美国研究 2009+年第3+期-第3章
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出现了大量的工商业托拉斯；并渗透到政治领域；造成了严重的政治腐败；极大地破
坏了自由竞争原则。③另一方面；整个社会贫富悬殊日益拉大；社会领域挤满了“市场
失败者”（Market Failure） ；获得了自由的黑人奴隶被抛入更严峻的种族歧视之中；生
活更加没有保障；环境污染和生态破坏到达了无法忍受的程度。面对“朱门酒肉臭”
和“路有冻死骨”的鲜明反差；从19 世纪80 年代开始；面对急剧工业化带来的城市
化、垄断财团、两极分化、权钱交易和各种社会不公；美国制宪先贤们确立的、在农业
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Frederick J ackson Turner ；“Sections and Nations ；”in Frontier and Section ： Selected Essays of Frederick
J ackson Turner （ Prentice2Hall ； Inc。 ； 1961） ； pp 。 136～137 ； 任军锋：《地域本位与国族认同：美国政治发展
中的区域结构分析》；天津·天津人民出版社；2004 年版。
〔美〕加里·纳什等编著：《美国人民：创建一个国家和一种社会》（刘德斌等译） （上） ；北京大学出版社；2008
年版；第276 页。
Richard Hof stardter ；“What Happened to t he Antit rust Movement ？”in Richard Hof stardter ed。 ； The Par2
anoi d S t y le in A merican Politics and Other Essays （New York ： Alf red A。 Knopf ； 1965） ； p 。 207。
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社会基础上实现自由与平等和谐相处的政体面临着颠覆性的动荡；一批被称为“进步
主义运动”的潮流日益崛起；在实用主义和工具主义哲学的支持下；在自由民主政体
最危险的关头推行了一系列重大改革；包括建立文官制度、消除童工、保障妇女合法
权利、遏制托拉斯、建立社会保障和劳工福利及环境保护立法等；有效地遏制了州政
府和城市腐化；改进了底层居民的生活质量；在制度上更加民主；更加负责任；更有效
率。①此后；第一次世界大战、1929～1933 年的资本主义大萧条和第二次世界大战；基
于经济安全和社会安全的考虑；推动了罗斯福新政和约翰逊的“伟大社会”计划；在美
国逐步建立起了社会福利计划；更大程度上照顾了平等的原则；平等的原则在政治制
度上获得了巩固的形式。至此；美国制宪先贤们建立的适应农业社会的自由民主政
体；度过了工业化、程式化和现代化产生的危机；在没有对宪法进行重大修改的前提
下；适应了现代工业社会的要求。
然而；美国政体的调整也产生了巨大的副效应。基于平等原则的社会福利制度
对经济效率形成了强有力的抑制；官僚主义和机构臃肿导致效率低下；老龄化社会更
使得国家财政赤字庞大；相当一部分人过于依赖福利制度；整个社会的活力受到很大
损伤。与此同时；自由原则在社会领域泛滥成灾；以1964 年的“言论自由运动”为开
端；迅速发展成为反越战、反对征兵运动、民权运动；最后甚至发展成为各种极端的运
动“； 嬉皮士”的所谓“反主流文化”盛行；各种游说集团奔走呼号；美国民众对理性的
痴迷陷入了理性的反面；成为莫衷一是的相对主义乃至虚无主义。美国人的自由原
则在亲手打倒一切权威之后；却没有了指引前进道路的“指路明灯”；举国上下陷入一
种无所适从的迷茫和困惑之中。结果；人们看到的是；美国人把对理性的崇拜转化成
为对个人理性的膜拜；变成完全的个人主义；反对普遍主义的价值；步入了价值相对
主义的泥淖。②
总之；平等原则的高涨已经伤害了自由原则的积极性；从20 世纪70 年代中后期
开始；强调平等原则的新自由主义和强调自由原则的新保守主义之间的争论；构成了
美国政治的主题。包括减税、平衡预算、移民、中小学教育、堕胎、同性恋、社会福利、
枪支限制等问题在内的几乎所有美国政治问题上；都贯穿着自由与平等的争论。信
息社会的发展；更推动了围绕这些问题的政治矛盾尖锐化；如何有效化解信息社会背
景下自由和平等的矛盾；成为攸关美国政治前途和命运的关键问题。
令美国人庆幸的是；宗教和法治的传统为自由和平等的矛盾设置了一条坚强的
红线；任何政治力量在角逐的时候都不敢轻易越过这条红线。在自由、平等和自治相
美国政治的逻辑：一项研究议程·17 ·
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Art hur Ekirch ； J r 。 ； Progressivism in A mercia ； New V iew points ； 1974 ； pp 。 99～100 ； 104～105。
参阅〔美〕艾伦·布卢姆：《美国精神的封闭》（战旭英译） ；南京·译林出版社；2007 年版。
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互角力的过程中；美国政治确立了一系列游戏规则；包括宪政、民主和市场经济体制；
这一系列规则保持了自由和平等博弈的政治游戏不脱离既定的轨道。每当现实社会
生活中出现问题的时候；有关政治力量都会在既定的游戏规则下；各自调集政治资
源；为美国政治的前途寻求方向。唯一的一次例外是南北战争；南部州试图抛弃这一
游戏规则；最终还是被北方州快马追回了。自此之后；无论多么极端的政治力量；只
要不跨线越界；都可以在这一游戏规则下找到自己的生存空间。因此；极左翼的社会
主义无法在美国扎根；极右翼的力量在美国也难成气候；美国政治成为自由与平等原
则轮流坐庄的政治游戏；这就是美国政治发展的根本秘密；也是由美国移民社会的特
定国情、历史传统及社会多样性的客观结构所决定的。
三 美国政治的四个研究议题
在美国立国之初；自由和平等的有机统一就为美国政治的发展播撒了种子。毋
庸置疑；追求自由和富足是早期的殖民者飘洋过海来到美洲新大陆的重要动力。然
而；早期殖民者所崇奉的新教传统坚持推动美德和为公共利益自我牺牲的古典哲学
传统；构成了对自由梦想的牵制。17 世纪从英国逃离来到美洲寻求新世界的定居者
们；随身带来了有关法律和政府的明确信念。他们的想法之一“法治而非人治”；意味
着即便是英国国王；也无权蔑视法律；或拒绝接受法律实践。①清教徒们带来了“公约
制”；在《五月花号公约》中；人们坚信一个经由众人表决认可而建立起的管理集体的
想法是正当的。它体现了一种新的信念：人民自身；不依赖外在机构的指引；能够自
主签订公约；开创一个自我管理的社会。在早期；这一信念借助常见的教堂仪式来实
现应付陌生边疆的紧急需要。《五月花号公约》标志着人们对于“政府须经被统治者
同意方可实行统治”的原则予以确认；尽管这一原则还没有适用于印第安人、奴隶和
宗教异见者。这是早期个人自由理念的萌芽；其摆脱宗教压迫的自由理想和基于宗
教信仰的平等精神结合在一起；埋下了美国社会自由、开放和多元发展并存的种子。
在自由与平等交织的理想推动下；美国政治的发展历程围绕四个议题展开；这四个议
题构成了美国政治的核心逻辑。
一是共和政治研究（Rep ublic Polity） 。
美国制宪先贤们把共和政体作为美国政体的唯一选择“； 显然再没有其他政体符
合美国人民的天性；符合革命的基本原则或者符合鼓励每个自由之士把我们的一切
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① 〔美〕杰尔姆·艾捷尔：《美国赖以立国的文本》（赵一凡、郭国良译） ；海口·海南出版社；2000 年版；第2 页。
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政治实验寄托于人类自治能力的基础上的光荣决定了。”①因此；研究共和政体的逻
辑是美国政治逻辑的核心内容；创立共和政体也是美国政治的首要任务。从早期美
国共和政体设计过程来看；共和政体研究主要包括研究人民主权、有限政府、分权制
衡、联邦主义、政教分离等五个方面的内容。这一共和国的政治形式；顺应了当时社
会政治的要求；一方面摆脱了英国的殖民统治；实现了政治独立；另一方面满足了美
国人追求自由和平等的理想；为美国经济和社会发展创造了恰当的政治形式。这一
政体经过了两百年的风吹雨打没有发生根本性的变化；尽管它还不能称之为民主的
政体；但已经突破了传统的专制政体和贵族政体；确立了宪政共和的基本政治架构；
在人类政治发展历史上具有十分重大的意义。研究美国政治；就是要考察为什么这
一政体在复杂多样的美国社会中能够安身立命；以及这一政体的内在逻辑和发展变
化的规律。关于共和政体的研究；在美国学术界已经汗牛充栋；但这一研究并没有终
结；近年来关于美国共和制度之普世性；以及它与其他政体的比较研究在美国政治学
界如火如荼；正在引起人们的兴趣；也理应是中国学界关注的焦点。
二是民主及其困惑的研究。
美国政治研究不仅是一种政治学术；也是一项政治事业。从一项政治事业的角
度来看；美国政治作为人类理性设计而成的政治文明成果；必然面对来自自然和社会
领域的众多挑战。作为一种学术；美国政治研究不仅要着眼于揭示美国政治运行的
内在规律；也非常关注美国政治在变动不居的社会生态中面对的诸多严峻挑战；以及
探寻美国政治发展完善的因应之道。无论作为一种学术；还是作为一门事业；美国独
特的民主模式；都是美国政治发展逻辑中引人关注的重要问题。
至少在制宪先贤们那里；民主政治并非他们的理想选择。不少制宪先贤对民主
政治充满恐惧；汉密尔顿和麦迪逊都认为；民主政治隐含着暴民政治的危险倾向；容
易导致所谓的“多数派暴政”。②为此；制宪先贤们所建立的是一种权力分立和相互制
衡的共和政体；而非民主政体。“我们发现；在联邦的范围和适当结构里；共和政体能
够医治民主政府最易发生的弊病。”③在共和政体内；美国建国后；信奉新教的盎格鲁
… 撒克逊男性白人实现了梦寐以求的自由；摆脱了英国宗主国的殖民统治。但是这
一政体带有相当浓厚的贵族政治色彩；自由和平等仅仅限于有财产的白人男性；奴
隶、妇女、无财产的人、黑人没有自由和平等的权利。这一状况的存在表明共和政体
内部存在着一些不可解决的自我矛盾；这些矛盾与美国自由… 平等… 自治的立国精
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汉密尔顿、杰伊、麦迪逊：《联邦党人文集》（程逢如等译） ；北京·商务印书馆；1980 年版；第192～193 页。
汉密尔顿、杰伊、麦迪逊：《联邦党人文集》；第45 页。
汉密尔顿、杰伊、麦迪逊：《联邦党人文集》；第44～51 页。
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神相违背。这一矛盾在开国之初还算不上什么；宪法通过之后；随着美国社会的发
展；这一问题逐步显露出来；平等的逻辑推动着众多社会力量以“自由”的名义争取平
等的权利；美国民主化就成为不可阻挡的历史趋势。
美国政治的民主化是十分特殊的民主化道路。研究美国的民主化需要将其置于
美国特殊的历史… 社会… 文化背景下进行考察。美国社会中的自治传统；政教分离
原则基础上的教派林立的宗教结构；移民社会的多元文化生态；以及美国历史上缺乏
封建等级制束缚等因素；都对美国的民主化道路产生了深刻影响。如何把握这些社
会生态与美国民主之间的相互适应和相互影响的关系；是美国政治民主化研究的核
心。同时；美国政治民主化过程中；也面对一些严重的问题；比如投票率低迷、选举人
团的过滤、金钱的腐蚀、最高法院的分裂、总统权力太大等；也需要通过不断研究并提
出解决方案。①另外；美国的民主仍然停留在形式的政治和法律领域；在社会经济领
域还很不充分；很不彻底。如何看待美国形式民主和实质民主之间的落差；并研究这
一落差对美国政治的影响；也是美国政治研究的重要内容。
三是政治治理研究。
马克思主义唯物史观认为；任何国家的政治统治都不能撇开国家所应履行的某
种社会职能而独立存在“； 国家的政治统治到处都是以执行某种社会职能为基础；而
且政治统治只有在它执行了它的社会职能时才能持续下去。”②在社会生产力发展的
不同水平上；美国政治承担着不同的社会治理职能；美国政治的内在矛盾也表现在美
国社会治理的众多议题领域的各个方面。正确把握美国政治治理社会问题的过程中
政治思想及其矛盾互动的运行规律；尤其是在当今信息社会飞速发展的时代背景下；
考察美国政治治理社会的未来走向；也是美国政治研究的重要任务。
按照社会形态来划分；美国政治先后经历了早期移民垦殖的农业社会、19 世纪
中后期到20 世纪中期的工业化社会；以及20 世纪60 年代以来的信息化社会三个阶
段。相应地；在不同发展阶段上；美国政治对社会问题的治理呈现为不同的特征和规
律。
第一阶段是早期移民垦殖社会的政治治理。在这一阶段；美国政治对社会治理
的态度十分消极；总统不愿意介入具体社会事务；而是集中精力处理诸如外交政策、
合众国银行、印第安人问题等问题。国会更是倾向于采取法律治理的方式；出台一系
列法令；至于是否得到落实；国会也不大重视。联邦政府对社会治理保持着“管得越
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〔美〕罗伯特·达尔：《多元主义民主的困境》（尤正明译） ；北京·求实出版社；1989 年版；公治之：《西方式民
主的困境及其理论思考》；载《政治学研究》；1996 年第3 期；第74 页。
马克思《： 不列颠在印度的统治》《； 马克思恩格斯选集》（第1 卷） ；北京·人民出版社；1995 年版；第760～
766 页。
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少的政府是越好的政府”信条；将社会问题交付社会自治解决。在早期广袤的自然环
境和丰富的资源背景下；这一政治治理范式相当稳定；整个社会与政治保持相互适应
的和谐局面。
第二阶段是工业化社会的政治治理。南北战争之后；整个国家工业化、城市化发
展迅猛；出现了大量的经济和社会问题；美国政治遭遇了前所未有的挑战。从19 世
纪90 年代开始；美国在政治上出现了社会达尔文主义和进步主义的政治争论；美国
政治开始积极介入经济、社会和生态环境问题的治理。20 世纪初的进步主义运动、
30 年代的罗斯福新政和60 年代的约翰逊“伟大社会”都是这一努力合乎逻辑的发
展。这些运动进行了反垄断、劳工福利和社会保障、保护生态环境、解决就业问题等
方面的改革；所有这些改革都旨在通过法律和制度的变革将自由与平等在工业社会
中的矛盾限制在秩序许可的范围内。然而；美国政府在积极介入社会问题治理的同
时；自身也迅速转型为地地道道的“大政府”。到20 世纪60 年代末；美国政治已经饱
受福利国家之苦；联邦政府所有福利项目；包括社会保障、卫生�
