信任-第7章
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支付稍微高一点的价格，这样的人是谨慎的。相似的，如果风险低而收益高，冒
险并给予信任是明智的。与其它较慢的交通方式相比，每一个登上飞机的乘客冒
了一个相对来说较小的风险，赢得的是很多时间和舒适的旅行。因此，相信装备
和驾驶飞机的匿名的机械师和飞行员是明智的。
但有很多相矛盾的情形。如果出现坏结果的机会高，对信任的担心可能因一
旦信任兑现可能获得的目标的高价值或如果不信任所招致的高代价而缓和。看一
看一个被诊断为癌症的病人的案例：即使实验性的外科手术成功的机会估计只有
10％ ，也决定去做。他承担风险去信任外科医生，因为成功的奖赏——拯救生命
——非常高；而收回信任，不做外科手术的决定的代价同样是致命的——不可避
免的死亡13。因此，即使风险很高，如果成功的奖赏更高——将达到的目
标是非常值得的或更甚于此，是绝对生死攸关的——下赌注于信任，做出承诺是
明智的。
相反的情况也是如此的：即使风险低，如果对信任的背叛非常罕见，几乎不
可能，但仍有可能，背叛仍将带来非常严重的后果和很高的代价：换句话说，失
去的赌注非常高，收回信任并做各种防范是明智的。看一看机场控制的例子。每
一个乘客经过磁性检查门并被搜查时的不愉快感起因于预设的不信任：把每个人
都看作潜在的走私军火的恐怖分子。在门前排队的乘客队列中真有恐怖分子的可
能性是非常低的，但仍然拒绝给予他们中的任何人以信任。让恐怖分子登上飞机
可能导致的代价是如此之高，以至于对乘客和行李安全检查所带来的巨大花费和
不方便具有充足的理由。或者可以看另一个例子：在计算机上写这本书，我现在
不断地备份文本。它既费钱又费时，但如果罕见的几乎不可能出现的断电或计算
机崩溃发生了，赌本就太高了。
在所有这样的考虑中，中介的、起调节作用的因素是对风险的主观估计，以
及个人的冒险或规避风险的倾向性。“对风险的认识和估计是非常主观的事情，
……它把人们区分开并引发不同类型的个性特征——寻找风险（riskseeking ）
或规避风险（riskavoiding），相信或不相信”（Luhmann 1988： 100）。为
风险自身的目的赋予其价值也是人类独有的特质14。有些人以探寻和享受
风险为目的15。这能充分减少患得患失。对一级方程式赛车手来说，冒险
的喜悦甚至可能超过获胜的金钱奖励所能带来的喜悦，尽管要冒很大的风险，他
们会使竞赛成为主观上明智的行动。对于大的投资者来说，在股票交易中博弈的
冒险性本身可能比高度不确定的和未知的收益更刺激。
让我们看一看如果包含在我们信任中的预期没有实现将会带来心理不愉快的
第二级风险。这里我们进入了一个非常主观的领域，它可能随着每一个个体而不
同。有人对他们估计或预测的失败高度敏感，由于信任缺失导致的失败结果，他
们很容易责备自己，失去自尊。在他们的每一个信任行动中，第二级风险相对来
说比较高。对他们来说，如果所有其它的考虑都是一样的，避免盲目信任（trust
giving）是更明智的。有人具有很强的自我防御性，能借口各种各样的合理化
理由来解释他们的失败，把过失推到他人或环境身上。如果他们从汽车经销商那
里购买了众所周知的次品车，他们会谴责不完善的信息、商业广告的误导、从同
事那里得来的不好的有背于他们信任的建议，但从不会谴责他自己的轻信。在这
里第二级风险是较低的，因此，对有这种心理气质的人来说，如果所有其它的考
虑都是一样的，在不那么谨小慎微的信任行为中，做这些“信任的跳跃（leaps
of faith）”是明智的。
第三级风险的情形，与完全由于受托人而给予信任的那个行动相联系，与受
托人的外显的或内隐的接受相联系，在审慎的计算中的新因素是给予信任的信用
的纯粹满足。就像准备一个礼物，它让人感到自己是宽宏大量的、慷慨的和慈善
的，并通过接受者的感激反应提高了一个人的自尊。在我的不值得信任的美国学
生的例子中，我面对很高的赔率（odds）而给予信任，正是因为这种源自信任而
不论行动结果如何的主观满意感。这在某种程度上减轻了她对信任的最终背叛所
带来得损失。
/* 20 */第二部分：信任的概念谨慎的和轻率的风险（2 ）
第四级风险涉及把某些有价值的事物托付给其他人。这就产生了现在控制我
所看重的东西的人滥用与私用——甚至敲诈的可能性。谨慎的信任要求对这个弱
点给予某些限制，保留一些备用的选择。完全寄希望于另一个人的仁慈似乎是不
谨慎的。尤其不谨慎的是我们情愿托付最高的可能价值，即我们自己，放弃控制
我们的资源，交托我们所有的财富，分享我们最深层的秘密，向他人完全敞开我
们自己，放弃所有的备用资源。“如果委托者托付给受托者的东西中包含任意支
配的权力，那么委托者就要冒这种权力被滥用以及这种滥用被成功掩盖的风险”
（Baier 1986： 239）。因此，如果对信任的背叛所招致的可能的损失太高，建
立防范措施，限制托付物的价值，保留给自己一些储备，建构备用选择，建立保
险就是谨慎之举。
但是这种原则不是没有例外。如果托付带来得利益非常高，那么即使很高程
度的风险、弱点、暴露，也可能是明智的。当那个无条件的托付行动本身可能成
为一种手段以激发报答的义务、感激的感觉，增加关系的亲密度并因此对托付的
事物实施我们预期的爱护，或增加针对我们自己的善行（如果我们放弃我们的独
立性）时，它就更是明智的。相互的爱、有益的友谊、亲密的家庭关系是这种情
况的很好的例子。如果我们要争取那些东西，而在是否给予无条件信任、建构防
御性的保险上拒绝敞开、犹豫不决将是不明智的。例如：通过破坏相互信任并导
致离婚，婚前的财产契约可能已经损害了很多婚姻。即使在这样的结局中它使参
与者减少了很多麻烦，这种逃避条款的代价似乎也太高了17。把我们自己
无条件地托付给他人照看可能是明智的另一种情景，是从专业人士——医生、律
师等——那里寻求帮助。在这里，它可能作为唤起较高的值得信任性的一个很好
的策略。“当事人很听话地把命运交到专业人士手中可能明显地提高有利结果的
机会的反应，……就像父母对孩子一样，负完全责任的感觉能把专业人士调动起
来，并激发他们顽强的决心，想方设法避免辜负当事人的信任”（Merton， Merton，
and Barber 1983 ： 22 ）。相似的论证是由吉登斯提出来的。他断言：在后传
统社会，当值得信任（trustworthiness ）不能想当然地获得，而赢得信任是经
常的需要时，应用“主动的信任（active trust）”策略——向他人“开放”，
表露情感——即使是冒险的，为了产生出值得信任的义务——无条件的信任可能
也是明智的（Giddens ， in Beck et al。 1994： 187）。
为了分析，区分四种类型的风险是必须的，但我们必须再一次声明，在真实
的生活情景中，它们经常以各种排列同时发生，因此把信任的行动评价为完全谨
慎的或完全轻率的是十分难以解释的，而且经常是矛盾的。再看看背叛了我的信
任，既没有寄回应诺的论文，也没有寄回借给她的书的学生的例子。给予她信任
的信用，我的行动是谨慎的吗？当然，依据事后才知道的事实分析，它似乎是非
常轻率的。但是，我们必须着眼于我发现自己在被辜负之前的情景。考虑到她的
以前的学术表现（低的分数和考试不及格），她可能没有能力写那篇论文的第一
级风险相对来说是高的。但是，赌注是相当低的：我并不真正在意阅读她的论文，
所以没有达到我期望的可能性的代价是可以忽略不记的。因此，从这种视角来看，
相信她仍然是谨慎的。
令人感到耻辱的是第二级风险——我过高地估计了她的能力——这对一个有
经验的教师来说是不适当的。但通过指明因为只在夏季学校中教书（既然它是事
实），我对她了解很少，没有评估她以前的学术记录，而且可能被同事误导了—
—他称赞她以前为他做的工作，这种不适当性就容易减轻了。因此，从这个视角
来看，心理的代价也是低的，所以我的决定是谨慎的。
真正的心理伤痛只来自于第三级风险的结果。由于与一个显然不诚实的人接
触，我感到被欺骗、被愚弄，并有厌恶的感觉。当然每个人对说谎者、叛逆者和
骗子的容忍水平是不同的。而我的容忍水平正好是很低的，所以我感到非常苦恼。
鉴于对自己的了解，我应该估计到被背叛的第三级风险是很高的，因而应该在给
予信任的信用时更迟疑一些。从这种角度看，我的表现是不谨慎的。最不谨慎的
行为是忽视了第四级风险，把一本有价值的书交给了一个我不了解的人。在此，
失去这本书的可能性是切实存在的，而且由于它涉及到我必需的非常珍贵的那一
本，这种丢失的结果应该被看得更严重一些18。
现在，只要综合考虑风险的这四个维度，我们就能得出结论：总而言之似乎
是，我的行动不谨慎，我的信任是没有充分理由的，我因此为我的错误付出了相
当的代价。至少，这是我主观的自我评价，我严肃的决定不再做那样的高姿态证
实了这一点。这也给另一种反应以机会，即那种规律、准则和规则有时可能体现
了关于人的一般的值得信赖性的集体智慧。如果我小心翼翼地遵守大学的规定，
那种情况将不可能发生。准则禁止那种任意的信任，代之以各种客观的考试、测
验和检查。即使假设例外存在，把所有学生都当作不完全值得信任，以此采取行
动仍然是更谨慎的。
/* 21 */第二部分：信任的概念风险社会（1 ）
各种风险，包括信任风险，的确是人类社会普遍和永恒的特征。但在我们这
个时代，风险的普遍性和等级似乎都增加了。“人们不可避免地生活于危险（danger）
之中，这种危险既不是个人所能控制的，也不是大型组织——包括国家——所能
控制的；这种危险是非常剧烈的，危及到千百万人的生命，并潜在地危及整个人
类的生存”（Giddens 1990a ： 131）。更具体地说，吉登斯所谓的高度现代性
的“风险的能见度”不同于以前的经验，既有客观方面也有主观方面；既有实际
存在的比以前更强的风险，也有比以前更深的对风险的认识。
从客观方面看，第一次出现了世界性的风险：新的不论阶级、民族和权力地
位、危害每一个人的全球性大灾难的可能性（例如，核战争、生态破坏）。其次，
存在着风险全球化（globalization of risk ）的倾向：风险环境的扩展覆盖了
人类人口的大部分，波及大量的人群（例如，金融市场对世界范围内的政治巨变、
军事冲突、石油价格升高、公司的接管等起反应）。再次，存在风险的制度化
（institutionalization of risk）倾向：组织的出现把风险作为它们运作的原
则（例如，投资市场或股票交易、赌博、体育、保险）。最后，存在风险的反身
性（reflexiveness of risk ）倾向：人的行动的出乎意料的副作用和反作用导
致了风险的出现和加剧（例如，工业化产生的生态危机；不当社会化和家庭破裂
导致的犯罪和不良行为；典型的现代性工作模式和生活方式产生的新的所谓的
“文明病”（“civilizational” diseases ）。塞利格曼注意到了现代社会产
生的、并且在最近的现代性中获得了其极端形式的另一种客观存在的典型风险增
强的条件：“随着社会角色的转型和角色分化的发展，当社会发展出以系统的方
式依据角色期待的内化界限时，风险就变成了角色期待所固有的属性”（Seligman
1997： 170）。
从主观方面看，存在着更多的使人们更敏锐地体验风险的因素。首先，由于
神秘的和宗教的防御的消失和理性化，对威胁和危险的感受更敏感。其次，由于
教育水平提高，对威胁的常识性认识提高。最后，对操作“抽象系统（abstract
system）”（Giggens 1990 a： 131）过程中的专门技术的局限和不断重复的错
误的认识增加了：这种复杂的、大型的、非人格的技术装置的运作原理对一般人
来说并不是一目了然的，然而人们每天的生活都依赖它的可靠性（运输、通信、
金融市场、核电站、军事力量、跨国公司、国际组织、大众传媒提供了很好的例
子）。人们必须学习使用它们，并依靠它们。“现在，在我们生于其中的发达的
文明社会中存在着一种命中注定的风险，不管取得多大的成就，我们都不能避免
它”（Beck 1992 ： 41 ）。
主张高度现代性和晚期现代性的理论家们看到了这个主题，引进了“风险社
会”的概念。最初由乌尔里希。贝克所创立的“这个概念指出了现代社会发展到
这样一个阶段，在这个阶段，社会的、政治的、经济的和个人的风险不断地趋向
避开制度的监控和保护”（Beck， Giddens， and Lash 1994： 5）。事实上，
我们目睹了“不确定性和不可控制性的回归”（p。10）。更重要的是，出现了新
形式的不确定性——“人为的不确定性”或“科技产生的风险”——作为我们
“统治未来”的野心的没有意想到的结果（Giddens 1991： 114；Beck 1992 ：
18）。建构未来的尝试产生了没有预见的后果：“在风险社会中，未知的和非意
图的后果开始成为历史和社会的一种决定性力量”（Beck 1992 ： 22 ）。
风险变得如此重要，并且在社会意识的水平上得到很强的反映，这是因为现
代性的中心特质。“我们生活的很多方面突然变的开放，只能根据‘拟定剧情思
考法（scenario thinking ）和可能的未来结果的’当……之时，假如……（as
if）‘句法结构——来组织”（Giddens in Beck et al。 1994 ： 184）。
“工业社会正滑进充满没有保过险的威胁的真空地带。不确定性存在并急速扩散
到每一个角落”（Beck 94 ： 12 ）。“’风险‘观念（notion）是现代文化的
核心”（Beck 1994 ： vii）。
不仅如此，风险是与信任——作为驯服风险并应对不确定性的方法——的不
断增加的重要性相关的。这种联系已由卢曼所觉察：“一个人应期望信任成为需
求不断增加的、承受未来技术产生的复杂性的方法”（Luhmann 1979： 16 ）。
吉登斯也强调了这一点：“随着抽象系统的发展，信任非人格化的原则以及不知
名的他人，对于社会存在来说是必不可少的”（Giddens 1991： 120）。
/* 22 */第二部分：信任的概念风险社会（2 ）
1 注意我们这里所说的是无条�
