思考:新国家主义的经济观 作者:何新-第14章
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抛弃其现有工人，而把资金立即转向另一个有利可图的生产部门？这种转移在经济上要支付的代价有多大？是否可保证投资转移者必定获利？
其次，投资转移是需要时间的。事实是生产能力的改造总是落后于需求变化。从投资到收回投资和利润的时间，往往长于需求旺盛的时间。
市场需求总是千变万化。而投资者购置设备，雇佣工人，引进技术所建造的新的生产线，当其具有生产能力时；原来在市场上闪现高利润的需求可能已经满足而改变。在这种情况下，投资者的整个生产配置、生产能力将再度成为过剩能力。（在中国，近年严重的大量的重复建设就是在这种市场〃机制〃下发生的。）
在这种情况下，这种已配置巨大资源、劳力的生产线，就会成为社会性的浪费。
因此，市场经济根据其本性天然地存在宏观失控即发生生产力过剩的可能性。市场调节经济在微观角度（对个别消费者），似乎是有效率的。在宏观角度（对全社会）却往往是低效率的，并且必然发生供求失衡与周期性经济危机。实际上，这种周期性经济危机的可能性，在那种理想市场模型中已经隐涵。即：当供给大于需求时，价格下跌，利润率下降，甚至无利润，导致投资必须自动退出这个部门的生产领域。在理想的帕累托模型中，这一点总是被轻描淡写地描绘，并且被颂扬为一种制动阀、调节器。
但是，这种投资过旺、生产力过剩，即所谓〃结构调整〃，在现实中却是隐涵严重可怕的社会代价的。商品积压、工厂破产，银行倒闭，工人失业下岗，就是经济学中所谓价格信号下落，利润率下降自动调节供给的必然结果。
列宁说：在自由市场经济中，〃要使资本离开一个工业部门转移到另一个部门去，就必须经过危机。〃《列宁选集》第1卷第187页。这种情况，在我们今天的经济现实中早已经不是什么陌生的问题了。这就是盲目引入市场机制以及实践这一套〃福利经济学〃理论的现实后果！对此，难道我们还不应当对从美国引入的这种主流经济理论重新反思吗？！
记者：西方现代经济学，有很多流派，也形成了很多分枝，主流和非主流是否存在区别呢？
何新：20世纪西方经济学有很多流派。20世纪形成的某些非主流流派甚至从马克思的经济学中吸取了他们认为有用的观点。（例如凯恩斯、希克斯、罗宾逊夫人、熊彼特，都不同程度地研究和吸收过马克思的东西。）
但是，从总体而言，在基本理论观点上，主流经济学所承袭的是法国经济学家萨伊的主观效用价值理论。西方主流经济学的数学模型也正是从主观效用的〃边际分析〃（对数学分析中的〃极限〃概念的一种应用）中发展出来的。
乔·罗宾逊夫人在她的名著《不完全竞争经济学》第二版前言中说：
〃在正统派学说中，完全竞争、供给与需求、消费者的主权和边际效益学说一直占据着上风。〃
记者：主流学派的主要理论观点是以市场供求关系作为价值形成的决定性机制。
何新：所以他们用主观价格论置换了古典经济学关注的价值形成理论。
古典经济学的基础之一是价值理论。因为只有通过价值形成的分析，人们才能解释资本主义经济增殖运动的发生根源。近代经济学的价值理论，基本上可以划分成两大流派。
一个流派注重于生产过程中价值的形成问题。这就是客观价值论，包括马克思代表的劳动价值论和李嘉图代表的成本价值论。另一个流派则注重市场价格的形成，即市场需求对于商品的价格的函量关系，这就是效用/需求价值论，主观价值论。
这一理论大体上是在19世纪60…70年以后由杰文斯、帕雷托等人通过需求分析而发展起来的。他们认为数学中的边际分析方法可以为需求与价格的形成关系建模，这就是所谓的〃边际革命〃。在这一派经济学中，古典经济学所关注的社会阶级问题和宏观政策问题被弃置了。19世纪末…20世纪经过一系列数学包装后，这种〃形式〃经济学发展成为西方现代经济学的主流（正统）经济学说。
4、主流经济学的理论简史
记者：我可否用以下的三点概括您上述的论点：
（1）所谓西方主流经济学，就是指西方经济学中的正统学派。
（2）这一学派的学说流变繁多，但始终有一种共同的理论基础。
（3）这种共同的理论基础即主观价值论（与古典学派的客观价值论不同）、边际效益分析和帕雷托均衡体现的抽象市场模型。
何新：你概括得很好。只是我要强调一下，这三点概括并不是我个人之见，而是根据〃主流〃的西方经济思想史家自己的观点。
英国经济思想史家Eric Rollr爵士在其所著《经济学说史》中指出：
