世界文学评介丛书 批评的魅力-二十世纪西方文论-第6章
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体创造力的显现。美学应当试图追复这种相互交融过程的各个具体阶段。英
加登认为，艺术作品或审美客体与它们的消费者或接受者的相互影响和相互
作用不但可以而且应当得到深入的现象学研究，主体与客体，作品与读者之
间的内在交流必须用现象学的方法得到如实的描述。
英加登提出这样的观点，目的在于超越传统唯心论与唯物论把主客体分
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割开来，对立起来的立场。在他看来，在接受过程中，既存在被动感知即理
解的阶段，也存在着主动的阶段，即超越已给定的东西，产生出作品中并不
存在、由欣赏者创造出来的新的质量的阶段。但是，在主客体的相互交流中，
不是一方发生变化而是双方都发生变化。
英加登晚年在确认美学研究的总课题是欣赏者与艺术作品的内在联系和
交流时，原来坚持的读者对艺术作品必须忠实地理解和重建的观点有了根本
的变化。他认为，在对艺术作品的理解中，读者和作品都经历了一个变化的
过程，即，读者对作品的理解在一定程度上必然会偏离作品，这种偏离是普
遍的，无条件的。对艺术作品的单纯重建和绝对忠实的理解是十分罕见的，
就特定的艺术作品而言，假如忠实的重建现象经常发生，那么作为艺术作品，
它实际上是无生命力的，枯燥而僵滞的，不能称为好的艺术作品。一部好的
艺术作品除了要求读者重建它的固有质量，还必须允许甚至激发读者展开丰
富的想象，吸引读者参与作品的艺术创造，使作品获得更加丰富的审美价值
和内涵，得到多种形态的完成。
这一观点显然否定了他原先所主张的作品价值客观论，开始承认艺术作
品理解、接受和评价方式的多元化，作品价值的多元化，从而向60年代以来
出现的当代文艺理论流派靠近了一大步。
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海德格尔的存在论诗学
自古希腊以来，哲学始终关注着两个基本问题：一、世界的本源问题；
二、人的思维或意识。前者即“本体论”（Ontologie）问题或“存在论”问
题，因为“本体”在希腊文中即“存在”之意。
人们通常把海德格尔的学说称之为 “存在哲学”（Sein…
sphilosopihie），因为，他正是站在“存在”的高度，从存在的意义和本质
出发，来重新理解和审视一切的。海德格尔的学说是一个巨大的隐喻，关于
“存在”的隐喻。它流露出一种基本情绪：对世界的无名恐惧，人被抛入一
个不可理喻的荒谬的世界，任凭烦、忧、罪、畏、死摆布的体验，这种体验
留给人的只有被遗弃者的孤独以及一切意义均已丧失的绝望。在海德格尔那
里，人的整个存在，连同他与世界的全部关系都从根本上动摇了，存在失去
了一切支撑，一切理性的知识和信仰均已崩溃，所熟知的一切也无可挽回地
移向了虚无缥渺的远方。
将诗与艺术问题还原到存在论的维度来思考，是海德格尔诗学的主要特
征。在他那里，诗与艺术问题不再是传统意义上的“美学问题”或“文艺理
论问题”，不再是游离于生存之外，不关生存痛痒，与存在之真无关的问题。
诗与艺术绝不是生存的饰物，而本身便是存在的根本方式，历史的基础，“真”
发生的事件。作为一个“存在论”的问题，对诗和艺术的思经由海德格尔而
获得一个空前的深度，海德格尔的诗学也因此而引人注目。
海德格尔 （Martin Heiddeger，1889—1976）生于德国巴登——符腾堡
州黑森林地区的默斯基尔希，父亲为教堂执事，家庭中浓厚的宗教气氛对早
年的海德格尔影响很深。由于家境贫寒，海德格尔中学毕业后只是受教会的
资助才得以上大学深造，在弗赖堡大学先后攻读神学、哲学、人文科学和自
然科学。大学毕业后他先后任教于弗赖堡大学、马堡大学，后又回到弗赖堡
任教授。 1933年法西斯上台后，他被任命为弗赖堡大学校长，但10个
月后即被解职。二次世界大战后，正是由于这一段“不光彩”的经历，他被
禁止授课，并从此隐居在黑森林一所与世隔绝的山顶小屋，埋头著述。海氏
一生刻板无奇，但其思想的深度和著述之丰厚却是本世纪思想家中所罕见
的，以至于有人在他去世时断言：“在精神王国中，我们的世纪将将是海德
格尔的世纪，正如十七世纪可以说是笛卡尔和牛顿的世纪一样。”①
基础本体论——对“此在”的存在论分析
在《存在与时间》的开头，海德格尔引用了柏拉国的一段话：“当你们
用 ‘存在着’这个词的时候，显然你们早就很熟悉这究竟是什么意思了。不
过，虽然我们也曾相信过它，现在却茫然失措了。”
海德格尔认为，世界的本源问题，即存在问题，是自古希腊以来哲学关
心的基本问题之一，然而自柏拉图始，关于这个问题的讨论却走上了歧途。
柏拉图及其以后的哲学家，把“存在是什么”作为哲学要解决的核心问题来
探讨，从而创建了“本体论哲学”，直到今天，仍然影响着哲学研究的方向。
但传统本体论在过去两千多年中并未真正领会过存在的真实意义，因为，当
人们谈论“存在是什么”时，“存在”已经被当作一种“现成地存在着的东
西”，从而把“存在”的概念偷换成“存在者”的概念。以他看来，哲学思
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考的核心不应当是“存在是什么”，而应当是“存在为什么存在”，“存在
是怎样存在的”，即不应当是“存在者”，而应当是“存在”本身。“存在”
是一个动词，其基本含义是“显现”。“存在是怎样存在的”即意味着“存
在是如何显现自身的”。显现是一个过程，因而具有时间性，时间性是存在
的基本持征，“时间”和“存在”是密不可分的，对存在意义的考察必须在
时间的范畴中进行。
在这里，我们可看到现象学方法的明显痕迹。首先，现象学哲学的创始
人胡塞尔声称，哲学思维是一种绝对无偏见的思考，而要做到这一点，就必
须既排除以往设置的各种理论前提，又要摒弃一切未经内省的、直接的经验
成分，在没有任何先决条件的情况下研究“事物本身”，因为，哲学的认识
应当是对本质的认识，而经验对象以及过去的认识中被考察的对象实际上是
非本质的，因而必须被排除。胡塞尔认为，本质是意识对象的诸多变化不定
的性质中稳定不变的“共相”，即普遍和必然的东西，而通过本质直观，在
现象的多样性中直接把握对象，即意识对象的同一性，才是现象学要达到的
目的。海德格尔对“存在”的追问恰恰采用了他的老师胡塞尔提出的现象学
本质直观的方法。一方面，他通过对柏拉图以来关于存在问题的判断提出疑
问和否定，“悬置”了过去对这个问题的理论思考；另一方面，他摒弃了“存
在”的各种经验对象，即形形色色的“存在者”，从而悬置了非本质的实际
存在对象。接着，他使用“现象学还原”的方法，试图从各种经验对象之中
分离出“事物的本质”，即在实际存在者千差万别的现象中，发现它们的“共
相”或“普遍必然”的性质。而这就是他所说的“存在的本质”以及隐藏在
这之后的真实意义。他声称，作为本质的“存在”对于各种各样的“存在者”
具有不言而喻的“优先地位”，不弄清“存在”问题便无法回答存在者的问
题。其次，胡塞尔根据意向性理论，将“现象”看作两个既有根本区别又紧
密相关的方面：“显现”与“显现者”。“显现”就是“意向活动”、“意
识活动”域“意义投射活动”，而“显现者”就是“意向对象”、“意识对
象”或“意义构成者”。显现者是在显现中被构成的，或者说，“意向活动”
建构了“意向对象”，后者是“被构成的”，而不是“自在的”，因此，“意
向活动”是“意向对象”出场的前提与根据，亦即“显现”是“显现者”的
出场并是其所是的前提与根据。在海德格尔看来，胡塞尔的“显现”就是“存
在”的基本含义，而“显现者”则是“存在者”的基本含义。作为显现的存
在恰恰是自我隐匿的，因为，显现决不是任何可以直观到的显现者，就此而
言，存在是“无”。
海德格尔对存在的思考是以一种特殊方式的存在——“此在”，即人的
存在为出发点的。之所以如此，是因为在他看来，人是在其存在中唯一能够
领会自己存在的存在者，对人来说，“存在”的意义不是一个悬浮的他者和
外在于自身的东西，而是领悟着的人的存在，即“此在”本身。人是与众不
同的存在者，是以领悟自己的存在的方式而存在着。“此在”有两个基本特
点：一、它是从可能性方面来表示人。因为“存在”是一个动态的显现过程，
而人之所以为人是因为它已经具备了存在的可能生，所以，这种可能性又是
现实的可能性。二、“此在”所意识到的总是自我的存在，换言之，它所涉
及的不是类和普遍性的人，而是指个体的“自我存在”，在具体的“在世”
的发生形式中呈现出来。海德格尔把通过对“此在”的生存状态的追问而探
讨存在问题的研究称作“基础本体论”，以区别于传统的本体论，他认为，
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那种本体论事实上是一种无根的本体论。
海德格尔认为，此在的最基本的原始生存状态是“在世之在”，这意味
着，此在虽然是个体的人的存在，但个体并不是与周围世界相隔绝，而是与
周围的人与物打交道的方式而存在的。人处在怎样的生存状态之中，便有一
种相应面目的世界与之相关，而“在世之在”就是对人与世界的各种关系状
态的结构性描述。“在世”不仅决定了世界的面目，而且决定着人自身的面
目。
海德格尔论述了 “此在”的基本存在方式，其一是“处身性”
（Befindlichkeit），这是指人意识到自己存在状况的可能性。人的存在总
是处在一定的境况之中，人是“被抛到”世界上的，从一开始就处在“存在
于世”的结构之中，他不知道自己来自何方，走向何方，为何而存在，而对
自身当下境况的意识就是对这种“被抛入性”的意识。其二是领悟（理解，
Verstehen），这一方面表示人还具有主动与世界打交道的可能性。“此在”
无论何时何地，都是特定的发生形式，人在本质上总是在他与世界打交道中
被规定的，而这种与世界的关联始终作为。理解”过程发生着，正是在理解
过程中，人主动地“筹划着”自己的存在。世界只是当人在理解和筹划自己
的存在中显现自身时才有意义。在理解和筹划中，人始终根据各种可能性来
理解自己，理解世界。其三是“言说”。理解过程呈现为“言说”，在言说
中，此在作为“对存在状况的理解”显现自身，而世界在这种理解中敞开自
己，变成语言。语言构成人的存在与世界的全部关系，也就是说，存在和世
①
界是以语言的形式向此在显现自身的。“语言是存在的寓所”。
此在的基本状态：“虑”、“畏”、“死”
海德格尔认为，“此在”总是以“领悟”（理解）的方式而存在，这种
领悟或理解本质上就是对存在意义的自我意识。但这种自我意识并不是理性
的反思，而是人的内在的心理体验。他把这种内在体验又称之为“心境”（一
译“情绪”），正是这种“心境”向人展示着世界、人自身及其所处的境况，
亦即基本存在状态。在他看来，这种基本存在状态体现在三种“心境”或“情
绪”之中，即“虑”（Sorge）、“畏”（Angst）和“死”（Tod）。
所谓“虑”（一译“烦”），是指个人在与周围世界发生关系时，担心
自己的生存受到威胁，自己的安全失去保障，自己的发展受到阻碍而产生的
一种忧心忡忡的心理状态，它是一种感到自己的生存无庇护的体验。“虑”
的基本含义是焦虑，它规定了人是一种“为已而存在”的在者，说明人在存
在中反思、领悟着自己和自己的生存。“虑”可以分解为三种性质：“被抛
入”、“沉沦”和“筹划”。
“初抛入”（Geworfenheit）意味着人来到这个世界上时已被投入某种
生存境况之中，在他意识到自己的存在时，他已被置入有限的、黑暗的生与
死的两极之间的、无法改变的处境，已被历史、语言、周围世界和自身境况
所规定，只能接受它们而无任何选择的自由。“沉沦”（Verfallen）是说，
由于人不可避免地要与“他人共在”，即生活在社会之中，不可能独立自主
地存在，于是把自己的生存消融在这种共在之中。他无法实现自己的真实存
① 海德格尔 《存在与时间》，图宾根1958 年，第379 页。
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在，即“本真的存在”，而被“他人”即社会所制约，所规定。“沉沦”即
人的存在方式的社会规定性。“筹划（En…twurf）是指人只能根据种种可能
性来领悟自己的存在意义，并在此范围中生存与活动。“筹划”的核心是领
会或理解，只有在此基础上，人才能把握自己存在的可能性，并适应此在。
被抛、沉沦、筹划暗示此在的三种时间性：被抛入涉及的是过去，即先于自
己的存在；沉沦关联的是现在，即自我此时此刻的存在；筹划针对的是未来，
即可能发生的存在。
“畏”作为此在的另一种基本状态，指的是孤立的个人面对一个冷漠敌
对的世界以及在被遗弃的体验中产生的一种无名的恐慌情绪。海德格尔特别
指出，畏乃是本体论的，它不指向任何确定的对象，而是对不确定的，无法
逃避的“存在着”这一事实本身的恐惧。“畏之所畏者不是任何世内存在者”，
①
“畏之所畏者就是在世本身”因此，畏使人领悟到自身的存在，把自己从他
人以及周围世界中突出出来。在海德格尔看来，只有畏才能把人从此在的沉
沦中拉回来，并通过一种总体的震惊使人作为“孤独的自我”显现出来。“畏
使此在个别化为其最本已的在世之在，这种最本已的在世之在领会着�
