世界现代前期经济史-第13章
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使生产规模扩大，出现了许多大型企业和新兴工业部门。大型企业出现后，
又在竞争中排挤中小企业，把生产集中在自己手里。
②这一时期，美国的工业特别是重工业的发展异常迅速。工业分布比较
集中，使企业之间的竞争短兵相接，加上南北战争之后的30年内，美国政府
在经济方面实行放任主义政策，使竞争更加激烈。
③美国工业生产高速发展的同时，生产过剩危机屡屡发生。从南北战争
到第一次世界大战前，美国发生了6次经济危机。在危机期间，大企业乘机
吞并大批中小企业，同时大企业进一步合并和采用新技术，又推动了集中的
发展。
④1898年的美国和西班牙战争，以及战后侵占的殖民地，给美国经济的
发展以极大刺激，企业合并和垄断化的发展趋势空前加强。
生产的高度集中，是垄断组织的高级形式托拉斯在美国得以普遍发展的
基础。美国成了“托拉斯之国”。但美国垄断组织并不是一开始就以托拉斯
这一高级垄断形式出现的，它经历了由低级向高级形式的发展。最初垄断联
合的形式是普尔。在 19世纪60年代和70年代初，美国就已出现这种垄断组
织。1873年经济危机之后，在美国工矿业各部门中普遍出现。直到1887年，
普尔被“州际商务法令”宣布为违法后，才逐渐走向衰落。代之而起的是在
生产领域和流通领域进行全面联合的高级垄断组织形式——托拉斯。到 20
世纪初，美国工业各重要部门，一般都已为一二个或几个托拉斯所垄断，形
成了各部门的所谓“大王”，如“石油大王”洛克菲勒，“钢铁大王”摩根
等等。托拉斯已成为美国垄断组织的普遍形式。
到第一次世界大战前，金融资本和金融寡头已主宰美国的经济政治生
活。1900年，在美国有20家举足轻重的大银行。到1913年，摩根和洛克菲
勒的两大银行集团统治着整个银行界。这些大银行逐渐由普通的资金中介人
变成万能的垄断巨头。银行资本与工业资本结合起来，形成了金融资本和金
融寡头。20世纪初，美国形成了八大财团，他们掌握了美国的经济命脉，也
控制了国家政权，成为美国的统治力量。
垄断愈发展，对外侵略的野心也愈大。美国这个托拉斯帝国主义从一开
始就抱有称霸全世界的目的。它把北美划为自己的势力范围，力图霸占整个
西半球，同时把太平洋做为它争夺的一个重要目标，进而称霸全世界。 1898
年发动了美西战争。 1899年，美国提出了臭名远扬的对华“门户开放”政
策，要求和其他帝国主义国家机会均等，共享侵略中国的利益。1900年它参
加“八国联军”镇压中国义和团运动。第一次世界大战前，它首先把加勒比
海变成了美国的内湖，确立了美国在西半球的霸权。
（5）日、俄垄断资本具有浓厚的军事、封建性质
俄国由于1861年农奴制改革不彻底，在向垄断资本主义的发展中，在社
会经济方面，仍保留着大量的封建残余。如农村存在着大地产和工役制等。
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同时，许多垄断组织本身也具有明显的半封建特征，例如，糖业辛迪加就是
由制糖工业家和种植甜菜的大地主共同组成的，乌拉尔“克罗夫罗”辛迪加
的参加者就是一些拥有几十万俄亩土地的大领主。他们的企业还常常采取旧
的带有封建性质的管理方法和剥削形式。在政治方面，国家政权完全掌握在
贵族地主阶级的手里，它的表现形式就是沙皇专制制度。资产阶级十分软弱，
它在经济上依赖沙皇政府的订货、补助金和政策庇护，政治上，他们害怕工
人阶级革命运动，借助沙皇政府的军队、警察和官僚来镇压人民，保护自己，
并同地主结成同盟反对工人和农民。沙皇政府也需要资本主义的发展来推行
它的霸权主义政策和参与瓜分世界的斗争。俄国沙皇制度成为贵族地主同大
资产阶级的联合专政。因此，俄国垄断资本主义具有浓厚的封建性质。由于
封建残余的束缚，俄国国内市场狭窄，沙皇政府不仅对国内各民族地区进行
残酷的殖民压迫和掠夺，把俄国变成“各族人民的牢狱”，而且对外扩张和
侵略，从19世纪60年代到20世纪初，不断向中东、巴尔干和中国疯狂地进
行扩张和侵略，残酷掠夺国外殖民地。这样，沙皇垄断资本主义的俄国就特
别富于军事侵略的性质。因此，根据这些特点，列宁把俄国称做“军事封建
帝国主义”。
日本是个后起的资本主义国家，当西欧各国由自由资本主义向垄断资本
主义过渡时，日本才开始进入资本主义。日本资本主义时代开始于1868年的
“明治维新”，到20世纪初，进入了垄断阶段。日本资本主义的发展和向垄
断资本主义的过渡，几乎是同步进行的，没有经过明显的自由竞争的资本主
义阶段。日本垄断资本主义是在社会经济中保留着浓厚封建因素的基础上发
展起来的，是靠军事经济膨胀，侵略战争和殖民掠夺起家的。这就使它必然
带有军事封建性的特点。
日本资本主义从一开始，就被打上了深刻的军事封建性的烙印。1868年
到80年代初的“明治维新”，是与封建阶级妥协的、自上而下的资产阶级改
革，因而在日本的政治经济中，保留了浓厚的反动落后的封建势力和军国主
义势力，为日本以后发展成为具有军事封建性的垄断资本主义奠定了基础。
这首先表现在政权中保留了军阀和皇族集团的统治。日本的政体，是以天皇
为国家元首的君主政权，而且天皇被奉为神，处于绝对超人地位，是“万世
一系”，永远世袭的。在“明治维新”的废藩置县的改革中，在各级政府中
担任行政、军事、警察要职的，都是原来的武士、公卿及藩士。这为以后对
内实行军国主义统治，对外发动侵略战争奠定了政权基础。
其次，在农村中保留了浓厚的封建因素，建立了半封建的土地制度。在
“维新”的土地改革中，虽然取消了领主的土地所有制，承认实际占有土地
的人是土地所有者，从而满足了部分农民对土地的要求。但改革前，已有130
万町步即占全国耕地三分之一的农民份地的实际支配权，以抵押、典当的形
式转入商人高利贷和富农手中。这就使全国三分之一的农户变成了丧失份地
的佃农。新兴的地主，大多是过去幕府时期的封建领主和村吏等土豪，或是
一直受封建领主保护，同封建领主经济有千丝万缕联系的商人高利贷者。他
们并不经营农业，而是把土地分成小块，租给农民耕种，坐享地租，并把从
地租收入中积累起来的资本，投放到银行和工商业中，以收取股息，成为双
料的寄生虫。在农村中，建立了半封建的“寄生地主所有制”。日本佃农和
地主的关系，是封建关系。地主通过高额地租，夺去了佃农的全部剩余劳动
产品，甚至一部分必要劳动产品。他们还依仗政权和传统势力对佃农实行超
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经济强制。此外，在地主与农民之间仍保留了某种家长制宗法式的关系。
在日本资本主义工业的最初发展中，也表现了明显的军事封建性的特
点。从资本家阶级的构成上看，新兴的工业资本家，不是由一般的手工场主
发展而来的，而是同藩阀、官僚密切勾结在一起的政商，在国家直接扶植之
下发展起来的。因此在工业中很快就产生了与政府密切勾结，受到特权保护，
在经济中起统治作用的具有明显封建性的特权资本。还有部分资本家是由大
地主转化而来的。在资本主义企业的管理上，许多资本家把封建关系和宗法
制度运用到资本主义剥削中，使资产阶级对工人的剥削带有封建性质（例如，
封建把头制和包身工制等等）。日本工人身受资本主义和封建主义的双重剥
削和压迫，工资水平十分低下，生活极度贫困。在工业结构上，日本资本主
义工业是以军事工业为基础的。政府在接受原幕府和各藩军火工场的基础
上，扩建和新建了一批军事工厂 （如东京炮兵工厂，大阪炮兵工厂和横须贺
造船厂等大型军需工厂）。此后，随着对外侵略和扩张，军事工业又有了较
大的发展，军事经济进一步膨胀，从而奠定了军国主义的经济基础。
日本资本主义工业建立在半封建农业的基础上，不仅得不到充足的粮食
和原料，也得不到足够的国内市场。因为工业品市场主要靠占人口70％的农
民，而半封建的农业使农民呻吟在高额地租的盘剥之下，生活水平极为低下。
同时对工人的残酷剥削，使本国市场的容量更加狭小，对国外依赖性越来越
大。20世纪初，日本工业品的30％要靠国外销售，而铁矿石、石油、棉花、
羊毛等工业原料的80％到100％要靠外国供应。为了保证资本主义的发展和
缓和阶级矛盾，日本统治阶级采取了殖民扩张和殖民侵略的野蛮残暴手段，
企图通过对亚洲邻国领土和资源的掠夺来壮大自己的实力，于是发动了中日
战争和日俄战争。1894—1895年的中日战争，促进了日本工业革命的完成和
资本主义的确立。1904—1905年的日俄战争，推动了日本垄断资本主义的形
成。
日本垄断资本具有浓厚的封建性。许多大财阀资本在封建时代就是巨商
富贾。如三井、三菱、住友、安田等大财阀的开山祖，在幕府末期都是有势
力的批发店、钱庄、矿山的经营者，他们在“明治维新”中，与政府勾结，
成为大“政商”，以后又在政府大力扶植下获得了航运、煤矿、金融、制丝、
纺织等部门的经营特权，成为特权资本家。即使他们在发展成为近代垄断资
本——财阀以后，依然带有浓厚的封建性，保留着商业高利贷资本与特权资
本时代的特征。财团的组成大多是依靠家族的关系，形成“家族康采恩”。
其内部的关系是封建宗法式的关系。公司的最高权力不象西方国家那样属于
股东选举的董事会，而是属于由家族和亲戚中有威望的成员组成的家族会
议，甚至只集中在一个人身上，形成家长制的统治。例如，1900年，三井制
定了“家族宪法”，对企业经营的一切方面都作了严格详细的规定。
日本垄断资本在对外侵略中得到不断发展，具有浓厚的军事性。中日甲
午战争的胜利，使日本从中国获得了割让台湾、澎湖列岛以及高达2。3万两
白银赔款的权益，并使朝鲜沦为它的半殖民地。这更加助长了日本军国主义
的气焰。它着力发展军事工业，推动了军事经济的进一步膨胀，使日本垄断
资本主义的军事封建性也进一步加强。在 1904—1905年的日俄战争中，日本
打败了俄国，获取了俄国在朝鲜和中国东北殖民的权益，开始大规模掠夺我
国东北资源、残酷压榨我东北人民，通过日俄战争，以军事工业为中心的日
本国家垄断资本主义有了更大的发展。加深了日本垄断资本主义的军事封建
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的特点。日俄战争再次证明日本军事封建帝国主义掠夺的本性，标志着日本
军事封建帝国主义的最终形成。
4．资本输出和国际垄断组织的形成及发展
（1）资本输出
资本主义国家资本输出 （或对外投资），在资本主义进入垄断阶段之前
就已存在，但那时只是个别现象，不占重要地位。在19世纪末20世纪初，
资本输出迅速增长，成为一种普遍现象。这是因为这个时期在少数资本主义
国家里，由于垄断的发展，国内有利的投资场所已经不够了，从而形成了大
量“过剩资本”；同时，这个时期的科学技术革命和生产力的迅速发展，使
生产朝着国际化的方向发展，国际间的竞争加剧了。因此，为了攫取高额利
润，它们竞相输出资本，并通过资本输出夺取原料产地和商品销售市场。它
们不仅把资本输往殖民地和附属国，以及经济发展较落后的地区和国家，而
且也相互进行投资，渗入对方内部市场，从而加剧了帝国主义国家之间的竞
争。总之，这一时期，资本输出已成为帝国主义国家对外进行扩张的重要手
段。通过资本输出，金融资本统治的密网布满全世界。据估计，到第一次世
界大战前夕（1913—1914年度），世界对外投资总额约为440亿美元。其中，
英国拥有180亿美元 （占近41％），法国90亿美元 （占20％强），德国58
亿美元（占13％强），美国35亿美元（占近8％），比利时、荷兰和瑞士三
①
国合计55亿美元（占近13％），其他国家为22亿美元（占5％）。主要资
本主义国家英、法、德、美四国共占363亿美元 （占82。5％）。而在1870
年，它们的资本输出 （或对外投资〕总额约为79亿美元。
资本输出的形式，基本上有两种：一是借贷资本的输出 （或称作对外间
接投资），即资本主义国家的政府或资本家对别国政府或私人企业提供贷款；
另一种是生产资本的输出（或称作对外直接投资），即一国在资本家的国外
投资开办工厂，开采矿山，建筑铁路等等。据估计，在1914年，世界对外直
接投资总额达到143亿美元，即占对外投资总额的1/3以上。②
大量“过剩资本”最早开始在英国形成，英国首先成为一个资本输出大
国，并在主要资本主义国家的资本输出中，始终占居首位，并大大超过其他
国家。在1870—1913年期间，英国的资本输出增加了2。5倍。巨额的资本输
出成为它掠夺殖民地半殖民地和进行对外扩张的重要手段。它的投资遍及世
界各地，但主要集中在英帝国及其势力范围之内。投资重点地区是：印度、
加拿大、澳洲、南非、阿根廷、巴西、埃及、墨西哥、智利和西非。同时，
对中国、中东、东欧及拉丁美洲国家进行大量投资。此外，在第一次世界大
战前，美国也是它的投资重点地区之一。这一时期，英国投资的重点部门首
先是铁路建筑。这是因为从19世纪下半期开始，世界范围内出现了铁路建设
高潮，投资于殖民地和其他国家的铁路建筑，不仅可以攫取巨额利润，和带
动与铁路建设有关的机器、设备及建筑材料的出口，而且还可以从经济上和
① GerdHaydach，TheFirstWorld War； 1914—1918 （《1914 年到1918 年的第一次世界大战》），PenguinBooks
Ltd。 ，1987，P。6 。
② GeoffreyJonesandHarm
