简明西夏史-第11章
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⑥ 《长编》卷71，大中祥符三年三月己卯。
对于途经西夏境内的西域和各国东来的贡使和商人，进行勒索和邀劫。
如“回鹘土产，珠玉为最。帛有兜罗绵、毛氎（die 迭）、狨（同绒róng）
锦、注丝、熟绫、斜褐；药有腽肭（wònō袜纳）脐、硇砂；香有乳香、
安息、笃耨。其人善造宾铁刀、乌金银器。或为商贩，市于‘中国’（宋
朝）、契丹之处。往来必由夏界，夏国将吏率十中取一，择其上品，贾
人苦之”①。这种恶劣的勒索行径，迫使西域商人取道青唐（今青海西宁
市），大食贡使改行海道，从而对河西走廊的中西交通，起了终止和破
坏的作用。
德明时期宋夏贸易的兴盛，起了不可忽视的历史作用。首先，通过
贸易，积聚“赀财无算”②，为进一步建立西夏国家，创造了一定的物质
条件；其次，通过贸易，实行了经济文化交流，对于提高党项民族乃至
整个西夏人的物质和精神生活，对于西夏的汉化（即封建化），无疑都
起了一定的积极作用。
四、大修宫室，营建新都，立元昊为太子
李德明用武力开疆扩土，初步统一了河西，又利用其统治境内比较
安定，发展了社会经济，在此大好形势下，德明开始讲究排场，注重享
乐，名义上虽然还没有当皇帝，但实际上却在尽力将自己装扮成至高无
上的统治者的形像。
李德明早在公元1008 年（大中祥符元年）十月，为了迎接安置宋朝
使者，开始修建驿馆，于“绥、夏各建馆舍，恭伺王人”③。两年之后，
即公元1010 年（大中祥符三年），在契丹册封他为夏国王的情况下，德
明役民夫数万于傲子山（在今延川西），大修宫室，“绵亘二十余里，
颇极壮丽”①。公元1019 年（天禧二年）十月，德明鉴于怀远镇（原属
灵州，今宁夏回族自治区银川市），形势险要，“怀远西北有贺兰山之
固，黄河绕其东南，西平（灵州）为其障蔽”②，于是派贺承珍督役民夫，
筑城徙居，大建门阙、宫殿、宗庙、官署等等，改称兴州，并以此为都
城。怀远城的修建，为此后西夏社会经济和文化的发展，提供了比较优
越的地理条件。
李德明在大修宫室，营建新都的同时，“大赦国中”③并于公元1028
年（天圣六年）以元昊“气识英迈，诸蕃詟服”，册立为太子。立元昊
生母卫慕氏为后。同时为元昊向辽请婚，辽兴宗以宗室之女封为公主，
下嫁元昊。并给其父继迁上尊号曰太祖应运法天神智仁至道广德光孝皇
帝，庙号武宗。公元1013 年（大中祥符六年），李德明出行延州境北的
■子山时，“大辇方舆，卤簿仪卫”，俨然中原帝王气派，即使宋朝使
者到来，也毫无顾忌。史载：
“朝廷使至，则撤宫殿题榜，置于庑下，使輶始出钱馆，已更
① 《西夏书事》卷15。
② 《西夏书事》卷11。
③ 《西夏书事》卷9。
① 同上。
② 《西夏书事》卷10。
③ 《西夏书事》卷5。
赭袍，鸣鞭鞘鼓，吹导还宫，殊无畏避”④。这些，充分说明李德明
虽然名义上还没有称帝，但在实际上已经过了皇帝的瘾。
公元1032 年（明道元年），十月，德明卒，葬于嘉陵。元昊称帝后，
追谥其为光圣皇帝，庙号太宗，妣卫慕氏曰惠慈敦爱皇后。
五、对李德明的评价
德明生当西夏由原始公社制直接向封建制激剧过渡时期，在西夏人
民饱受战争灾难的形势下，坚决同宋议和，休兵息民，努力发展农业生
产，争取同宋开展各种渠道的贸易，从而发展了西夏的社会经济，积聚
了比较雄厚的经济实力，同时也多少改善了西夏人的生活。至于夺取甘
州、凉州，初步统一河西，不仅扩大了统治地盘，而且由于获得了吐蕃
健马和回鹘精兵，从而壮大了军事力量。这些，对于党项族自立于民族
之林，把夏州地方政权进一步发展成为西夏国家奠定了良好的基础。
清人吴广成在评价李德明时指出：
“德明当西凉大创之后，诸戎叛涣之初，？？表守遗言，誓修
职贡，朝聘之使，往来如家。牛羊、缯帛，彼此各受其利，塞垣之
下有耕无战逾三十年，殆所谓识时务者耶。迨使俸赐既赡，兵力亦
完，然后东战契丹，南扼苍耳，北城怀远，西拔甘、凉，粟支数年，
地扩千里，夏国之业，实基于此。元昊虽雄，非藉德明燕翼，其遂
夜郎自大乎？呜呼！虽曰偏据，亦云伟矣”①。
吴广成这段言简意赅的评语，对于作为西夏立国的奠基人——李德
明顺应历史发展的趋势，采取了一些有利于党项民族进步和西夏社会发
展的措施所进行的赞扬，大体上不失为平允和中肯②。第三章 西夏国
家的建立
第一节 “尚武重法”立国方针的确立
一、元昊其人
元昊生于公元1004 年（宋真宗景德元年）五月五日。其母为惠慈敦
爱皇后卫慕氏。元昊小字嵬理，西夏语“惜为嵬，富贵为理”（据王静
如先生的考证“理”应为“埋”）。因此，“嵬埋”二字，意即“珍惜
富贵”。元昊长相英俊，身长5 尺有余，“圆面高准”，即圆圆的脸蛋，
高高的鼻子。“性雄毅，多大略”，“晓浮图学，通蕃汉文”①。案上常
置法律著作，供随时翻阅之用。对于流行的《野战歌》、《太乙金鉴诀》
一类的兵书，更是手不释卷，潜心研读。元昊平时爱穿白色长袖衣，头
戴黑冠，身佩弓矢。出门时乘骏马，前用两名旗手开道，后有侍卫步卒
张青色伞盖相随。另有百余骑兵前后左右护卫、警戒，以防不测。
元昊24 岁时被立为太子。当太子时，就表现出野心勃勃。他劝其父
德明背宋自立。德明告诫道：
④ 田况：《儒林公议》卷上。
① 《西夏书事》卷11，《论赞》。
② 参阅拙作：《略论李德明》，载《兰州大学学报》1988 年第1 期。
① 《宋史》卷485，《夏国传上》。
“吾久用兵，疲矣。吾族三十年衣锦绮，此宋恩也，不可负。”
元昊不以为然，争辩道：
“衣皮毛，事畜牧，蕃性所便。英雄之生，当王霸耳，何锦绮
为？”①
元昊父子的这番争论，意义重大。因为它牵涉到夏州地方政权向何
处去的问题。当时摆在德明、元昊面前的有两条道路：一条是继续向宋
称臣纳贡，仍旧割据一隅，维持夏州地方政权的半独立状态；另一条是
叛宋自立，同宋辽争霸，扩大已经感觉不够的领土，走自己独立发展的
道路。尽管这种道路，风险很大，前途未卜，但是元昊还是大胆地选择
了后者。
二、“尚武重法”方针的确立
元昊在决定背宋自立，建立自己的国家之后，紧接着遇到的第二个
问题，就是采用什么样的立国方针去治理这个国家？在该问题上明显存
在着两种意见。一种意见认为应当“用夏变夷”，即所谓“化民成俗，
道在用夏变夷”，也就是说，应当变更党项民族固有的习俗，用中原王
朝——唐宋治理国家的那一套办法去治理西夏国家。
但这种意见遭到了以“多学识、谙典故”的野利仁荣为代表的另一
种意见的驳斥。在野利仁荣看来，西夏只能按照党项本民族的具体情况
确定立国方针，而不能照搬中原王朝唐宋的那一套办法。具体地说，应
当根据当时西夏的国情民情，采用“尚武重法”的方针。这个方针的内
容，用野利仁荣的话去概括，就是“严以刑偿”，“以兵马为先务”，
“教民以功利”②。这一立国方针得到了元昊的赞同和采用。
究竟元昊为什么要赞同并采用“尚武重法”的立国方针呢？具体地
说，大体上有以下三个方面的原因。
第一，驾御酋豪的需要。如众所知，元昊代表党项农牧主贵族及其
他各族上层的利益，所建立的蕃汉联合统治，是以党项酋豪显贵为其统
治核心，及其所掌握的军队为其主要支柱的。这些部落“酋帅皆有地分，
不相统摄”①。他们拥兵自雄，“各将种落之兵，谓之一溜”②。他们在
各自的范围内长期过着自给自足，孤立闭塞的牧畜生活。这种闭塞落后
的经济生活往往具有较大的保守性。随着党项社会经济的发展，党项农、
牧主同广大农、牧民矛盾的加深，这些酋豪为了维护本身的阶级利益，
他们迫切需要建立一个“最高统一体”的国家，拥戴一个“恩信孚部落”
的党项杰出人物，出任这个国家的至高无上的皇帝。元昊称帝建国后，
向宋仁宗所上的奏疏和嫚书之所以喜形于色和出言不逊，“元昊为众所
推，循拓跋之远裔，为帝图皇，有何不可”？③就是以那些党项酋豪的积
极支持，撑腰打气为其背景的。
同时，作为西夏国家的皇帝——元昊，为了获得这些酋豪显贵的拥
① 《宋史》卷485，《夏国传上》。
② 《西夏书事》卷16。
① 《魏书》卷101，《宕昌传》。
② 《长编》卷132，庆历元年5 月甲戌。
③ 《长编》卷125，宝元二年闰十二月。
护和支持，往往千方百计地笼络他们，同他们联姻，将他们安插在中央
和地方的要害部门，让他们掌握着各种权力。至于军事大权，自中央到
地方几乎全部被这些酋豪显贵所掌握。
但这些长期盘据一方，政治上比较保守的拥兵自雄的酋豪，并非个
个俯首听命，元昊为了驾御他们，让他们效忠于自己，不能不于“案上
置法律”，“明号令，以兵法勒诸部”④，甚至同他们歃血“盟誓”。对
于那些居心叵测胆敢抗命的酋豪，则严惩不贷。所谓元昊“峻诛杀，数
诛诸部大人且尽”①；并非完全由于元昊生性多疑好杀，而是在很大程度
上反映了代表传统保守势力的酋豪，同以元昊为代表的主张革新，“更
祖宗之成规，邈中朝之建置”②，和强化中央集权的政治集团之间的尖锐
而激烈的矛盾斗争。
总之，从驾御酋豪需要的角度去考察，元昊之所以赞同“尚武重法”
的立国方针，实质上是为了承认诸党项酋豪在经济、政治和军事上的合
法地位。一方面，对于那些表示愿意效忠于自己的酋豪，尽量加以笼络
和重用；另方面，对于那些怀有二心的酋豪，则绳之以法，甚至大开杀
戒，以儆效尤。
第二，稳定其统治的需要。“国家表里山河，蕃汉杂处”③。元昊统
治期间，其境内的民族约有七种（详总论），在这些民族中，尤其是河
西走廊的吐蕃、回鹘族，虽然被元昊用武力征服，但其酋豪仍然怀有二
心，时刻梦想着联宋复辟。史载：
“自元昊取河西地，回鹘种落窜居山谷间，悉为役属。曹琮在
秦川，欲诱之共图元昊，得西川旧贾，使谕意。于是，沙州镇国王
子遣使入贡，奉书曰：‘我本唐甥，天子实我舅也。自李氏取西凉，
遂与汉隔，今愿率首领讨夏’。已而以兵攻沙州，不克”④。
这表明元昊虽然统一了河西，但因长期割据于此的回鹘、吐蕃势力，仍
然盘根错节，根深蒂固，其酋豪居心叵测，局势很不稳定。在境内民族
成分复杂，民风强悍的情况下，如果不实行“尚武重法”的立国方针，
那么，要想巩固其统治，是不大可能的。
第三，同宋辽抗衡争霸的需要。元昊立国时，四周民族政权林立。
其北有大辽，西有高昌、于阗、龟兹，南有吐蕃、大理，东有宋。尤其
是宋，地大物博，人口众多。无论政治、经济还是军事和文化，均处于
执牛耳的领先地位。元昊早在被立为太子之时，就树立了同宋辽争霸、
逐鹿中原的思想和抱负。尽管元昊有此雄图，如果不以武立国，推行“尚
武重法”的立国方针，不要说同宋辽争霸将会成为泡影，就是要得到宋
朝承认，也将成为不可能。随着西夏同宋、辽矛盾的激化，一旦同宋、
辽发生大规模的军事冲突，更是无法稳操胜券，更不要说大获全胜了。
第二节 建国前的各项准备工作
④ 《宋史》卷486，《夏国传下》。
① 司马光《涑水纪闻》卷12。
② 《西夏书事》卷18。
③ 《西夏书事》卷16。
④ 《西夏书事》卷15。参阅《宋史》卷258，《曹琮传》。
公元1032 年（宋明道元年）后，元昊为了称帝建国，做了一系列的
准备工作。
一、改姓立号
元昊废除了中原王朝唐、宋的赐姓——李、赵，改用党项姓“嵬名”，
“李、赵赐姓不足重，自号嵬名称吾祖”①。同时，元昊更名曩霄，自称
兀卒。“兀卒”为党项语译音，意为“青天子”，以示同宋朝皇帝——
“黄天子”相区别。
公元1032 年，为宋仁宗明道元年。元昊采纳开国谋臣杨守素“要必
建元表岁，以示维新”②的建议，借口宋明道年号犯了其父德明的讳为理
由，下令改显道三年为开运元年。但刚改年号不久，发现开运为后晋出
帝石重贵亡国之前用过的年号，于是又再改元广运。从此，西夏开始使
用自己的年号。
二、建官制
元昊建国前，西夏官制比较简单，仅设有蕃落使、防御使、都押牙、
指挥使、团练使、刺使等职。这些模仿中原王朝的官职，分别由帐（一
家一户为一帐）、族的较大首领充任。到元昊时，由于统一了整个河西，
疆域拓大，其统治范围“东尽黄河，西界玉门，南接萧关，北控大漠，
地方万余里”①。同时，境内民族较多，元昊根据这种状况，为了适应称
帝建国的需要，其中央机构模仿宋朝官制，设立文武两班。皇帝之下设
有中书管理行政，枢密管理军事，三司（户部、度支、盐铁）管理财政。
御史台管理监察弹劾。开封府（借用宋首都开封地方政府之名，实指管
理西夏首都兴庆府衙门）。翊（音奕）卫司（相当于宋朝的殿前司）管
宿卫、戍守及侍卫扈从，官计司管官吏人事调动和补阙。受纳司管仓储
保管和收支。农田司管农田水利和粮食平粜（音跳）事务。群牧司管马
匹饲养、繁殖和交换等。飞龙院管御马供养等。磨勘司管官吏考察和升
降。文思院管供御仪物及服饰制造。蕃学与汉学是党项贵族子弟及汉官
子弟学习文化的教育机关。其任务是为西夏国家培养急需的人材。
中央官职，自中书令、枢密使、御使大夫、侍中、太尉以下，都可
由党项人和汉人担任。
在中央机构的官职，除了有如上述的汉官名称，还有党项语名称，
即史书上所谓的“蕃号”名称。如宁令、谟宁令、丁卢、素赍、祖儒、
吕则、枢铭、领卢、昂星、谟箇、芭良、鼎利、春约、祝能、印吴、广
乐、叶令吴箇、令能、庆唐、磋迈、昂聂、令逊、程谟、吕厄、僚礼、
创祐、阿克泥、德明，等等。
在西夏官制问题上，有的西夏史专家认为，西夏官制除了由党项、
汉人均可担任的汉官之外，还有一套仅限于党项才能充任的“专授蕃职”
① 《西夏书事》卷11。
② 同上。
① 《西夏书事》卷12。
①，即存在着两套官制，两个系统。
我认为西夏官制，是一套官制，一个系统，而不存在两套官制，两
个系统。其理由如次：
第一、主张西夏官制的汉官、蕃官两套官制的同志，主要依据是《西
夏书事》卷11 上的那段话：
“而其专授蕃职有宁令，有谟宁令，有丁卢，有丁努，有素赍，
有祖儒，有吕则，有枢铭，皆以蕃号名之”。
这段话关键的一句是“而其专授蕃职？ 。”。对此，有两种理解，一种
把蕃职理解为专门给党项人设立的蕃官蕃职，因为只有党项人才能担
任，所以叫做“专授蕃职”，�
