资本输出有关。在 19
世纪中
