思考:新国家主义的经济观 作者:何新-第39章
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3、城乡中出现大量失业人口。
4、工农产品交换中发生价格剪刀差，即非对称交换。
5、由于大量农产品转入市场，农民逃避向国家缴纳余粮，出现城市粮食短缺问题。
6、国家工业化资金来源不足，导致重工业和军事工业发展速度迟慢。
在今天中国的社会主义改革中，我们可以注意到，上述一些问题也存在。
记者：这样看来，列宁新经济政策所遇到的问题，与邓小平70年代末发动的经济改革的进程与遭遇的问题都似乎十分相象。
何新：的确如此。列宁的新经济政策，从刚一提出即遭到了在联共中央中拥有多数地位的〃左〃派共产主义者激烈的集体反对并展开了论战。〃列宁善于发现理论与现实之间存在的矛盾，他曾原原本本地研究了马克思关于世界革命的理论，提出了向社会主义前进的新计划新经济政策。但是对这项新计划，甚至连他最亲密的战友们也感到不理解。〃尼古拉·津科维奇《领袖和战友》，第77页。列宁在1922年谈到围绕新经济政策的党内争论时说：
〃每当我写到新经济政策问题时，我总要引我1918年那篇论国家资本主义的文章。这曾不止一次地引起某些青年同志的怀疑。但他们的怀疑主要是在抽象的政治方面。
他们觉得，生产资料属于工人阶级，国家政权也属于这工人阶级，这样的制度就不能叫作国家资本主义。国家资本主义不可能高于我国当前的经济制度。〃
布哈林的《过渡时期经济学》，就是当时代表〃左派共产主义〃经济、政治理论的一部纲领性著作。
此书集20年代苏共主流经济学思想之大成。有两个命题是这部著作中的理论支柱：（1）认为无产阶级革命胜利后，经济关系将逐步趋向实物经济化；（2）认为组织和管理社会主义经济的主要工具是暴力，即〃无产阶级专政〃，是国家的强制力量。
实际上，文革时代中国的张春桥，也就是中国〃左〃派共产主义的政治代表，《论对资产阶级的全面专政》是其代表作。
记者：列宁是十月革命的革命领袖。难道以他的权威还不足以征服党内的反对派吗？
何新：历史证明，理论问题只能用理论来征服。问题在于，列宁所主张的向资本主义的后退，在马克思主义的意识形态上似乎缺乏一种正统性。
从当时的历史情况看，从战时共产主义向新经济政策的转变，似乎仅仅是为了摆脱农民背叛的一种妥协和让步，是出于实际政策上的一时需要而被迫实行的。这种妥协似乎已背离了共产主义的一贯宗旨和共产党要实现共产主义的基本纲领。当时苏共内外对于这个转变并没有做出充分的理论上的准备。在这一点上，甚至列宁也不例外。
列宁比任何人都更早地意识到战时共产主义体制是历史性的错误。但他却未能从理论上充分说明，为什么这是一种〃原则性的错误〃。他也认为错误只在于实施共产主义的条件目前还不成熟。
列宁亲自领导了向新经济政策的转变，并且第一次提出了过渡时期利用资本主义市场的必要性问题。但是，历史没有留给列宁更多一些时间，使他得以就这个理论做进一步发挥和创造。
因此，关于〃真正〃的社会主义就是非市场的统制经济这一观念，在新经济政策时期仍原封不动地保留下来了。
1924年列宁死后，围绕着经济体制即〃工业化模式〃的问题，党内再次发生了激烈的辩论。
当时居于统治地位的主流看法认为，战时共产主义体制并非〃暂时〃的权宜之计，直到社会主义完全建成为止它都是〃不可动摇〃的。而新经济政策才是暂时的权宜之计。
列宁认为战时共产主义是一种〃失败〃的体制这一看法，并没有被当时苏共党内多数人所认同。
相反，主张采用反市场体制而由党和国家全面统制经济和社会生活的思想，一直被认为是共产主义的正统观念。这种想法，就是后来产生斯大林主义的政治和思想基础。
2、布哈林对列宁〃新经济政策〃的批判
记者：布哈林提出过渡时期的理论是为了批判列宁的新经济理论吗？
何新：至少他是在与列宁作辩论。布哈林在此书中认为：
〃由于国家资本主义是资产阶级国家同资本主义托拉斯的结合体，所以在无产阶级专政下显然谈不上任何'国家资本主义'，无产阶级专政是在原则上就排除这种可能性的。〃
〃（什么是）国家资本主义阶段（！！），工人同时也是生产的主人……。工人怎么能在资本主义体系里成为'生产的主人'，（什么是）'没有资本家的资本主义'？这就是基本概念不清所导致的荒谬公式。更不必说资产阶级的和妥协主义的文献通篇充满着更为恼人的混乱。〃
布哈林的这些批评是针锋相对地直接针对列宁的。在布哈林看来，社会主义不可能成为〃国家资本主义〃，社会主义只能是〃国家社会主义〃。其特点是：
