产业组织理论、证据和公共政策-第10章
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相对于一条上升缓慢的曲线来说，一条陡峭上升的集中曲线代表了较高的集中程度或绝对集中。当在同一张图上比较两个行业时，若其中一条集中曲线总是在另一条之上，则该曲线代表的行业的绝对集中水平就较高（然而，当两条曲线相交时，关系就模棱两可了）。显然，为了能够比较两个不同行业或者是同一行业中不同时点的集中率。我们必须采用总资产的百分比而不是具体的美元值。采用总资产百分比的缺陷在于当我们比较两个行业时，我们看不出正在比较的行业中哪一个在经济上更为重要。在同一张图上描绘比较炼钢业与马蹄铁行业的集中曲线难道是有意义的吗？
洛伦茨曲线
大多数初学经济学的学生在学习收入和财富的分配时就接触到了洛伦茨曲线（Lorenz Curve）。洛伦茨曲线讲的是市场总发货值的百分比与市场中由小到大厂商的累积百分比之间的关系。
现在我们把洛伦茨曲线的思路应用于一个假想的市场中，见图3．4。在纵轴上，我们标的是自最小厂商开始的厂商累积百分比。把它与图3。3——表示集中曲线——中的横轴作个比较，那里我们考察的是从最大厂商开始的厂商累积数。图3．4中的纵轴则与图3．3中的纵轴完全一样。
图3．4中的对角线代表一个厂商资产规模均匀分布的行业。换句话说，如果洛伦茨曲线与对角线重合，则所有厂商都具有相同的规模。当曲线凸向右下角时。就分别表示任何特定的厂商规模分布不均匀的市场。然而，可以想象，在一个仅由少数几家规模相同的厂商构成的行业中，也可以出现高度集中的情况。这就是为什么表示行业中厂商累积百分比的洛伦茨曲线常常被称作是一种不均匀的、或者说是相对集中的量度的原因。也就是说，洛伦茨曲线计量的是相对集中而不是绝对集中，后者由前几节讲到的集中率或集中曲线表示。
作为一种汇总指标，洛伦茨曲线显然无法表示任何寡头和集中的增长情况。尽管大多数经济学家相信销售者数量的减少增长了集中，但是一个统计学家却可以从洛伦茨曲线上证明销售者数量的减少降低了相对集中。这里相对集中与绝对集中之间的区别就显然可见了。行业中厂商数目的减少使得剩余厂商在规模上更接近了，于是在绝对集中上升时，相对集中或不均匀却下降了。而且，一些经济学家相信，在某些行业中，还存在着一大批与行业巨头相比“无足轻重”的厂商，这些经济学家坚信，任何改变了这些无足轻重厂商数目的集中计量是没有意义的。
裁减指数 解决这个问题的一个办法是使用裁减指数。例如，人们也许要考察能达到75％行业产出的那些最大厂商的数目。这个方法在指标中裁掉了所谓边际厂商。人们推测，这样一来，行业与行业之间的厂商数目差异将变得极小。
基尼系数
基尼系数（Gini Coefficient）是建立在洛伦茨曲线基础上的一个统计量。我们可以用表示洛伦茨曲线的图3．4来说明基尼系数的概念。我们把45度对角线与代表实际厂商资产分布的洛伦茨曲线之间的面积与对角线以下的整块面积——即图3．4中矩形面积一半的三角形——作比较。换句话说
表示不均等的基尼系数=对角线与代表实际收入分配的洛伦茨曲线间的面积 / 对角线以下的三角形面积
这个比值意味着什么呢？它意味着基尼系数值可以从0变到1。如果厂商规模的分布完全均等，则基尼系数等于0，因为，对角线或曰绝对均等线与实际厂商资产分布的曲线之间的面积为零。然而中间这块面积越大，基尼系数值也就越大，于是就计量了不均等的程度。作为不均等的一种指数，在势均力敌的厂商数目较少时，从基尼系数中似乎可以推出有道理的结论。一个拥有相同市场份额的双头或三头寡头行业的基尼系数为零，然而这些厂商所在的行业肯定不能被看作竞争行业。而且洛伦茨曲线的形状，以及相应的基尼系数值，很容易因错误定义行业中的厂商数目而受到扭曲。随着研究中包含的边际厂商数目的减少或增加，显示出来的不均等程度倾向于变得更大。还要注意，2家各自生产50％行业产量的厂商会与100家分别生产1％行业产量的厂商具有同样的基尼系数，它们都为零。然而，按照一般的推测，这两种情况下的行业行为是大不一样的。
基尼系数的应用 基尼系数被应用于大量的实际研究之中，如霍罗威茨（Horowitz）、沃伊廷斯基（Woytinsky）以及肯普（kemp）的研究。
基尼系数的问题 基尼系数面临的问题与所有汇总集中指标面临的问题相同：需要得到市场中每一家厂商所占份额的确切资料。因为普查局不允许公布任何包含个别公司数据的统计资料，通常我们是得不到具体资料的。此外，从两条不同的洛伦茨曲线可以得出相同的基尼系数，只要它们所围的相对面积大小是相等的。所以，与其他只含一个参数的计算方法一样，在一个既定的市场中，基尼系数并不代表唯一的厂商规模分布。
赫芬达尔指数
另一个流行的厂商规模离散量度是赫芬达尔指数（Herfindahl Index）。这是O·C·赫芬达尔1950年在哥伦比亚大学的一篇博士论文中提出来的，那篇论文的题目是“钢铁业中的集中”。赫芬达尔汇总指数定义为一个行业中各厂商所占行业总资产百分比的平方和，即
赫芬达尔指数＝ （3。14）
其中N是厂商数目
xi是第i家厂商的绝对规模
T是市场的总规模
于是我们看到，分数xi／T只不过是第i家厂商占整个行业资产、销售或其他变量的百分比。
让我们举一个例子。在一个既定的市场中，总资产等于1000，共有4家厂商，它们的绝对规模分别是500、350、100和50，那么这个市场的赫芬达尔指数就等于0．52＋0．352＋0．12＋0．052，或者说等于0．385。
当所有的厂商都具有相同的规模时，该指数就变为1／N如果行业中只有一家厂商。则赫芬达尔指数等于1。
计量市场份额的变动 斯蒂格勒证明赫芬达尔指数可以用来计量市场份额的变化。这个指数包括了市场中所有的厂商，它与其他计量垄断势力的方法有相似之处。虽然这个指数知名度较高，但是由于资料要求方面的问题，所以难以进行经验分析。当然人们可以用几家最大厂商的有限资料来计算一个最起码的赫芬达尔指数。
赫芬达尔指数倾向于一种急剧偏向低值的分布。除非垄断势力分布不均等，采用这一指数很容易看出市场份额的变动差异。
其他指数
还有一批试图刻画同一行业中厂商规模离散程度的指数。我们简要地来看一下其中的几种。
相对平均偏差的截取 行业资产（或销售、或雇佣用人数）的分布可以看作是一种统计上的离中趋势，它计算行业中每家厂商的资产（或销售、或雇佣人数）偏离平均规模厂商资产的程度。从统计上看，所有偏离平均数的数值之和总是为零。因此我们应该把这些偏差的绝对值（不管其正负号）加以平均，以便得出一种离中趋势的量度，它常常被叫做平均偏差。接下去，平均偏差除以平均数，就得到了相对平均偏差。
皮特拉比率（Pietra Ratio）、普霍斯差异（Prais Disparity）以及随机指数 有一种与相对平均时期截取有关的不均等指数，叫做皮特拉比率。另一种指数，即普雷斯差异，讲的是最大厂商与最小厂商之间的差异越大，则集中程度越高。
尤尔（Yule）、帕雷托（Pareto）以及对数正态指数计算的是一个由随机增长过程决定厂商分布的行业集中。
我们怎样来定义行业？
现在我们可以来着手处理定义市场以及区分市场与行业这样一个棘手的问题了。
标准行业分类体系
许多有关产业组织假说的研究都使用了制造业普查的统计资料。通过行政管理和预算局（OMB）领导的一个工作小组的努力，美国政府提出了一种精致的标准行业分类（S．I．C．）数码体系。在这个体系中，每个数码代表了不同经营活动的产出。厂商一旦被归入S．I．C．数码中，它们的销售、资产或发货值等资料就要集中起来，以便汇总形成行业的统计资料以及行业结构的量度。其他国家和某些国际组织如联合国都有各自的标准行业分类，用以进行正式的统计。例如1968年，英国的标准行业分类就包括了27种主要的行业组，它们再被细分成181个亚组。在美国，S．I．C．体系由一组7位数的数码构成，任何分类的第一个数字代表经济部门，例如5代表商业，0代表农业和林业，2和3代表制造业。就制造业内部的厂商来说，前2位数字一起代表一个制造业中的产品分组，这样的制造业分组有20个，从20至39。2位数的行业分组共有99个。数码的前3位数字则进一步对上述分组进行划分，然后有5位数，直至7位数。7位数代表了7500来种不同的产品。在表3．3中，我们列出了2位数S．I。 C．中的制造业分组。在表3。4中则把一个特定的2位数S。I。C。进一步细分成3位数和4位数。表示汽车部件及附件的4位数行业构成（S．I．C．NO．3714）列在表3。5中。
表3．3 S．I．C．2位数制造业分组
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制造业
大组 20 食品及类似产品
大组 21 烟草制品
大组 22 纺织品
大组 23 服装及其他各种纺织制成品
大组 24 木材及木材制品（家具除外）
大组 25 家具及室内固定装置
大组 26 纸张及相关产品
大组 27 印刷、出版及相关产品
大组 28 化学品及相关产品
大组 29 石油提炼及相关产品
大组 30 橡胶及各种塑料制品
大组 31 皮革及其制品
大组 32 石材、陶土、玻璃及水泥制品
大组 33 金属冶炼业
大组 34 金属加工制品（机械及运输设备除外）
大组 35 机械（电气除外）
大组 36 电气及电子机械设备
大组 37 运输设备
大组 38 各种计量、分析和控制仪器；摄影、医疗及光学仪器；钟表
大组 39 其他各种制造业产品
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表3。4 S．I．C．2位数以及3位数、4位数分组
37 运输设备
371 汽车及汽车设备
3711汽车及客车车身
3713卡车及公共汽车车身
3714汽车部件及附件
3715载重汽车
372飞机及部件
3721飞机
3724飞机引擎及其部件
3728飞机部件及辅助设备（其他地方未归类过的）
373 轮船建造及修理
3731舰船建造及修理
3732气艇建造及修理
374 铁路设备
3743铁路设备
375 摩托车、自行车及其部件
3751摩托车、自行车及其部件
376 导弹、航天飞行器及其部件
3761导弹及航天飞行器
3764导弹、航天飞行器的推进器及部件
3769导弹和航天飞行器的部件、辅助设备（其他地方未归类过的）
379 其他各种运输设备
3792旅行用的挂车及拖车
3795坦克及其部件
3799尚未分类的其他运输设备
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表3。5 S．I．C．4位数汽车部件及附件
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3714汽牛部件及附件
指主要从事于汽车部件及附件制造，但不制造整车或小客车车身的企业。主要从事于汽车、卡车整车制造或组装的企业归入3711行业分类，制造内外胎的企业归入3011行业分类，汽车玻璃归入32大分组，汽车冲压件归入3465行业分类，汽车照明设备归入3647行业分类，点火装置归入3694行业分类，蓄电池归入3691行业分类，汽化器、活塞、环圈以及阀门归入3592行业分类。
汽车上的加速装置 汽车上的备用车轮
汽车上的汽闸 汽车上的汽油、燃油及空气过滤器
除点火装置外的汽车成行导线装置 汽车车架
汽车上的轴和轴套 汽车燃油泵
汽车车轴 汽车燃油装置及部件、油箱、
汽车轴承（滚珠和滚轴除外） 油管及歧管
汽车上的制动鼓 汽车油箱
汽车上的大小保险杆 汽车调速器
汽车上的凸轮轴 汽车加热器
汽车上的阻气门杆 汽车车篷
汽车上的空气滤清器 汽车喇叭
汽车引擎的连杆 汽车驾驶用的液压动力泵
汽车上的曲轴组装件 汽车上的仪装板组装件
汽车上的气缸盖 汽车上的润滑器及部件
汽车上的除霜器 汽车上的歧管
汽车上的差动装置及部件 经工厂重新装配的汽车引擎
汽车上的方向信号装置 汽车部件及附件（汽车冲压件除外）
汽车上的驾驶杆 汽车上的排气消声器
汽车上的引擎及部件（内燃机 汽车上的滤油器
除外） 汽车上的油管
汽车上的排气装置及部件 汽车上的动力传送装置
汽车上的散热器、冷却器罩壳 汽车轮胎阀门芯
及冷却机芯 汽车顶盖（金属冲压件除外）
汽车上的后轴套 汽车上的传动装置、机壳及部件
经工厂重新装配的汽车引擎和 汽车传动装置
传动装置 汽车上的万向节
汽车轮辋 汽车上的真空匣
汽车安全用的撤沙器 车轮
汽车上的减震器 汽车上的挡风玻璃架
汽车上的驾驶装置 各种挡风玻璃上的刮水器
汽车上的备用轴及第二个备用 冬季用散热器前的保温罩
轮 汽车成行导线装置（点火装置除外）
汽车上的拉杆
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S．I．C．体系的用意在于把有关行业和产品的资料都归在一个有意义的体系中。该体系不随时间而变化，这样现在的资料就能与过去的资料相比较。必须记住，行业和产品分类并不是经济理论或机械呆板的规则的产物。实际上，以前产业界代表与政府官员的商谈常常就在于确定哪些产品和厂商应归入哪一个分类。人们同样还应该记住，制订S．I．C．体系的目的并不是为了研究行业集中，而是为了普查报告及其他政府统计。
定义一个行业的基本侧重点是在供给方。大多数行业是按照厂商所“从事生产的一种或一组产品”未定义的，它们与生产的技术过程或使用的原材料有关。因此一个市场的定义是从供给方的替代性来加以考察的。在许多情况下（如果不是全部的话，消费者方面的替代性看来是完全被人们忽视了。参议院的一个小组委员会在“关于美国行业集中的报告”中指责用S．I。 C。 分类来研究集中率：
本报告并不想