〃人们通常把上一世纪七十年代在经济分析工具方面的变化，看成是经济学中爆发了一场全面革命的标志。有人说，古典主义强调生产、供给和成本；现代学说关心的主要是消费、需求和效用。边际效用概念的引入实现了这种重点的转移，从那时起它便几乎以无上的权威统治着学术思想。
现代经济学的核心消费者选择学说和交换与生产的均衡学说，在20世纪基本上是和第一次大战以前一样的。虽然存在一些提法上的分歧，但大致的趋势是走向统一。在英国，在马歇尔以及他的追随者们的作品里，可以找到一种伦理上的假定的爱好，这种倾向使英国学说具有维多利亚时期的特征。
在奥地利，在门格尔和维塞尔的影响之下，包含在机会成本原理中效用的顺序观点和成本与价值的相互关系成为被接受的理论。
起初与洛桑学派密切结合在一起的经济关系的数学表现形式也愈加普及了。虽然直到20世纪三十年代数理经济学的文献才有相当增加。毫无疑问，一些流行的理论的数学公式化，是本世纪头三十年里，导致各学派间某种程度的折衷和国际化的一个重要因素。〃
记者：主流学派认为，微观经济学采用的数学建模方法，意味着20世纪主流经济学推动的一种重大革命。
何新：这实际是一种自我吹嘘。主流经济学的基本原理是有问题的。错误的原理，即使被给予精致的数学包装，它仍然是一种荒谬的体系。在物理学史上，托勒密的天体演算模型就是一个例证。实际上，对这一点，许多西方主流学者自己是心里有数的。劳尔爵士指出：
〃数学方法的发展，在意义上说并不是十分重大。在时间上说，要比更深刻地影响经济学说总的地位的其它最近的变化更为晚些。它们仅仅体现了从边际主义者第二代所到达的境界的最具有逻辑上的一贯性的发展。最详尽的著述直接出自费希尔、埃奇沃思和帕累托之笔，并且在某种特殊意义上，也包括马歇尔的消费者行为学说，与瓦尔拉和帕雷托的一般均衡的学说。在这个学说的最新的说法上，马歇尔的影响是非常显著的。〃以上均引自A History of Economic Thought，1973版。
在劳尔爵士所叙述的上述逻辑脉络中，从19世纪初边际效用概念的形成，到19世纪后期数理经济学在洛桑和剑桥学派鼓吹下的发展，以及其对现代经济学的影响，作了线索很很简明的交代。
记者：〃边际效用〃这个重要的现代经济概念，究竟是谁发明的？
何新：这个概念的产生有两个阶段。第一阶段是19世纪初，萨伊抛弃古典学派的客观价值论，把〃价值主观化〃，定义价格完全由效用与需求决定。
第二阶段是引入数学分析中的〃极限〃概念，进行〃边际分析〃。这一工作的首创者，是萨伊的学生法国人奥古斯丁·库尔诺。
我个人认为，20世纪的西方经济学与西方哲学一样，在理论上是相当缺乏创新能力的。你不要看有那么多的〃诺奖〃，那么多名日纷繁的新分枝、新流派。其实多数都不过是过眼烟云和泡沫而已。批评我不理解当代主流经济学的朋友，我有时觉得他们有点可笑。我敢说他们对20世纪西方主流经济学理论如何从19世纪庸俗经济学中演变而来的历史不很熟悉。否则，他们就会知道〃太阳之下并无新事〃（所罗门的名言）。在他们认为是那么新奇的许多现代理论，其实都不过是17…19世纪的旧货而已。包括被张五常这种不学无术者奉为神圣的斯密理论，也是源自重商主义的。有关这方面的材料，我建议你去研究一下熊彼特的三卷《经济学说史》。
记者：我注意到，您刚才在交谈中提到一个新的概念什么是〃形式经济学〃？
何新：这个概念也是西方经济学家提出的。有人设想，是否有可能建立一种超越国家利益、阶级利益的，以纯粹数学模型为符号来构造，并且以纯粹数学方法来演算的科学经济学即完全形式化的数理经济学。
例如，以马歇尔（1842…1924，剑桥学派的创始人）为代表的一些现代经济学家试图利用瓦尔拉的数学均衡模型和萨伊定律，建立一种超越意识形态的〃纯经济学〃。熊彼特认为，马歇尔在1890年提出〃科学经济学〃这个概念，以与19世纪通用的〃政治经济学〃一名相区别。（参看所著《经济分析史》第1卷，25章节。）马歇尔试图由此而割断经济学与政治及意识形态的关联。为此目的，马歇尔将19世纪的流行的〃政治经济学〃一词去掉〃政治〃两个字，改称为独立的〃经济学〃。形式经济学的基本理论框架就是马歇尔的〃新古典经济学〃。
而在其现代形态上，形式经济学体现了这样一种梦想，就是构造一个抽象的数学模型或系统，只需要将各种数字元输入进去，这个形式系统就可以自动工作，模拟和预测出一国的国民经济或市场供求的取向和动态。这是一个很有意思的梦想。可惜只能是梦想而已。
诺贝尔奖的得主卢卡斯说：
〃经济思想的进步意味着越来越好的、抽象的、类比的经济模型，而不是对世界的好的书面描述。〃
工作目标是通过〃一个完全关联的虚拟经济可以通过时间序列近似模拟出现实经济的时间序列来。〃《经济周期理论研究》第258页，商务版。
这就是当代主流经济学的一种数学理想。但是，在经济运动的基本原理尚未被弄清的基础上，致力于建立这样的虚拟数字模型，对于说明现实的经济运动，究竟是提供一种理解，还是提供一种误导呢？这种数字虚拟模型能够被人们信任吗？
滥用数学语言的目的无非有二：
（1）使一些用自然语言表述会变得极其容易理解的常识，具有深奥复杂的数学外表。（如所谓IS…LM模型就是一个例子）。这种高度专业的数学模型的好处之一，是可以剥夺掉许多普通人（包括一些政治家）对于经济问题的发言权。使一般人对重大的社会经济问题和经济政策问题望而生畏。这样可以使经济问题易于被既得利益集团所收买的专家用晦涩的语言操纵和调控。
（2）使一些荒谬的有害的经济论点和政策，得到一种通过严密计算和得到科学支持的假象。
实际上，没有什么经济问题是只能用数学语言而不能用自然语言表述。凯恩斯的著作很少使用数学语言（如他的名著《通论》），但这本书仍有效地影响了西方政府从30年代到70年代的决策。
5、主流经济学的数理建模很可疑
记者：您认为主流经济学的数理模型是否具有意义？
何新：经济关系本质上是一种量的关系。它的若干基本概念，如价值、剩余、竞争、分配都是一种涵有数量意义的概念。经济关系可以通过数学关系在建制模型。但我认为它们理代数理经济学所提出的多数虚拟模型是可疑的。
人民大学高德步教授在一本批评主流经济学的著作中指出：
〃小阿尔弗雷德·马拉伯通过战后美国颇具影响的经济学家及其活动的研究，对上述问题做出了一个比较客观的评价。他指出：有不少经济学理论是在大学的象牙塔里构思出来的，这样的理论和建议，经常与经济的现实不符，当然不能奏效。现实经济不可能简单得用几条〃抛物线〃就能客观描述。这种观点真可谓切中经济学的时弊。这些年来，经济学的发展，越来越〃学术化〃，经过精密的数学运算和精心的雕琢，真的成了象牙塔中的〃精品〃，遗憾的是许多〃精品〃中看不中用。〃
而美国学者马拉伯则讲过一个颇为极端的说法：
〃以本人之见，较为确切的描述应当是：经济学，说好听点是一门伪科学；说得不好听些，它是场猜迷游戏。这游戏通常极为粗劣且不时被一些聪明的骗子所操纵。这些人的学术报告所言远超过他们为改善人类生活而做出的任何可能的贡献。〃（〃迷惘的预言家/当代经济学的历史〃，中译本第9页）
美国经济学家Sidney Weintraub则较为学术性地指出：
〃斯莫伦斯基教授和雷诺兹教授是研究帕累托最优化的，在讲授时往往把它跟福利经济学混同起来，认为价格法规最适用于静态经济，而不是实际经济。更经常的是，只假定有关费用是一组纯客观的可数量，为图简便而有意忽略重要的主观（即使用者费用）成分，因为这种主观成分会使福利经济学的具体应用复杂化。此外，令人伤脑筋的市场故障并发症会引起可疑的〃次最优〃也是低阶的权宜解决办法。
哲学家（以边沁的功利主义最为突出）、政治理论家、法理学家以及议员们一直在对伴随公众行为的优点而来的缺陷权衡其得失。现代经济学家用数学手段把概念精雕细刻，以避免带有明显的意识形态色彩。不幸的是，大多数〃效益〃和许多费用都是非现实的和零散的，由于实际情况难于预测，计算自然也就无法精确。
在我看来，萨缪尔斯教授（W．J．Samuels）承担了一项最难捉摸的任务试图把纯经济学观念与意识形态的朦胧概念在经济学中加以区别。它的普遍存在影响了经济学的所有分支学科：看来经济学家命定要和这种矛盾打交道。一个具有讽刺意味的事实是，那些竭力宣扬〃绝对不受价值论约束的〃经济〃科学〃的人却大肆吹捧政府准则，在装模作样地要为他们的意识形态进行〃科学〃约束的同时，保卫放任自由，反对平均主义措施。我认为，混乱的根源来自四十多年前莱昂内尔·罗宾斯的一道禁令，这道禁令规定：侵入心理学、政治学说和社会学都是〃超出经济学的〃，不管所研究的问题可能同这些学科有什么关联。经济学家们被告诫：要严格坚持资源分配问题在〃既定〃目标范围之内，不管这些目标对人类福利多么至关紧要，都要把它们看作是外加的东西。〃
他讽刺那些热衷于设计抽象模型的经济学家说：
〃经济学中有不少精致的理论都是从假设技术不变而〃工业技艺处于一定水平〃为前提的模型中提炼出来的。可是我们所乐于称之为〃进步〃的东西却多半起因于技术的变革，这就导致了咱们的模型同史实之间有某种极为严重的脱节现象。如果说1876年的美国资源分配是〃理想〃的，那末美国的生活方式至今还该是1876年式的啦。要是今天的印度按照最理想的设想来分配资源，那末它的境况也就根本不可能好转。创建技术业绩的正是技术本身，不�
