简明西夏史-第6章

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项羌派遣使者，请求内附，唐在其地设置维州（今四川理县）和恭州（今
四川丹巴县东）。唐太宗统治期间，其社会环境比较安定，人民安居乐
业。公元627　年（贞观元年），党项羌首领细封步赖率领部落归附唐朝，
唐朝统治者在其居住境内设置轨州（今四川省阿坝藏族自治州松藩县
境），由细封步赖担任州刺史。在细封步赖的带头下，其它党项羌首领
也跟着响应，纷纷率部落归唐。唐在境内设置崌（ju　据，今四川茂汶羌
①　《隋书》卷83，《党项传》。
②　《旧唐书》卷198，《党项传》。
①　《新五代史》卷74，《党项传》。
②　《旧唐书》卷198，《党项传》，《新唐书·党项传》记载与此同。
③　《隋书》卷83，《党项传》。
族自治县）、奉（今四川理县西北）、岩（今四川松潘西北）、远（今
四川茂汶羌族自治县境）等四州，仍以其各部首领为州刺史。
公元631　年（贞观五年），太宗派遣使者“开其河曲地为六十州，
内附者三十四万口”①。
党项羌大首领拓跋赤辞与吐谷浑王慕容伏允关系密切，结为姻亲。
公元634　年（贞观八年），吐谷浑叛唐，太宗派行军大总管李靖率军进
攻吐谷浑，拓跋赤辞率军屯狼道峡（今甘肃迭部县境），协助浑王伏允
作战。不久，赤辞战败于肃远山，伏允也因党项羌人民和家族厌战，兵
败请降。唐政府于其居地，分设懿、嵯、麟、可等32　个羁縻州。这些羁
縻州的位置大体上在松州西北一带的四川、青海和甘肃3　省的邻接地区。
唐政府任命这些归服的部落首领为都督刺史②。并以拓跋赤辞为西戎州都
督，赐李姓，都督府的治所设在松州。
二、党项的内迁及其与中原王朝的关系
唐朝初年，早已进入西藏地区的羌族——■牛部和苏毗部，渐趋统
一，并建立了吐蕃奴隶主政权。唐太宗时，吐蕃灭吐谷浑，势力更加强
大。玄宗开元年间，吐蕃四出侵掠，散居于今甘肃南部和青海省境内的
党项羌诸部，因为不堪吐蕃的掳掠和压榨，请求内徙，唐玄宗让他们迁
至庆州（今甘肃庆阳），并把原来设在陇西地区的静边州都督府移置庆
州，对他们妥善安置，任命拓跋守寂为右监门都督，封西平公。其原来
聚居之地旋即被吐蕃占领，没有迁徙的党项羌人，接受吐蕃统治，并被
改称为“弭药”①。
8　世纪中叶，唐王朝爆发了安史之乱，拓跋守寂出兵助唐平叛有功，
被提升为容州刺史，领天柱军使。
公元764　年（代宗广德二年），河北副元帅朴固怀恩起兵反叛，并
煽诱党项浑奴刺入寇作乱，朔方节度使郭子仪，鉴于散居灵（今宁夏回
族自治区灵武县）、盐（今宁夏回族自治区盐池县）和庆州一带的党项
羌，其聚居之地与吐蕃邻接，并不断滋生骚乱，为了对他们进行隔离和
拆散，于是表请将党项羌部落迁到银州（今陕西省米脂县）以北、夏州
（今陕西靖边县境）以东地区，同时，将静边州都督府迁置银州境内。
代宗采纳了这一建议，并及时召集党项羌大首领左羽林大将军拓跋朝
光、拓跋乞梅等入朝，厚加赏赐，让其安抚部众，及时迁徙。拓跋乞梅
居庆州，因为庆州位于陇山（六盘山）以东，所以史书上将由他领导的
党项羌部落叫做东山部。拓跋朝光居银州、夏州，因为夏州以北属于今
内蒙伊克昭盟地区，“登城一望，则平沙漠漠无林阻”②，加上该地区是
南北朝时赫连勃勃所建夏国的辖地，俗称平夏，所以由他领导的党项羌
①　《唐会要》卷98，《党项羌》。
②　《新唐书》卷43，《地理志·羁縻州》云：“自太宗平突厥西北诸蕃及蛮夷稍稍内属，即其部落，列置
州县；其大者为都督府，以其首领为都督、刺史，皆得世袭”。
①　据新、旧《唐书·党项传》记载，吐蕃称未迁徙的党项羌人为“弥药”。另据《宋会要辑稿·蕃夷》6
之1　记载，西夏建国后，吐蕃及于阗称西夏为“缅药”即（“弥药”），表明随着时间的推移，“弥药”
一词的应用范围，已经扩大了。
②　顾炎武：《天下郡国利病书·陕西上》，引《延绥镇志》。
部落也以地得名为平夏部。后来建立西夏国家的皇室显赫大姓——拓跋
氏，就是出自这个平夏部。
除了东山部落、平夏部落之外，还有一批党项羌人迁到绥州（今陕
西省绥德县）、延州（今陕西延安）一带居住。党项羌人第二次迁徙定
居之后，由于吐蕃继续向东北侵扰，被迫于公元765　年（唐代宗永泰元
年）以后，一度向东迁徙到石州（今山西省离石县，辖境在今山西三川
河、湫水河流域），以便“依水草”而居，由于当地“永安城镇将阿史
那思昧，扰其部落，求取驼马无厌”①，因此，他们又返回黄河西岸地区，
即回到了银州、夏州一带。
党项羌徙居内地以后，“其所业无桑事”，专以畜牧为生，从其社
会发展阶段看，仍处于原始社会末期，私有制和阶级对立均已产生，因
此，部落之间表现出喜好劫掠和战争。史载：
“党项羌其类意气不等，因聚党为兵相伐，强者有其马、牛、
羊、骆驼。其后支属更仇杀，辗转六、七十年，莫能禁”②。
除互相攻掠外，他们还在唐朝统治者面前，互相指斥，将责任推给对方。
“比者或有剽劫，必推南山（部落），南山有寇扰，亦指平夏（部落）。
既相排斥，互说短长”③。唐朝统治者面对着各部落之间的矛盾斗争，不
是以调解人的身份去大事化小、小事化无，而是有意从中火上加油，制
造矛盾，以便于他们进行分化统治。如在对待“南山党项”与“平夏党
项”的矛盾问题上，有意识地贬责南山而抬褒平夏。如当时最高统治的
诏令有云：
“南山党项为恶多年，化谕不悛，颇为边患。？？平夏党项素
闻为善，自旬月以来，发使安抚，尤其忠顺，一如指挥，更不猖狂，
各守主业”④。
这种一褒一贬，对少数民族进行分化统治的办法，是历代封建统治者的
惯用伎俩，是激化民族矛盾的一项重要原因。
唐朝统治者对党项羌在进行分化统治的同时，还加强了对党项羌人
民的经济封锁和剥削。如公元787　年（贞元三年），一些地方官对“内
附诸夷？？竞致侵削，藉其蹄角齿毛之异，廉者半价而贾，贪者豪夺”①。
有的“或强市其牛马，不酬其直”②。有的边将“失于绥辑，因缘征敛，
害及无辜”③。在唐的经济封锁和地方官的剥削压迫下，党项羌人民忍无
可忍，被迫纷纷起义。唐文宗太和、开成（827—840　年）年间，灵州、
盐州等地发生了党项羌部落起义，给统治者以较大的打击。唐朝统治者
为了平息这些起义，曾多次派遣官吏，进行安抚。如唐武宗以侍御史崔
君会、李鄠和郑贺分别为灵州、延州（今陕西延安市）、麟州（今陕西
神木县北）等地安抚使，及时进行安抚。而对于那些安抚无效的起义，
①　《唐会要》卷89，《党项羌》。
②　《全唐文》卷737，沈亚之：《平夏》文。
③　《大唐诏令集》卷129，《洗雪平夏党项德音》。
④　《太唐诏令集》卷130，《平党项德音》。
①　《全唐文》卷649，元稹：《授王王琬银州刺史制》。
②　《旧唐书》卷198，《党项传》。
③　《全唐文》卷700，李德裕：《赐党项敕书》。
则派大军围剿。如公元850　年（宣宗大中四年），“（党项）内掠邠、
宁，诏凤翔李业、河东李栻讨之，羌乃破殄”④。
唐王朝与党项羌内迁前后的关系，虽然存在着这样那样的矛盾，有
时甚至兵戎相见，但从总体上和主流方面去看，仍然是友好的和密切的
臣属关系。其所以如此，与唐王朝对党项羌所采取的总政策——怀柔、
安抚，有着很大的关系。党项羌同唐王朝基本上保持着密切友好关系，
这对党项羌的政治、经济、文化的发展，无疑起了加速的作用。
第二节　西夏拓跋氏的族源
在阐述了作为西夏的主体民族——党项的兴起、迁徙、定居及其与
中原王朝的关系之后，紧接着有必要以一定的篇幅谈一下建立西夏王朝
的拓跋氏的族源问题。
西夏皇族——拓跋氏究竟出自何族，是西夏史中值得进一步深入研
究的问题。对于该问题，国内外学者曾经进行过比较深入的探讨和争论，
但尚未取得一致的看法。主要有两种意见：一种意见认为西夏拓跋氏其
族源出自鲜卑，另一种意见认为西夏拓跋氏与羌族同源。如果将两种意
见加以比较，似乎第一种意见比较有说服力，因为它能找到较多的确凿
根据。
首先，唐宋辽元明的有关记载，说明了西夏拓跋氏与拓跋鲜卑同出
一族源。
唐人林宝早在元昊立国前200　年，就已指出：
“孝文帝迁都洛阳，改为元氏。？　。开元后，右监门大将军西
平公静边州都督拓跋守寂亦东北蕃也，孙乾晖银州刺史，侄澄岘今
任银州刺史”①。
拓跋守寂是党项大首领拓跋思泰之子，与拓跋乾晖、拓跋澄岘均为西夏
拓跋氏的成员，“东北蕃”意为鲜卑。说明西夏拓跋氏与鲜卑拓跋氏同
出一源。说明元昊自称是元魏的后代，并非高攀冒认、伪造祖先历史，
而是有所本和有据可寻。
宋人有关记载颇多。《宋史·宋琪传》云：
“自银，夏至青、白两池，地惟沙碛，俗称平夏拓跋，盖番姓
也。自麟、延以北，多土山柏林，谓之南山野利，盖羌族之号也”。
所谓“拓跋，盖番姓也”，“野利，羌族之号”，说明在宋琪眼里，平
夏拓跋不是羌族，而是属于“东北蕃”，即出自鲜卑拓跋，而野利属于
党项羌族之大姓，两者不容混淆，应该严格加以区分。
南宋郑樵《通志·氏族略》也认为西夏拓跋氏与鲜卑拓跋氏同出一
源，称西夏拓跋氏，出自“北番”。这一看法与唐人林宝，北宋宋琪完
全相同。
《辽史·西夏外纪》云：“西夏，本魏拓跋氏后，其地则赫连国也”。
元人修《辽史》虽然参考的著作颇多，但其最主要和最基本的史料却是
耶律俨编修的《皇朝实录》。耶律俨是汉人，本姓李，赐姓耶律，在辽
④　《唐会要》卷98，《党项羌》。
①　《元和姓纂》卷10，《拓跋》。
朝官至参知政事，知枢密院事，监修国史。地位很高的耶律俨，作为一
代史官，对于辽的友邦西夏的历史，自然比较熟悉。既然《辽史·西夏
外纪》的撰修，主要本于耶律俨的《皇朝实录》，那么，它的西夏拓跋
氏“本魏拓跋氏后”的观点，当属可信。
元明两代均有关于西夏拓跋氏的记载。如《李世安墓志》云：“公
西夏贺兰山于弥部人。”①《元史·李恒传》云：“其先姓於弥氏，唐末
赐姓李，世为夏国主。”李世安、李恒均为西夏王族拓跋氏的后代。两
条史料均提到“於弥”。何谓“於弥”？据王静如等先生的考证，“於
弥”乃“嵬名”之异译②。何谓“嵬名”？宋代不少文献如李焘《长编》
等，均认为是元昊所改西夏国姓。”自号嵬名称吾祖”。但欧阳修却认
定元昊所改为“元氏”。“赵元昊以河西叛，改姓元氏，朝廷恶之，遽
改元曰：“康定”③。欧阳修为当时人记当时事，且德高望重，所言当有
所本，应为可信。据此推之，“嵬名”一词，似应为“元”之西夏语音。
如果此推断可以成立，联系“嵬名”（於弥）姓氏，早在“唐本赐姓李”
之前，即已存在（同时西夏赋亦可印证），那么，元昊并非改姓，而是
恢复旧姓。如果我们再联系到位于今宁夏回乐县西北的贺兰山，历史上
曾居住着鲜卑族和“於弥”部人①，那么，西夏拓跋氏出自元魏，源于拓
跋鲜卑之说，则又是可信的。
其次，从西夏统治阶级的自述看，除元昊上表自称“臣祖宗本出帝
胄，当东晋之末运，创后魏之初基”②，以及赍宋嫚书：“况元昊为众所
推，盖循拓跋之远裔”③外，还有南院宣徽使罗世昌撰《夏国谱·序言》：
“元魏衰微，居松州者固以旧姓为拓跋氏”④。一般的家族和部族，对于
自己祖宗的族系，总是记忆犹新的，古今中外概莫能外。西夏统治者的
自述，宋、元、明的有关史实互相印证，有力地说明西夏皇族出自元魏
拓跋鲜卑。
第三，拓跋鲜卑流为党项羌别部。前面已经提到党项羌内有8　个著
名的部落，其中八部之一的拓跋部为党项羌中最强和最重要的一支。但
这个拓跋部并非党项羌里原来就有的部落，而是外面迁徙进来的。正如
明代宁夏的学者胡汝砺所指出：“夏本拓跋魏之后，流为党项别部”⑤。
那么，这个拓跋部又是怎样流进党项羌中来的呢？据有的史学工作者考
证，其流入的过程大体是这样：拓跋鲜卑原居于我国东北额尔古纳河东
南大兴安岭北段的大鲜卑山一带。公元1　世纪，拓跋鲜卑乘蒙古高原上
的匈奴分裂成南北两部，势力衰颓之机，南下至今内蒙古呼伦贝尔湖一
带。到2　世纪初期，辗转迁徙到今河套、阴山一带。公元3　世纪中叶，
拓跋鲜卑中的一支，迁到了河西地区，并建立了南凉政权。公元414　年
①　《吴文正公集》卷42。
②　王静如：《西夏国名考》，载《西夏研究》第1　辑。
③　《归田录》卷1。
①　《太平环宇记》卷36：“贺兰山在县（回乐县）西北，鲜卑之类多依山谷为民族”。
②　《宋史》卷285，《夏国传上》。
③　《长编》卷125，宝元二年闰十二月。
④　《金史》卷134，《西夏传》。
⑤　《嘉靖宁夏新志》卷6，《拓跋夏考证》。
（晋义熙十年），西秦灭南凉，秃发（拓跋）鲜卑一分为二，先后归服
于吐谷浑政权。此时，党项之名虽已出现，但只是属于吐谷浑政权中的
一个部落。
隋末，吐谷浑在隋王朝的打击下，曾一度被逐出以青海湖为中心的
驻牧地，以拓跋鲜卑为核心的党项诸部，乘吐谷浑势衰之机，向东迁徙，
并吸收了宕昌、邓至、白狼等部羌人，形成了一个以拓跋鲜卑为核心的
党项部落联盟。这时，吐谷浑乘隋末战乱，又重返青海湖驻牧地。但此
时的吐谷浑和党项羌已成为各自为政，各有自己领地的政治实体。此后，
党项羌各部在拓跋氏的领导下，同中原王朝的统治者发生关系，一步步
发展成了西夏国家①。
第四，从拓跋部与羌族的关系看，自从拓跋部流进羌族之后，在此
后领导群羌建立西夏国家的过程中，既有合作协调的一面，又有矛盾对
立的一面。这突出表现在西夏统治者往往把皇族拓跋氏，同一般的“羌
人”、“羌户”、“羌部”对立起来。如宋太宗“谓继捧曰：‘汝在夏
州用何道制诸部？’对曰：‘羌人挚悍，但羁縻而已，非能制也’”②。
十分显然，如果西夏拓跋部与羌是同一族源，就不会产生这种对立状况。
第三节　夏州地方政权的建立与发展
一、夏州地方政权的建立
公元873　年（唐懿宗咸通十四年），或其稍前，拓跋思恭占据宥州
（今陕西靖边县东）。唐开元二十六年曾在今内蒙古自治区鄂托克旗、
海勃湾一带建宥州，宝应后废，唐宪宗元和九年五月复置，距旧州城300
里。元和十五年移治长泽，即今鄂托克旗东南城川古城。874　年（僖宗乾
符元年），爆发了著名的黄巢大起义。880　年（广明元年），黄巢起义军
攻入长安，建国号为大齐，年号金统，建立了农民