〃可称之为国家社会主义的社会主义专政体系，是国家资本主义的辩证否定、对立。在这里，生产关系的类型起了根本改变，资本在生产中的最高权力被消灭了，因为资本主义制度的基础之基础所有制关系改变了。这里也存在着'带有反盲目求利倾向的社会合理性'。在无产阶级专政下，经济的主体是无产阶级国家，集体的有组织的工人阶级，'组织成为国家政权的无产阶级'。在无产阶级专政下，生产过程成为有计划地满足社会需要的手段。无产阶级专政体系使任何剥削成为不可能的事，因为它把集体的资本主义所有制及其私人的资本主义形式变成为集体的无产阶级'所有制'。〃
上述思想几乎原封不动地被斯大林时代及其以后的〃社会主义政治经济学〃所抄用。极其值得注意的是，从关于社会主义共产主义的抽象概念和意义出发，布哈林还试图构拟一个没有货币商品制度，取消价值规律和市场经济而建立在直接产品分配即供给制基础上的社会主义经济模型即过渡时期的社会主义经济。
布哈林这一模型与恩格斯在《共产主义原理》中设想的〃共产主义模型〃高度相似。事实上，它也与中国在1958年和1966年吃大锅饭的乌托邦共产主义模型颇具相似性。
记者：在20年代的这场论战中，布哈林是一个乌托邦主义者，而列宁则是一个现实主义者。
何新：列宁提出新经济政策的出发点是认为，现实的苏俄经济当时存在着五种经济成分：1、宗法式的农民自然经济；2、小商品生产；3、私人资本主义；4、国家资本主义；5、社会主义。列宁认为，在这样复杂落后的经济基础上，建立纯一的社会主义经济是不现实的。在这一基础上列宁当时试图寻找一种使社会主义和市场经济相结合的形式，即具有混合经济形态的国家资本主义。
而布哈林则认为，过渡时期的社会主义经济应当具有如下的单一性特征：
〃生产过程的不合理性消失的时候，也就是当自觉的社会调节者出来代替自发势力的时候，商品就变成产品而失去自己的商品性质。〃（即：商品经济应被消灭，实行产品直接配给的实物物动型经济）。
〃价值这一处于平衡状态的商品资本主义体系的范畴，最不适用于过渡时期，因为在过渡时期商品生产在很大程度上正在消失，那里也不存在平衡。〃（即：价值规律应应被否定。）
〃这一现象本身又同货币体系的崩溃联系着。货币是联结整个发达的商品生产体系的物的和社会的纽带、枢纽。显而易见，在过渡时期，在消灭商品体系本身的过程中也在进行着货币的'自我否定'过程。首先，它表现在所谓'货币的贬值'上，货币不再是普遍的等价物，而成为产品流动的约定的并且是极不完善的符号。〃（即：应废除货币制度。）
〃工资变成没有内容的虚假的值。既然工人阶级成了统治阶级，雇佣劳动也就消失了。既然不存在雇佣劳动，那末也就没有作为向资本家出卖劳动力的价格的工资。工资只留下它的外壳货币的形式，而这种形式也将同货币体系一起自行消灭。在无产阶级专政体系下，'工人'领导的是社会劳动分额，而不是工资。
利润范畴以及剩余价值范畴都同样消失了。〃（即：应废除工资制度和利润范畴）。
布哈林认为，〃战时共产主义〃，不应是一种临时的制度，它应当具有国家垄断主义经济的〃特点〃。这就是以国家的规模把经济组织和动员起来，用超经济的方法（国家强制），来为超经济的目的战争和实现共产主义服务。因此，他认为战时国家垄断主义是〃不可抗拒〃的过程。
布哈林认为，社会主义经济正是这一〃特点〃（即用非经济的方法来为非经济的目的服务），在更大规模之上更进一步更全面的展开。
根据布哈林的理论，〃集中组织的社会暴力〃，即革命权力无产阶级专政，在整个过渡时期中，既是破坏资本主义生产关系的力量，又是组织新的生产关系的力量。同时，这个〃集中的暴力〃还可以同时使用于劳动人民内部，成为使〃劳动人民进行自我组织和对自己实行强制的纪律的主要因素〃。
因此，布哈林认为，在社会主义过渡时期，应当无情地、大量地使用〃超经济的国家暴力杠杆〃，以快速实现向共产主义的直接过渡：
〃这种'超经济'力量愈大，过渡时期的'耗费'也就愈小，这一过渡时期就愈短，就能愈快地在新的基础上建立社会平衡。无产阶级的国家政权，无产阶级专政，苏维埃国家，是摧毁旧的经济关系和创造新的经济关系的要素，由于这种政权是对付资产阶级的'集中的暴力'，它本身就是一种经济力量。这种'集中的暴力'也部分适用于内部，是劳动人民实行自我组织和对自己实行强制的纪律的因素。国家的外部强制在这里是绝对必要的。〃
〃这种强制的因素在这里是工人阶级的自我强制，用于工人阶级自身的新型的主要强制形式之一是消灭所谓'劳动自由'。'劳动自由'是同正确组织起来的'计划'经济和劳动力的计划分配不相容的。〃
〃总之，对过去的资产阶级集团来说，无产阶级专政实行的强制是异已阶级所实行的强制，这个阶级同它所强制的对象进行着阶级斗争；对非富农的农民群众来说，无产阶级所实行的强制，就农民是私有者和投机者而言，是一种阶级斗争，就农民不是剥削者，而是劳动者和资本主义的反对者而言，它则是从劳动上组织农民，团结、教育农民和吸引农民参加共产主义建设的手段；最后，对无产阶级本身来说，强制是工人阶级自己规定的组织方法，即加快强迫自我组织的方法。〃
布哈林还说：
〃无产阶级的各种形式的强制，从枪毙到劳动义务制，不管听起来是多么离奇，都是一种把资本主义时代的人改造成为共产主义的人的方法。这样一来，阶级的专门特点在消失，作为阶级的各阶级开始解体，而向无产阶级靠拢。阶级的变形时期到来了。这种变形的杠杆是无产阶级专政。作为集中的暴力，它在最终消灭任何暴力。作为阶级的最高表现，它在消灭任何阶级。作为组织成为国家政权的阶级的制度，它在为一切国家的死亡做准备工作。〃
我们可以注意到，布哈林关于国家专政的理论，关于将无产阶级专政用于人民内部的理论，与张春桥在文化大革命中所提出的〃全面专政〃论具有极其相似的孪生特点，1976年张春桥在日记中写道：〃列宁为什么主张无产阶级专政？专政杀人。〃与布哈林的上述提法如出一辙。事实上这种暴力专政论也正是中国文化大革命的指导理论之一。
然而极其具有讽刺意味的是，布哈林的上述理论被斯大林实践了。布哈林本人最终也正是倒在这种用于〃无产阶级国家内部的暴力〃的枪口之下。
3、列宁为什么主张与资产阶级合作？
记者：列宁如何评价布哈林的这些观点？
何新：列宁读此书时，对布哈林观点表示了一连串的讥诮和怀疑。列宁在临终遗嘱中谈到布哈林时，虽然评价他是党内最好的理论家之一，但同时指出，布哈林究竟是否真正理解马克思主义的辩证法，这一点值得怀疑。
列宁是一个伟大的现实主义者。他充分意识到了俄国极其不发达的经济现实和文化现实。他指出，这种现实并未因十月革命的发生而改变。革命只是使国家摆脱旧了政权，但并没有摆脱旧的经济基础。他说：
〃我再说一遍：在一个宣布为社会主义的共和国里，竟把非社会主义的成分看得比社会主义还要高，还要优越，这在大家看来是非常奇怪的。
我们怎样对待国家资本主义呢？我回答自己说：国家资本主义虽然不是一种社会主义的形式，但对我们和俄国来说，却是一种比现有形式更为有利的形式。这是什么意思呢？这就是说，我们虽然已经完成了社会（主义）革命，但我们无论对于社会主义经济的萌芽或基础都没有估计过高；相反地，我们当时在某种程度上已经认识到：如果我们先实行国家资本主义，然后再实行社会主义，那也许更好一些。〃《列宁选集》第660页。
列宁这种阶梯式的发展论，与托洛茨基当时所鼓吹的〃不断革命论〃也形成了鲜明的界限。
实际上，列宁在1921年已经意识到，不能用国家暴力的手段去组织经济和从事经济建设。组织经济应当运用〃经济利益〃的机制，应当运用物质利益的原则，也就是〃经济人〃的理性原则。
记者：然而，列宁在《国家与革命》中不是也主张国家是一种阶级暴力吗？
何新：列宁与邓小平一样是一个高度强调实践的现实主义者。列宁与马克思一样又是一个辩证的历史决定论者。因此，他丝毫没有教条主义的观点和迂腐。我个人认为，列宁关于无产阶级专政的思想在1920年前后，发生了重大的转变。列宁在1921…1923年多次强调必须将〃民主〃原则引入到社会主义的国家制度中。
列宁认为，由于革命前俄国那种落后的生产力和经济基础，俄国在革命后必须也只能选择国家资本主义的发展道路。这条道路应当在法制和民主的条件下发展。
新经济政策是一个伟大的转变。它实际是社会主义历史中由列宁发动的第一次经济改革运动。从今天的角度看，列宁关于〃国家资本主义〃的设想，实际就是以社会主义体制（共产党执政）与资本主义市场经济相结合的一种〃混合经济〃的创造性实验。
记者：你是否认为，国家资本主义的实质就是混合经济？
何新：对。混合经济（mixed economy），就是二元经济（dual Economy）。
西方经济学家把既有自由竞争又有政府干预的资本主义经济称之为〃混合经济〃或者〃二元经济〃。
这种混合经济制度，就是列宁讲的〃国家资本主义〃。
记者：那么你如何定义〃国家资本主义〃？
何新：资本主义在历史上具有两种历史形态。一种是斯密模型的资本主义，即反对一切宏观管理和调控，主张绝对放任市场力量的所谓〃自由资本主义〃。另一种是李斯特模式的资本主义，即主张以国家力量介入市场、有宏观目标和调控的资本主义，这就是国家资本主义�
