美国研究 2009+年第3+期-第2章
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〔美〕詹姆斯·W。 西瑟：《自由民主与政治学》（竺乾威译） ；上海·上海人民出版社；1998 年版；第12 页。
〔美〕汉密尔顿、杰伊、麦迪逊：《联邦党人文集》（程逢如等译） ；北京·商务印书馆；1980 年版；第44～53 页。
同上。
〔美〕詹姆斯·W。 西瑟：《自由民主与政治学》（竺乾威译） ；上海·上海人民出版社；1998 年版；第3 页。
〔英〕维尔：《美国政治》（王合等译；马清槐校） ；北京·商务印书馆；1981 年版；第9 页。
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由于边疆开拓提供的无限机会；催生了一波波的移民浪潮；引发了美国更为复杂而深
刻的种族差异和宗教纷争。在19 世纪初期；爱尔兰裔、德国裔移民大批涌入美国；还
没有引发特别严重的政治后果。南北战争结束后；东南欧的意大利人、波兰人、立陶
宛人、希腊人、亚美尼亚人和西亚的叙利亚人、犹太人等纷纷涌入美国；在总数上甚至
远远超过原来的盎格鲁… 撒克逊人构成的“旧种族”。大量涌入的移民为美国带来了
语言、宗教、种族、习俗、社会政治态度等方面的多样性；如何在如此复杂多样的利益
和社会价值观的竞争中确立解决冲突的政治游戏规则；使之保持和谐的秩序状态；构
成了美国政治生活的基本脉络；一直影响至今。美国宪法最初描述的不过是18 世纪
的思想家根据当时的理想政体概念设计出来以适应18 世纪需要的政体形式；它无法
适应此后美国工业化社会的众多挑战；更无法应对信息社会对美国政体形成的严峻
挑战。因此；美国宪法赋予最高法院以解释宪法的责任；根据美国社会发展的需要补
充和发展美国政体；以有效应对对美国社会发展构成的诸多挑战。
时至今日；美国社会早已今非昔比；不仅面对卷入全球社会带来的外部挑战；也
面对来自美国移民社会的内部挑战；美国政治步入一个新的阶段。哈佛大学教授塞
缪尔·亨廷顿在2004 年出版的《我们是谁？：美国国家特性面临的挑战》一书中对于
当前美国社会中的多样化种族对美国国家特性的挑战忧心忡忡。亨廷顿认为；美国
的国家特性和国民身份在20 世纪后期走弱： （1） 多文化主义和多样性的理论在某些
精英人士中大行其道；一些特殊利益集团抬高人种身份、民族身份、性别身份和其他
的国民层次以下的身份；而贬低国民身份； （2） 原先促进移民同化的那些因素处于弱
势或不复存在；越来越多的移民保持着双重国籍、双重国民身份和双重忠诚； （3） 讲一
种非英语的语言（西班牙语） 的人（主要是墨西哥裔人） 在移民中居于多数；这种现象
在美国是史无前例的；其结果是出现拉美裔化的趋势；美国呈现出双语言、双文化社
会的趋势； （4） 美国一部分重要精英人士轻视国民身份而重视全球身份和跨国身份；
与美国公众高度重视民族主义和爱国主义价值观的态度形成越来越大的差距。①亨
廷顿认为；美国已面临何去何从的严重关头；若不大力捍卫和发扬盎格鲁… 撒克逊新
教文化这一根本特性；国家就会有分化、衰落的危险。尽管亨廷顿的看法过于悲观；
但的确道出了当今美国政治面临的根本难题。
不难看出；合众为一；即如何在错综复杂的社会多样性中寻求最低限度的一致
性；一直而且仍将是美国政治的主题；它构成了美国政治发展的内在动力。从这个意
义上来说；美国政治发展的过程也是一项詹姆斯·西瑟所说的追求自由民主政体的
·12 · 美国研究
① 塞缪尔·亨廷顿：《我们是谁？：美国国家特性面临的挑战》（程克雄译） ；北京·新华出版社；2005 年版；第
119～242 页。
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事业；在人类理性意识和实用主义精神的指导下；美国人坚信通过积极探索应对内外
部挑战的价值、组织和制度；他们的“美国梦”仍然可以继续得以在更高的境界中实
现。
二 自由与平等的张力：美国政治的内在动力
既然美国政治是人类理性的创造物；美国民众独特的思想、性格和行为哲学对于
美国政治就具有至关重要的影响。无论是美国著名历史学家亨利·斯蒂尔·康马杰
（ Henry Steel mager） 教授、瑞典著名学者冈纳·米尔达尔（ Gunnar Myrdal） ；还
是哈佛大学的塞缪尔·亨廷顿；都十分强调所谓的“美国精神”、“美国信念”对美国政
治的意义；亨廷顿还直接把美国理想看作是美国政治经验的核心。①由于美国既没有
封建主义的传统束缚； ②也缺乏社会主义成长的土壤； ③美国政治无疑更多地体现了
美国精神的自我争论及寻求方向上。
美国是一个富于理想和创造精神的国家；它是由来自全世界众多民族、种族、宗
教、文化的移民组建的国家。美国政治是一个人造的政治产品；是综合了近代启蒙运
动以来欧洲理性主义政治学、古希腊和古罗马政治哲学、巴勒斯坦教会和家庭制度及
北美殖民地政治经验结合而成的结果。特别是那些早期从欧洲到美国来的人；大多
是一些宗教上受迫害或者政治上受排挤的人；他们希望摆脱专制；逃避迫害；追求自
由、财富和平等；然而他们抵达的新大陆又是一个政治荒芜的地区；没有完整而巩固
的政治秩序；印第安人的部落文明比欧洲移民要落后几个时代；不仅无法抵御欧洲人
的进攻；而且由于土著文明落后；连充当奴隶的资格都没有。④不难看出；当欧洲人登
陆之后；他们完全可以根据自己理想和热情肆意挥洒；用包含自由、平等和自治理想
的所谓“美国精神”缔造所谓的“新政体”（New Polity） 。
在美国人按照自己的理想和生活方式缔造一种新政治的时候；对他们造成最大
挑战的不是广袤的自然环境；也不是土著印第安人的明枪暗箭；而是源自美国理想自
美国政治的逻辑：一项研究议程·13 ·
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塞缪尔·亨廷顿：《美国政治：失衡的承诺》（周端译） ；北京·东方出版社；2005 年版；第13 页。
Seymour Martin Lipset ； The Fi rst New N ation ： The United S tates in Historical and parative Per2
s pective （New York ： Basic Books ； 1963） 。
Seymour Martin Lipset and Gary Marks ； I t Di dnpt Hap pen Here ： Why S ocialism Fai led in the United
S tates （W。 W。 Norton & pany ； 2000） ； Seymour Martin Lipset ； A merican Exceptionalism ： A Double2
Ed ged S word （New York ； London ： Norton ； 1996） 。 〔德〕W。 桑巴特：《为什么美国没有社会主义》；北京
·社会科学文献出版社；2003 年版。
〔美〕贾雷德·戴蒙德：《枪炮、病菌与钢铁：人类社会的命运》（谢延光译） ；上海·上海译文出版社；2006 年
版。
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身的内在张力。作为美国政治核心价值观的“美国梦”本身是矛盾的统一体。资中筠
先生在综观以自由主义为核心的美国政治思想发展时；看到两条线：“一条是侧重自
由；鼓励竞争；无拘束的个人奋斗；讲求效率；无情淘汰；适者生存；其结果导致贫富悬
殊扩大；社会不平等加深；出现了社会达尔文主义；另一条侧重平等；信仰人道主义、
社会公正、天赋人权；倡导对社会、对集体的义务；反对特权、反对压迫；导致批判现实
主义和社会改良；包括政府干预和福利政策。”①的确如此；在欧洲人的思想谱系中；
自由和平等天生就是对立的。自由的原则强调自然权利的首要性；将个人自由置于
共同体共识之上作为政府存在的目的。而平等的原则强调以多数原则为指导的自治
政治共同体；可以为了共同利益而塑造个人的道德品格。在自由和平等的关系上；欧
洲人历来认为两者之间是无法兼容的。从柏拉图开始；整个社会按照身份和等级排
列被看作是自然而然的；如果社会基于平等原则而成为整齐划一；必然成为滋生专制
者的温床。②启蒙运动以降；欧洲主流思想家将平等提升到普遍原则的高度；但只是
形式上的政治平等；是基于过程的机会和条件平等；而非基于结果的社会平等和经济
平等；是抽象的平等而非实际的平等。在这一点上；托克维尔的态度最为典型。他认
为平等的扩张将会敲响自由的丧钟。③在多数情况下；在欧洲人看来；自由与平等是
鱼和熊掌不可兼得；自由原则倾向于将权利置于责任之上；把个人自由看得比多数规
则更加重要。相反；平等原则则更强调对社会共同体的义务和责任胜过个人的自主
权；把群体权利看得比个体权利更重要。自由与平等之间在优先次序上的取舍；必然
导致两者之间的矛盾；这是无法摆脱的悖论；更是引发欧洲历史上自由主义与社会主
义竞争的核心线索。
然而；美国立国之初的特殊环境条件；使得它在特定时期实现了自由与平等原则
的有机统一。早期移居美国的移民；为了摆脱封建压迫和宗教迫害；寻求宗教自由和
财富；在登上新大陆后以“自然法则”和“上帝旨意”摒弃旧大陆腐朽价值观。在《独立
宣言》中开宗明义“； 每个人都是生来平等的”；从而正式承认人生来平等原则；并将平
等的原则注入了生命、自由和追求幸福的权利精神；从而实现了自由原则和平等原则
的有机统一。《独立宣言》明确提出；如果“政府追求的目标是企图把人民置于专制主
义统治之下；人民就有权利；也有义务推翻这样的政府；并为他们未来的安全建立新
的保障。”在历数英国国王的诸多暴行之后；13 个殖民地庄严宣告“这些联合一致的
殖民地从此成为、而且按其权利必须成为自由独立的国家”“； 解除一切效忠于英王室
·14 · 美国研究
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资中筠：《20 世纪的美国》；北京·三联书店；2007 年版；第29 页。
参阅柏拉图：《理想国》（郭斌和、张竹明译） ；北京·商务印书馆；1996 年版。
〔法〕托克维尔：《旧制度与大革命》（冯棠译） ；北京·商务印书馆；1992 年版；第106～126 页。
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的义务”。随后；在合众国宪法中规定“； 为了建立一个更完善的联邦；树立正义；确保
内部安宁；提供共同防御；增进公共福利；并确保我们自身和子孙后代永享自由的幸
福；特制定美利坚合众国宪法。”这是实现自由和平等原则在政治制度上的具体实现；
美国人用实践突破了欧洲人所坚信不疑的“自由与平等的悖论”。诚如迈克尔·沃尔
泽（Michael Walzer） 所言“； 自由与平等是美国社会体制的两大美德；两者合则两全；
离则两伤。”①
自由和平等的原则之所以在美国得以有机统一；与当时的国际环境和美国移民
垦殖社会的特点是密不可分的。从当时的国际环境来看；到18 世纪中后期；北美殖
民地经济快速发展；殖民地人民已经实现了经济上的独立；而英国为了对外用兵和开
拓殖民地的需要而肆意征税；引起了殖民地人民的不满；实现政治独立成为他们当时
的头等大事；这一任务使得对于彼此之间平等的要求暂时服从于对脱离英国统治获
得政治独立的自由诉求。从当时殖民地社会的特点来看；平等原则是非常抽象的原
则性概念；在当时的美国社会中没有显赫的贵族；更没有形成经济新贵；民众彼此之
间并没有形成悬殊的差别；泛泛地确立平等的原则除了宣告美国和英国具有平等的
独立权外；没有任何实质上的现实意义；自由和平等在当时仅仅局限于有一定财产
的、白人男性公民。②在现实生活中；对于奴隶、妇女、有色人种来说；几乎毫无推行和
落实平等原则的可能；整个社会的发展水平也决定了这些人无法提出享用和有财产
的男性白人公民平等的权利；独具特色的集自由和平等原则于一体的美国政体因此
得以形成。
不过；新生的美国政体的社会基础并不十分稳固；一旦支撑其存在的国际环境和
社会基础发生位移；美国政体就会面临严峻挑战。首先；从国际环境来看；独立战争
后；国际环境的改善削弱了自由原则的重要性。美国建国后初期；国际环境还十分恶
劣；欧洲烽烟不断；特别是英国压倒性的海军优势给美国造成巨大压力；英国舰队对
美国的劫掠行动直接导致了被成为“美国第二次独立战争”的1812 年美英战争。战
争结束后；国家把主要精力都投入到内部建设上；比如占领大陆、发展经济和推动社
会发展。到1823 年“门罗主义”出台后；美国排除了来自外国的一切干涉；接下来的
一个世纪没有爆发大规模的国际战争；美国的国际环境大大改善；到19 世纪末美国
实力已经大大增强。这一变化逐渐削弱了原来摆脱英国殖民统治和欧洲压力的自由
原则的基础；美国政治的重心转移到社会内部事务中来；为平等原则日益受到重视创
造了重要条件。
美__riedrich et al 。 ； Problems of the A merican Public Service （New其次；从美国的社会基础来看；随着社会生产力和经济的快速发展；美国社会内
部利益分化日益明显；再加上宗教大觉醒运动和进步主义运动的洗礼；美国社会对于
平等原则的要求也日益强烈。从19 世纪初期开始；美国经济逐渐从以农业为主要经
济增长源转向以工业和科技为主要经济增长源；东北部地区出现了大量的城市（商业
中心、工厂小镇和交通枢纽） ；比如纽约、费城、洛厄尔、威明顿、克里夫兰、圣路易斯
等。在人口密集的城市里；民族、种族、宗教、阶级之间的矛盾日益明显而突出。①城
乡差距、地区差距、经济发展与社会分配不平衡引起的不平等现象日益突出；摆在美
国政治面前的是越来越多的社会问题。1800 年左右席卷美国社会的第二次宗教觉
醒潮流；推动了个人主义和平等原则的信仰。一群教育水平不高的卫理会教派和浸
礼会传教士巡回布道；宣扬上帝面前教徒一律平等的观念；鼓吹每个人可以独立实现
自己的救赎。②在宗教觉醒运动的砥砺下；女权、酿酒、废奴主义者和其他的改革家一
道发动了一项对印第安人战争、法令废止权斗争、合众国银行斗争的事业；在各个领
域推动着重塑国家的运动。其中；南方的奴隶制和北方的奴隶贸易问题；引发了废奴
力量和蓄奴力量之间无法抑制的冲突。从1848 年开始；就奴隶制在准州的扩张问题
引发的冲突愈演愈烈；当时几乎所有人都在思考美国的民主制度能否成功应对这一
冲突的问题。最终；南北战争还是爆发了。
面对南北战争；以林肯为代表的共和党人用实力维系了联邦不能分裂的格局；但
南北战争并没有完全解决美国社会中积聚的问题；它只是通过给予黑人奴隶以自由
的方式缓解了因为奴隶制而导致的政治矛盾；并没有完全解决比种族矛盾更深刻的
社会矛盾。尤其是南北战争结束后；美国从自由资本主义进入垄断资本主义阶段；自
由之树上挂满了苦涩的社会矛盾之果。一方面；东北部工业化和城市化的急剧发展；
出现了大量的工商业托拉斯；并渗透到
