简明西夏史-第24章
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表明战利品有两类，一类为军用物资——铠甲、马、旗、鼓、金等；另
一类为人，包括首级（死口）、妇女和儿童（活口）。
（四）揭露弄虚作假者。第3 篇第29 条规定：
“正副将被诸人所告属实时？ 。告者可加二官，前所纳首＇级＇
的赏赐与首［级］价等数若干，告者具得。”
即用加官和给予赏赐的手段，鼓励人们去揭发虚报俘获物、杀敌数量、
以及买卖首级等腐败现象，从而达到澄清军队吏治的目的。
（五）虞人有功者。凡虞人带路有功，可“＇获＇官赏赐”（第2 篇
第64 条目录）。
其奖赏之物，大体上有如下几类：（一）提升官资。其具体升官办
法是按功劳的大小和原有官职官资情况，升1—15 级。凡立有同样的军
功，原来没有官资或官资少者升的资级就多，反之，就少。如立同样的
军功，将军只加 7 级，士兵则可加 15 级；（二）为物质奖。包括银锭
和生活用品——银碗、衣服、茶叶、丝绸等物。前者如佐将以上立大功
奇功者赏银一锭，后者如立一般军功者可得茶8 斤—400 斤，丝绸7 匹—
400 匹，银碗7 两—100 两，等等。凡立大功的军官，其职务较高者，可
得金碗、金腰带、银鞍鞯和高级纺织品，等等；（三）为特殊奖。即对
立大功奇功者赏给军直。所谓军直，即军中服杂役之人。而且官级越高
赏赐的数量越多，相同的军功，将军可赏赐70 名，而一般军卒只能赏赐
30 名；（四）为精神奖。即给予某种荣誉称号。如第4 篇第10 条规定，
对立有军功，未能加官的“正副行将、游监、佐〔将〕、正首领、应监、
小首领、帐主、押队、军卒等，当获勇捷［称］＇号＇等。”
罚罪律。该律也同赏赐律一样，既有原则性的规定，也有具体的规
定。其原则性的规定，主要有以下四个方面。
（一）如何处罚败军之将。有两种情况：其一，正副将军一同参加
战斗，因虞人引导失误，造成人、马、甲、胄、旗、鼓、金等损失，应
根据最后落实的功罪情况，“一应计算，按正副高下承担”（第3 篇第7
条），即分别处罚，正重副轻；其二，将军虽然杀了敌人，但军马战败，
其功罪又不能相抵，应根据“所犯何罪，按律承担”（第2 篇第8 条）。
（二）如何处罚阵亡将领的随行人员。如第三篇第21 条规定：
“正副将军阵亡时，护卫、首领、押队、亲随等四人具杀，满
门充牧、农人。队人一律杖二十，面上刺字，终身监［禁］”。
也就是说将军阵亡，其随行人员要分担全部责任，受到严厉的处罚。但
这指的是一般情况，如遇特殊情况，诸如“因树倒、石迸、中飞箭、路
坏等而坠死时，所部护卫不计罪”（第3 篇第15 条），即免于处罚。
（三）将军阵亡，其子弟能否继承其职衔和赏赐。一般来说，将军、
行将、佐将在战斗中阵亡，其子弟应继承其“官、军之职”和所得战功
赏赐，但如果是由于“不敢战而逃，因而被杀的”，其子弟在本军，则
不准继承其官、军之职和所得战功赏赐。如果其子弟“在别军，刚健可
用，挫敌军锋，大败敌军，又先越过城头陷城者，则具得官、军”（第3
篇第16 条），即可继承其官、军之职。
（四）严惩弄虚作假者。所谓弄虚作假，即指虚报斩获敌军首级，
或买卖首级。第3 篇第29 条规定：正副将军“若＇虚＇＇报＇一个首级以上
的，则一律减二官，罚三匹马。卖与首级者有官者减一官，罚一匹马。
军卒杖十三”。
罚罪律的具体规定，其主要内容，可概括为如下五个方面，现分述
之。
（一）在战争中不战而逃者，包括正副将军及其跟随者——役人、
辅军、私人等都要受到严厉的惩处。如第3 篇第2 条第22 条规定，对于
不战而逃的副将军，首先让正将军代行其职。然后捉拿归案，并及时将
其罪行报告“世界”（朝廷），听候处置。至于其跟随者役人、辅军、
私人等“丢下将军，逃避战斗败北时，具杀”。即要处斩。
（二）将军懈怠迟到，延误战机者。有两种情况：其一，将军不能
按规定时间到达事先确定的会合地点，如果先到的将军，已经与敌遭遇
战斗，那么，迟到者“［其］官、职、军具失”，如果未发生战斗，则
迟到者“官减去一半，司位、职等具失”（第3 篇第3 条）；其二，两
将军相约，于同一天分头行动，“但其中一将军懈怠，到其日不行动，
则降三官，罚五匹马”（第3 篇第8 条）。
（三）各级统兵官在战争中丧失人、马、甲、胄、旗、鼓、金者，
只要亡失一分以上，就要受到降官罚马的处分，亡失越多，处罚越重。
“亡失五分以上，则正将军一律处以极刑，副将军的＇官＇、＇军＇、＇职＇＇具＇
失，贬入低层官”（第3 篇第6 条）。
（四）虚报战功、徇私舞弊者。包括虚报俘获数量者。如正副将军
虚报俘获人、马、甲、胄、旗、鼓、金等一种以上，便要受到惩处，而
且数量越大，所受处罚越重，虚报2500 种至3000 种的，“官、军、职
皆免掉，贬为底〔层〕官”，虚报3000 种以上的，“一律处以极刑”（第
3 篇第9 条）；察军，司吏徇私舞弊及检查不严者，按规定，在战斗中所
斩获的敌军首级，要经过察军、司吏等“共同看验加封”，如果察军司
吏等不验实便对虚报的首级加封，“一首以上，一律［处］＇置＇。察军
司吏等有官而无军卒的，处以极刑”（第3 篇第27 条），即判处死刑。
（五）察军擅自离开将军者。按规定察军在行军战斗时应当紧紧跟
随将军，形影不离。如果在战斗中擅自离开将军，又对战事不了解者，
“则处以极刑，满门充军”（第3 篇第28 条）。
其处罚手段，由轻到重大体有以下七种：
1。罚马。将军、行将、佐将等在战争中触犯多种刑律时，一般都要
罚马，最少要罚2 匹，最多时要罚10 匹。
2。减免官、职、军、司位。将军、行将，佐将在战斗中因为犯有诸
如会合迟到、亡失兵马等罪行，则要根据情节轻重、官职高低，部份或
全部减免其官、职、军、司位等职衔。
3。逮捕、夺军权。如正副将军不战而逃，便要收其兵权，逮捕监禁，
听候发落。
4。杖刑和刺字。察军、护卫、主旗鼓者、司吏、军卒等因触犯刑律，
在判处其他刑罚的同时，往往要判答杖和刺字（面上、前额、后额）之
刑。
5。罚作苦役。根据所犯罪行情节的轻重，决定罚作苦役的时间，情
况轻的罚作苦役的时间较短，反之，则较长。其刑期1—6 年不等，6 年
以上者极少。
6。终身监禁。如正副将主旗、鼓、金者阵亡，旗鼓各亡失一件，其
护卫便要判处杖20，面上刺字和终身监禁。
7。死刑。凡属情节严重者一般都要判处死刑。如主旗、鼓、金者，
在战斗中丢失旗、鼓、金，自己跑回来的，便要处死。①
三、《贞观玉镜统》的特点和实用价值
《贞观玉镜统》不是一般适用于军队平时驻防训练用的兵书，而是
① 参阅陈炳应：《贞观玉镜将研究》，宁夏人民出版社1995 年7 月版。
在宋夏军事斗争形势对西夏不利的严峻情况下，由西夏国君乾顺下令组
织官员修订、颁行，供西夏军队作战时使用的军事法典。修订该法典的
意图，旨在以法治军。即一方面对那些奋勇杀敌，立有军功的官兵予以
种种奖励，另方面对那些虚报战功、徇私舞弊、不战而逃、玩忽职守的
不逞之徒，给予应得的惩处，以正压邪，从而整顿西夏军队的军纪、军
风，使西夏军队的素质和战斗力大大提高一步。为达到此目的，必须编
一本简明扼要、重点突出，便于记忆、运用，赏罚适中，具有一定灵活
性等特点的军事法典。而《贞观玉镜统》正好是具备这些特点的军事文
献。
下面就该书的特点问题略作考察。
第一，简明扼要，重点突出。如众所知，见于宋曾公亮等撰的《武
经总要》一书的宋朝军律，范围颇大。其具体律令可谓全面琐细。举凡
平时驻扎训练、后勤供应、下营列队、烽火信号、调兵手续、擒获敌军
奸细、泄露军事秘密、使用间谍？ 。等等；战时排阵、下寨、军容整肃、
临阵失马、换马，追逐敌军远近、守城、围城不固，贪争财物而不杀敌，
入敌境烧杀抢掠，乱杀俘掳，争夺俘掳？ 。等等，几乎无所不包。与宋
朝军律相反，西夏军律仅就战时集结、行军、打仗等方面，一些最重要
的、带有普遍性的问题，作了明确而具体的规定，因此，其范围要小得
多。它要求军官和士兵只需记住：英勇杀敌，挫敌军锋，攻城陷城，注
意俘获敌人的人、马、甲、胄、旗、鼓、金和妇女、儿童，尤其是敌团
练总管、左官等重要人物，保护好自己的人、马、甲、胄、旗、鼓、金
和妇女、儿童，保护好各级将领，听从主将号令，先报告而后行，各自
忠于职守，尽职尽责，不可贪功冒功等等内容就行。西夏流行四言杂字，
如果我们将上述内容的基本精神编为四个字一句的顺口溜，那就可以进
一步压缩简化为如下几句：
“人人奋勇，战斗为务。挫敌军锋，攻城破城。保存自己，俘
获敌人。保护首领，服从命令。不贪冒功，忠实为先”①
事实证明，军律规定得越繁琐，越难以执行，因为繁琐的哲学总是要灭
亡的。西夏军律删繁就简，重点突出，注重实用性的革新务实精神，与
元昊等统治者所倡导的革新、务实精神是完全一致的。
第二，赏罚比较适中。即无过重过轻的赏罚。兹以罚罪律为例。《贞
观玉镜统》中的罚罪律总数为32 条，但处死刑的只有七个方面，而《武
经总要》中的罚罪律共有72 条，几乎条条都是‘斩’，似乎只有斩才能
解决一切问题。如果我们用夏宋相同的罪行加以比较，其处罚也比宋轻。
如对于会战或者召开军事会议无故迟到者，宋律规定为‘斩’，西夏只
免去其官、职、军，或官减半，免去司位、职，罚马10 匹。对无故不救
援者，宋律规定“全队部皆斩”②，西夏只处理其正副将军，减官或罚马，
而不罚其他人。相形之下，孰轻孰重，哪个合理适中，昭然若揭。
第三，具有一定的灵活性和相对的合理性。
其灵活性，如将军违反命令未能按时进军，本应处罚，但如果是由
于半路上与敌人发生遭遇战，或下大雨雪雾，或向导迷路，或避敌哨探
① 《西夏书事》卷12 载元昊对野利仁荣道：“蕃俗以忠实为先，战斗为务
② 曾公亮等：《武经总要，前集》卷14，《制度·罚条》。
等客观原因所造成，则“勿量将军罪”（第3 篇第8 条、10 条）。
其合理性突出表现在对官、兵赏罚的物品之上。对立有军功者往往
赏以自宋朝得来的奇缺物品——丝绸、茶叶、金银，对犯有罪过的军人，
往往罚以本国出产丰富的马，而且只对拥有大量马匹的军官才罚马，至
于仅有少量马或者根本没有马的军卒及其他成员，则不罚马。表明西夏
军律能从本国的国情、民情的实际出发，不强人之所难，因而具有较大
的合理性，而这点也正是宋朝军律所缺乏的①。
由于《贞观玉镜统》具有上述特点和优点，因此，该书是一部具有
较高实用价值的军事法典。
第四节 抗宋援金与疆域的扩大
一、抵御宋朝的侵扰
公元1100 年（夏贞观元年，宋建中靖国元年），宋哲宗赵煦死，其
弟端王赵佶（ji 音吉）继位，是谓宋徽宗。宋徽宗在位期间，政治上极
端黑暗和腐朽。他以蔡京为宰相，同时重用朱■、童贯、李邦彦、梁师
成、王黼等，让他们共同辅佐朝政，作威作福，时人号称“六贼”。他
们倡导“丰亨豫大”（即丰盛、亨通、安乐、阔气）之说。对内大兴土
木，广建宫室。在苏杭设“应奉局”，搜集奇花异石，大搞“花石纲”
之扰。又置“城西括田所”，肆无忌惮地掠夺老百姓的土地。对外，则
好大喜功，加紧对西夏的侵扰。
公元1104 年（夏贞观四年，宋崇宁三年）五月，陕西转运副使、知
延安府陶节夫派兵攻占夏石堡砦并筑城以戍守。“石堡以天涧为隍，可
趋者唯一路，夏人窖粟其间，以千数”。乾顺得知石堡已为宋朝所夺，
惊谔道：“汉家取我金窟埚”①！迅速派骑兵争夺，被陶节夫战败，斩获
统军以下数十百人。六月，知河中府钟传派遣折可适率领锐骑出萧关，
进抵灵州川（今宁夏灵武县南山水河）。由于夏兵仓猝无备，战败，俘
获蕃民甚多。十月，乾顺向宋请和，希望节夫转达宋廷，遭拒绝。又杀
近边西夏牧民，乾顺大怒。会集四监司的军队，突入宋泾原路，包围平
夏城，杀钤辖杨忠，又攻入镇戎军，“杀掳数万口”②。
公元1105 年（夏贞观五年，宋崇宁四年）正月，乾顺遣枢密直学士
高端礼向宋朝贡，并请宋撤回入侵西夏的军队，宋徽宗不许。二月，宋
派兵攻打银州。夏监军驸马兀移率兵赴援，至蒿平岭（今陕西米脂县境），
遇宋将韩世忠与战，世忠“跃马斩之，敌众大溃”③，银州城被宋军占领。
五月，经制环庆、泾原、河东边事的宋将陶节夫，鉴于宋“既得石
堡，又城银州，西夏洪、宥皆在吾顾盼中。横山之地，十有七八，兴州
巢穴浅露，直可以计取”④，于是向徽宗上疏，陈述进一步夺取兴、灵之
策，徽宗和宰相蔡京均表赞同。命于西部边境储粮备战，准备大举伐夏。
① 参阅陈炳应：《贞观玉镜将研究》，宁夏人民出版社1995 年7 月版。
① 《宋史》卷348，《陶节夫传》。
② 《宋史》卷348，《陶节夫传》。
③ 《宋史》卷364，《韩世忠传》。
④ 《宋史》卷348，《陶节夫传》。
乾顺闻之，急忙调兵遣将。首先，主动发兵攻宋顺宁砦，被鄜延路第二
副将刘延庆击败；接着，攻打湟州以北的蕃市城，又被辛叔宪等所击退。
十二月，乾顺再一次派李造复、田若水至辽求援，辽派枢密副使入宋，
请宋罢兵，并归还所侵夏国的领土。宋朝不许。公元1106 年（夏贞观六
年，宋崇宁五年）二月，辽派知北院枢密使萧得里底、南院枢密使牛温
舒出使宋朝，再一次替西夏请求归还失地，几经交涉，宋同意归还崇宁
以来所侵西夏地。六月，宋夏议和罢兵。宋废银州为银川城，罢五路经
制使，乾顺遣使分别至辽、宋表示谢意。
但历代统治者在战争与和平问题上，从来是根据需要，两手交替使
用，往往“以和议佐攻战”①，以宋徽宗为首的北宋腐朽统治集团，当然
也不会例外。由于徽宗、蔡京等开疆扩土，好大喜功，对西夏用兵的既
定方针未变，因此，宋朝同意议和，是以退为进，为下一步更大规模的
对夏战争做好准备。果然，7 年之后，徽宗以童贯总统永兴、鄜延、环庆、
秦凤、泾原、熙河六路军队，发动了一系列的旨在最后全部夺取夏横山
地区的战争。重要战役如下：
古骨龙之战：公元1115 年（夏雍宁二年，宋政和五年）正月，童贯
命熙河经略使“西州名将”②刘法将步兵和骑兵 15 万出湟州，秦凤经略
使刘仲武率兵5 万出会州（今茂汶羌族自治县境），童贯率中军主力驻
扎在兰州，为两路声援。刘仲武率兵至清水河（今甘肃永登县境）筑城
留兵戍守，自己撤回秦凤驻地。刘法率兵抵达古骨龙（今�
