美国研究 2009+年第3+期-第1章
按键盘上方向键 ← 或 → 可快速上下翻页，按键盘上的 Enter 键可回到本书目录页，按键盘上方向键 ↑ 可回到本页顶部！
————未阅读完？加入书签已便下次继续阅读！
美国政治的逻辑：一项研究议程①
倪世雄 赵可金
〔内容提要〕美国是一个兼具理想和激情的国家；自由、平等和自治的政治理想成为
美国的立国精神；构成了美国之所以成为美国的政治认同支柱。然而；美国立国精神诸
要素之间并非是和谐无间的有机体；而是存在着根深蒂固的张力和矛盾；自立国之初就
一直存在于美国政治之中。随着生产力的发展和社会形态的变迁；美国立国精神诸要素
之间的内在矛盾不断发展；对特定阶段的美国政治体制形成了巨大的压力。为了应对来
自外部的各种经济、政治和社会文化的挑战；美国政治形态也相应地不断变革。沿着这
一线索；可以确立研究美国政治的一项研究议程。
关键词：美国政治研究范式美国政治发展研究议程
美国是当今世界的唯一超级大国；在建国以来的两百多年时间里；美国建立了世
界上最为复杂的政治体系；这一体系是名副其实的、有意识地创造出来的产物；是宪
政主义（constit utionalism） 、分权制衡（checks and balances） 、共和（ rep ublic） 、民主
（democracy） 、自由（liberty） 、自治（autonomy） 等政治精神与美国殖民地经验的现代
融合；呈现为不同于欧洲和亚非拉其他国家的独特政治形态。在这一独特政体下；美
国仅用了两百年的时间就从一个移民垦殖社会成为当今世界首屈一指的现代化发达
国家。引人注目的是；这一体系不仅适应于美国早期以移民垦殖为主要活动的幅员
广阔的乡村社会；而且也基本上适应了人员物资流动频繁的美国现代工业社会的挑
战。迄今为止；美国政治的宪法和政治制度框架没有发生根本性的变化；美国宪法除
① 本文是复旦大学“985”工程二期美国研究国家哲学社会科学创新基地项目“美国政治的理论研究”和教育部
人文社会科学重点研究基地“美国国会对社会问题的治理”课题成果的一部分。在此特别感谢复旦大学“金
苗计划”的资助和美国马萨诸塞大学杰尔姆·米勒（J erome Milluer） 教授、弗吉尼亚大学政治系詹姆斯·西
瑟（J ames Ceaser） 教授、复旦大学政治学系何俊志副教授、美国研究中心信强副教授的贡献与帮助。作者还
要特别感谢匿名评审王缉思教授提出的许多非常有见地的意见；帮助我们修正了很多谬误。
（c） 1994…2010 China Academic Journal Electronic Publishing House。 All rights reserved。 cnki
了增加了26 条修正案之外；基本保持了两百多年以前的形态；但美国的国家和社会
早已今非昔比。美国的政治体制为什么能够成功？ 这是吸引政治学者关注的问题。
中国的美国政治研究始于鸦片战争爆发前后；谢清高的《海录》、林则徐主持翻译
的《四洲志》等；是中国学界研究美国政治的开始。①然而；由于受到救亡和革命等历
史任务的影响；近代中国人对美国政治的研究没有太多进展；甚至对美国政治的研究
一度还存在着教条主义和理想主义等错误观念。20 世纪80 年代以来；中国学者对
美国政治制度的研究渐有起色；以沈宗灵的《美国政治制度》②、曹绍廉的《美国政治
制度史》③、陈其人、王邦佐、谭君久的《美国两党制剖析》④、李道揆的《美国政府机构
与人事制度》⑤、李寿祺的《利益集团和美国政治》⑥等为代表；对美国政治的研究开始
起步。但是；这些研究大多停留在法律、制度、历史和个别制度的研究上；缺少关于美
国政治总体逻辑的研究。直到1988 年；中国社会科学院美国研究所所长资中筠先生
在接受新华社记者袁晞采访时感慨：“我国一直很少研究美国的政治制度；一般人想
到美国政治就局限于谁可能当总统；具体政纲是什么；而没有从政治学的角度去分析
美国的政治制度；三权分立是怎么形成的；怎么发展的；都没有专门研究。”⑦关于美
国的政治研究和历史研究脱节的问题十分突出；对美国政治制度偏重于制度介绍和
历史描述；缺乏将二者统一起来的逻辑分析。
进入20 世纪90 年代之后；随着中国政治学的成长；对美国政治进行政治学研
究的趋势日益强劲。1990 年出版了李道揆的《美国政府与美国政治》；将美国政治放
在人类几千年文明史的大框架中加以考察；明其功过是非；辨其精华糟粕；探讨其独
有特征；赵宝煦先生赞誉为“多年来中国学者研究美国政府制度的一项最重要的科研
成果”。⑧随后；王沪宁的《美国反对美国》将美国政治置于历史… 社会… 文化条件的
框架进行分析；发现了美国社会和美国政治的深刻内在矛盾；“凡是在能发现肯定性
力量的地方；都能发现否定性力量。”⑨此后；关于美国政治的研究开始步入政治学研
·8 · 美国研究
①
②
③
④
⑤
⑥
⑦
⑧
⑨
严维明主编：《比较美国学》；西安·西安交通大学出版社；1999 年版；第4 页。
沈宗灵：《美国政治制度》；北京·商务印书馆；1980 年版。
曹绍廉：《美国政治制度史》；兰州·甘肃人民出版社；1982 年版。
陈其人、王邦佐、谭君久著：《美国两党制剖析》；北京·商务印书馆；1984 年版。
李道揆：《美国政府机构与人事制度》；北京·人民出版社；1985 年版。
李寿祺：《利益集团和美国政治》；北京·中国社会科学出版社；1988 年版。
转引自张立平：《1989 年以来我国的美国政治研究》；载胡国成等：《透视美国：近年来中国的美国研究》；北
京·中国社会科学出版社；2002 年版。
李道揆：《美国政府与美国政治》；北京·中国社会科学出版社；1990 年版。
王沪宁：《美国反对美国》；上海·上海文艺出版社；1991 年版；第3 页。
（c） 1994…2010 China Academic Journal Electronic Publishing House。 All rights reserved。 cnki
究的轨道；比如蒋劲松的《美国国会史》①、张宏毅的《美国人权与人权外交》②、张定河
的《美国政治制度的起源和演变》③、孙哲的《左右未来：美国国会的制度创新和决策
行为》④等。然而；迄今为止；关于美国政治的研究仍然缺乏总体性和原理性研究；大
多是抓住美国政治的某一部分进行“解剖式”研究；缺乏对美国政治内在规律的理论
研究；缺乏对美国政治逻辑的系统把握。从学科建设来看；美国政治尚未成为一门相
对独立的亚学科；使得人们对美国问题的理解大多停留在就事论事的层次；缺乏学术
深度和前瞻性预测研究。本文从政治学的角度；考察美国政治的独特逻辑及其发展
道路；为美国政治的政治学理论研究提供一项研究议程；以求教于方家。
一 “合众为一”：美国政治的主题
政治是人类社会的一种高级生活形态；是一定经济基础之上的社会公共权威对
社会性价值的权威性分配；它贯穿于人类社会生活始终。根据戴维·伊斯顿的经典
定义；政治是社会性价值的权威性分配；是个人和团体在一系列共同和集体行动问题
上达成一致的过程；即便他们对行动所要谋求的目标存在分歧。⑤因此；政治是一门
摆平社会矛盾以建立秩序和构建和谐的学问；不同的社会文明体；面临的自然环境和
社会环境所产生的矛盾和挑战不同；其化解矛盾和应对挑战的政治文明形态及其逻
辑在遵循普遍规律的同时；也各有其特点。
作为一个从移民垦殖社会发迹而来的政治形态；美国政治如果不是世界上独一
无二的；也是与其他发达国家的政治形态迥然不同的。最早漂洋过海前往新大陆的
殖民者们；要么是为了逃避宗教压迫；要么是为了到新世界去发财致富。寻求自由和
富足的梦想；成为推动美国社会和政治发展的强劲精神动力。然而；他们到达美洲
后；摆在他们面前的是众多严峻的挑战“； 不但要同荒无人烟的原野和印第安人作斗
争；而且还要管理他们自己内部的问题。”⑥于是；恶劣的自然环境、充满危险的异族
群体环境；以及殖民者内部的社会矛盾；便构成了殖民者们必须面对的政治矛盾；如
何摆平这些社会矛盾、构建新社会的秩序；就构成了美国政治的核心议题。对于后来
加入美国的新移民群体来说；这一问题就转化为新老移民在不同种族、宗教、利益、价
美国政治的逻辑：一项研究议程·9 ·
①
②
③
④
⑤
⑥
蒋劲松：《美国国会史》；海口·海南出版社；1992 年版。
张宏毅：《美国人权与人权外交》；北京·人民出版社；1993 年版。
张定河：《美国政治制度的起源与演变》；北京·中国社会科学出版社；1998 年版。
孙哲：《左右未来：美国国会的制度创新与决策行为》；上海·复旦大学出版社；2001 年版。
〔美〕戴维·伊斯顿：《政治生活的系统分析》（王浦劬译） ；北京·华夏出版社；1999 年版。
〔英〕维尔：《美国政治》（王合等译；马清槐校） ；北京·商务印书馆；1981 年版；第4 页。
（c） 1994…2010 China Academic Journal Electronic Publishing House。 All rights reserved。 cnki
值等方面产生的摩擦和冲突；如何解决这些政治冲突以确立和谐的秩序；成为美国政
治的主题。简言之；基于美国多样化社会的特点和寻求统一秩序的政治要求；美国政
治的主题集中于“合众为一”；是美国国名“美利坚合众国”所表达的政治关系、政治形
式和政治活动的发展规律。诚如美国哈佛大学著名教授斯坦利·霍夫曼所言；美国
特性（亦即美国政治） 是由移民造成的种族多样性这一“物质特点”和美国的自由民主
信念这一“意识形态统一性”二者结合而成的独特产物。①
“合众为一”的政治主题包括相辅相成的两个方面：一是最低限度的一致性。当
今美国政治和社会的建设过程；是一个“美国梦”逐渐实现和扩大的过程。对于早期
漂洋过海移居美国的人来说；这种最低限度的一致性就是所谓的“美国梦”。最初的
美国梦不过是建立一块建功立业的土地；具有竞争力和务实的人能够挣得一份财产
或建立一个梦想的家园；其政治精神的核心是以自我为中心、实利主义、实用主义和
个人主义。②哈佛大学的托马斯·帕特森（ Thomas E。 Pat ter son） 教授把美国梦概括
为“自由、平等和自治的核心政治价值观。”③另一位哈佛大学的著名教授塞缪尔·亨
廷顿则把美国梦概括为所谓的美国信条（American Creed） 和美国特性（American I2
dentity） ；认为自由、平等、个人主义、民主和宪政下的法治构成了美国信条的核心价
值观。④几乎所有的学者都承认；美国人的政治认同与美国政治理想和价值观密不可
分；它构成了美国国家认同的基本纽带。诚如卡尔·弗里德里希（ Karl Friedrich） 所
说“； 成为一个美国人是一种理想；成为一个法国人则是一个事实。”⑤“美国梦”无论
从社会学、文学、还是美国两百年的历史来讲；都具有一种永不改变的内涵：不断追求
美好生活并为之奋斗；不达目的决不罢休。在“美国梦”的推动下；美国从东部沿海的
13 个殖民地起家；逐步开疆拓土发展到今天的规模。美国政治也从早期的《五月花
号公约》、《独立宣言》、《合众国宪法》所创造的政治形态；发展成为当今世界最为复杂
的政治文明。作为一种有意识的理性创造物；美国政治从一个简单的“美国梦”发展
到今天的复杂政治文明体；贯穿始终的都是在寻求一种最低限度的一致性；寻求简单
的共同性。为了保持此种最低限度的一致性；美国人颇具创意地草拟了《美国宪法》；
·10 · 美国研究
①
②
③
④
⑤
Stanley Hoffman ；“More Perfect Union ： Nation and Nationalism in America ；”Harvard I nternational Re2
view ； Winter ； 1997/ 1998 ； p。 72。
詹姆斯·M。 伯恩斯等：《民治政府》（陆震纶等译） ；北京·中国社会科学出版社；1996 年版；第247 页。
托马斯·帕特森：《美国政治文化》（顾肃、吕建高译） ；北京·东方出版社；2007 年版；第1～39 页。
塞缪尔·亨廷顿：《美国政治：失衡的承诺》（周端译） ；北京·东方出版社；2005 年版；第16～34 页； 塞缪
尔·亨廷顿：《我们是谁？：美国国家特性面临的挑战》（程克雄译） ；北京·新华出版社；2005 年版；第119～
242 页。
Karl J 。 F并创建了一个具有鲜明特色的自由民主政体；以保证美国自由、平等和自治的立国精
神。自由民主政体是美国人的一个政治发明；在此之前它是两个相对独立的东西；19
世纪前的欧洲政治思想家中；几乎没人鼓吹自由民主政体；他们要么倡导没有民主特
征的自由政体（比如孟德斯鸠、休谟、伯克等） ；要么鼓吹没有任何自由特征的民主政
体（如卢梭） 。①詹姆斯·麦迪逊在《联邦党人文集》中用“合众国”一词来命名美国宪
法确立的政体形式；他认为合众国是一种大众政府；代表制产生于这一政府之中；公
民个人权利和对自由的保护在这种政体中是至高无上的。麦迪逊将共和与民主作一
对照；把民主定义为一个小范围里的直接的大众政府；并认为民主对个人自由来说一
直是不友好的。②麦迪逊把对民主政体的认识与罗得岛和马萨诸塞州的实际联系起
来；认为民主国家往往无力进行深思熟虑的决策；它们历来“展现的是一种混乱和争
论的场面；与个人的安全和财产权格格不入。”③美国人在忠诚宣誓中认定其政体就
是合众国；属于共和政体；具有一种唤起公民责任感和牺牲精神的崇高性；涉及权利
保护、有限政府、深思熟虑的决策过程等现代宪政主义的核心特征。美国弗吉尼亚大
学政治系教授詹姆斯·西瑟（J ames Ceaser） 认为；美国政治学研究不仅作为大学里
的一门学科；而且作为一个自由社会中的一项重要的人类事业；“在某种程度上应从
事支持自由民主政体的活动。”④作为有意识的理性设计物；美国政治的发展；在很大
程度上受到源于由美国信条所凝聚起来的广大民众的国家认同的巨大影响。
二是错综复杂的社会多样性。在寻求最低限度一致性的同时；美国政治面对的
是一个幅员辽阔、地理多样、经济复杂、种族芜杂、教派林立和文化多元的多样化自然
地理和社会文化环境。美国开疆拓土的殖民过程；也是一个多样性和差异性不断显
现和发展的过程。在殖民垦殖早期；气候、土壤和自然资源的地区性差异在各个殖民
地形成了颇具特色的政治兴趣和互不相同的生活方式。东北部和濒临大西洋的新英
格兰殖民地；濒临港口；交通便利；人口流动快；适合工商业发展；容易造就商业和金
融资本集团主导的自由民主政治。而新开发的中西部和南部地区；土地肥沃；气候温
和；适合发展种植园和奴隶制；更适合农场主和奴隶群体的发展。于是“； 边疆的扩展
恰如一张打开了的地图；把区域性的差异展现出来；这种差异构成了19 世纪美国政
治的基础。”⑤南北战争就是因为无法找到南北各方可以接受的政治方式解决这一问
题而造成的；它对美国政治的影响直到今天无论怎么强调也不为过。南北战争之前；
美国政治的逻辑：一项研究议程·11 ·
①
②
③
④
⑤
〔美〕詹姆斯·W。 西瑟：《自由民主与政治学》（竺乾威译） ；上海·上海人民出版社；1998 年版；第12 页。
〔美〕
