剑桥中国史:明史-第20章
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父亲带回了一封信，皇帝在信中要求他父亲承认明王朝。这封信未被重视，
蒙古的政策迄无改变：明政权在草原继续受到先后继任的蒙古领袖的考验。
当扩廓帖木儿于 １３７５ 年 ９ 月死于蒙古的哈尔和林西北的哈剌那海以后，
西部元军的势力削弱了。但是正当西部蒙古人的权力式微之际，前元朝的官
员纳哈出（死于 １３８８ 年）领导的东蒙古人在东北继续增加力量。①纳哈出的
根据地在松花江流域：他在 １４ 世纪 ７０ 年代向南扩张到辽东，他在那里直到
１３８７ 年前一直是挑起事端的根源。同时，在陕西北部地区另一位西部蒙古新
兴领袖伯颜帖木儿再次形成了蒙古人的威胁；这种威胁自扩廓帖木儿死后本
来已趋于缓和。１３７６ 年 ２ 月，原在延安修建了前哨阵地的汤和奉旨对付伯颜
帖木儿。汤和在 ３ 月份接受了这名蒙古领袖的投降；但是伯颜帖木儿没有就
俘，他在 ７ 月份又再度叛变。留在延安守边的明军将军傅友德设法伏击了伯
颜帖木儿，通过他的两名部下使他并非心甘情愿地投降了。
虽然不再有统一协调的蒙古政权威胁新的明王朝，但蒙古人还能在许多
地方袭扰边境。因此，明军采取了守势；在 １４ 世纪 ７０ 年代余下的几年中明
军再也没有发动深入草原的重大军事远征了。相反地，西藏和云南出现的军
事问题吸引了南京政府的注意。
１３７３ 年 ５ 月，邓俞和皇帝一个养子沐英①（１３４５—１３９２ 年）受命对西藏
进行惩罚性的讨伐，目的在严惩拒不承认明朝统治的一位西藏酋长。讨伐军
深入今青海湖地区，甚至西进远到昆仑山。邓俞舍命地追赶这个酋长和他的
徒众，斩杀了数以千计的人，俘获了十余万头牲口。皇帝然后命邓俞从这个
绝塞地区班师，并召他返回南京。可是，邓俞于 １２ 月在返回的途中死去，死
时年仅 ４０。沐英在这次战斗中表现出色，被封为侯爵，赐禄 ２５００ 担。他不
久又将在明朝建立云南的政权中起重要的作用。
在 １４ 世纪 ７０ 年代，皇帝每年在不同场合和不同郊坛经常祭告天地。但
是在朝廷，对礼仪的关注就让位于重建文官制度的活动了。这位明朝的开国
皇帝在他整个在位年间大兴制度，也修改制度。他企图规定政府各不同职位
之间的关系；为了达到这个目的，他命令编修条令，使政府官员、皇室宗族
和将军们各知怎样行其所事。他计划使王朝避免因不听话的妇女干政而引起
的国内问题，作为这计划的一部分，他在 １３７２ 年 ７ 月设立了一套机构来管理
宫廷的女人。②皇帝定下了许多清规戒律，制订了禁止奢侈浪费方面的法令，
以限制皇后和其他妃嫔所能起的作用。这个月的晚些时候，他还颁布了《六
部职掌》，后来它并入了《诸司职掌》，从而给官员每年的考绩立下了严格
① 他的传记见《明人传记辞典》＇191＇，第 1083—1085 页。
① 他的传记见《明人传记辞典》＇191＇，第 1079—1083 页；《明史》＇41＇，126，第 3756—3759 页。
② 《明纪》＇53＇，3，第 22 页。
的标准。③
洪武帝认为皇太子必须习知一些实际的政事，所以他在 １３７３ 年 １ 月命令
所有官员在上疏言事时都要把意见送到太子之处。１３７３ 年 １０ 月，皇帝采取
了更进一步的步骤。他要求官员们上奏折给太子，以请示最后的决定。他指
出，太子长于深宫之中，只有这样办，他死后才会善于治理国家。可是，这
个方针为时不长，因为皇帝不久就不喜欢他的太子所作的决定了，因此撤消
了这个办法。①
皇帝一方面抓紧训练太子的问题，一方面他又试图给政府选贤任能。但
是，他对科举考试的结果感到不快。三年一试的科考没有产生足够数量的贤
才；他认为这只能产生一些书呆子，不能从政。因此，他在 １３７３ 年 ３ 月废除
了科举制，又下令回头改用荐举制。在往后的 １０ 年没有举行科考了。②但是，
由于国子监在 １４ 世纪 ７０ 年代拥有数千学子，人才济济，为许多行政职务提
供了能员。
皇帝也很注意培养诸血族亲王的问题。他设计了这样一种制度：即让诸
藩王统率自己的军事部队的古代模式和汉代以来所用的皇权官僚行政体制结
合在一起。由于诸藩王在新秩序下拥有这么重要的地位，他不惮其烦地给每
个王子配备儒士作师傅，教授他们以忠诚孝顺之道和屏藩皇室之理。但是他
不久就知道，这些王子都骄狂无礼，不服管束。朱文正——皇帝之侄——之
子朱守谦在 １３７０ 年被提升为王。但朱守谦和他的父亲一样傲慢自大和不守法
纪，因此在 １３７３ 年被皇帝贬为庶民。虽然他后来恢复了王爵，但日后有两次
被拘禁在家，在押于凤阳。③
鉴于王子们的品行不端已如此显露，皇帝在 １３７３ 年命令宋濂和他的礼部
尚节陶凯独立地编纂一部关于从前时代亲王的历史教训的教材。宋濂花了 ２２
天时间搞这本书，并邀集了五、六个王府师傅参与其事。于是，陶凯的文本
和宋濂等人的文本拼合在一起，构成了《宗藩昭鉴录》；这本书被颁发给诸
王子。正像宋濂所解释的那样：“天子如首，诸王如手足，故可称为同气一
体。”①
另一件名为《祖训录》的更重要的文件于 １３７３ 年颁发，这是皇帝努力了
六年的成果。②它概括了诸藩主的权力和责任。皇帝不断地修改和润饰《祖训
录》，它的条文因而时时有所更改。它现存的最早文本是一篇手稿，日期显
然是 １３８１ 年，因此我们不能肯定 １３７３ 年的条款究竟如何。不管怎样，１３７３
年的条令对诸王府的行政无甚影响；诸王府这时还没有单独设立，王子们尚
未离开京师。可是，从《昭鉴祖训录》１３８１ 年初的文本看，皇子们都被授予
了他们各自封国的实权。他们拥有相当大的兵权，并且有权审理和判处自己
③ 《明纪》＇53＇，3，第 22 页。《六部职掌》现已不存。关于它的最初文本，见翟善编：《诸司职掌》＇17＇
（1380 年；重印本载《玄览堂丛书》，第 43—50 卷，1940—1941 年；台北重印本，1981 年）；傅吾康：
《明史资料介绍》＇172＇（吉隆坡与新加坡，1968 年），第 178 页。
① 《明纪》＇53＇，3，第 23 页；《明通鉴》＇210＇，1，第 296 页。
② 《明通鉴》＇210＇，1，第 303 页。
③ 关于他们的传记，见《明史》＇41＇，118，第 3612—3613 页。
① 宋濂：《宋文宪公全集》＇488＇，8，第 1 — 2 页；《明通鉴》＇210＇，1，第 305 页；《国榷》＇498＇，5，第
482 页。
② 正如下面所示，现存的最早文本是 1381 年颁行的修订本。
封国内居住在市镇和农村中的平民百姓所犯有的普通刑事和大不敬的案件。
可是，像钱财和粮食纠纷这种基本上是民事的案件则由王朝的正式司法机关
审理。
藩王们也有权为自己的司署征聘文、武官员，而且他们对这些下属的行
为也能行使完全的司法权。王子们可以按照训示使用粗暴的刑罚，迫使人民
执行他们的命令。在宫内，王子们在朝见皇上时可以就座；他们还可以参加
宫廷的盛大宴会。他们也获准不时地互相拜会。从传统的皇家制度来看，大
多数这些特权是危险的和过分的。它们当然不能垂法千年或者千年以上。所
以在它们充分实施以前，后来的《祖训录》的文本就砍掉了其中重要的内容。
③
不仅皇子的教育问题是皇帝这时面临的事情，因为那些新的功臣中间也
有不法的和骄慢的人。１３７３ 年，皇帝命令工部起草章程对付这些勋贵的渎职
行为。这些条令是以铁券形式公布的：凡涉及这些功臣、他们的家属以及他
们庄田的管事有危及管辖下人民的生活或损害王朝财政和徭役事项的行为，
有特别惩罚条件来处理。例如，如果这些勋贵的庄园管事仗势欺压当地百姓，
那么，他们就要被刺面，割去鼻子，财产要充公，他们的妻儿则要充军到南
宁（今广西壮族自治区的南宁）去受监禁劳役的处分。
按照这些条令，任何勋贵之家凡以不义手法或不履行契约而从平民取得
土地、房产和牲畜，再犯者（无初犯的惩罚）应罚该功臣俸禄之半。若三犯，
应停发其全部俸禄，而在犯第四次时则应将他削爵为民。任何勋贵之家如果
强占山林、池塘、茶园、芦苇沙洲、金、银、铜矿或铁工场，不论它们是属
于皇帝的或私人的，犯案两次的均可宽宥。犯第三次可判死缓。犯第四次的，
那就要真正判死刑了。①
这种法令事实上是准许功臣们可以犯数量有限的凶残罪行而不受任何处
罚。但是，它们也确实限制了“功臣”们的不守法纪的行为。这些功臣们都
为皇帝的建立王朝立过功，但皇帝这时几乎不能承担宽恕他们的责任了。在
洪武之治的末年，许多这样的功臣被粗暴地清除，只是在 １３７３ 年这类清洗还
不普遍而已。
洪武帝颁布的第一批官方文告之一是在 １３６８ 年发布的《大明律令》。这
部法典包含 ２８５ 条律和 １４５ 条令，按政府的六部予以排列。②但是，皇帝不久
就对律的条文感到不满意，花了几年时间逐条加以修改。①他又命令编纂一部
《律令直解》，于 １３６８ 年刊行。②到了 １３７３ 年皇帝已经完成了修改此律令的
工作，它的修订版颁布于 １３７４ 年。这次的排列法大大不同于第一版，因为它
仿效《唐律疏义》分为 １２ 篇。１３７４ 年的律令包含 ６０６ 条，其中 ２８８ 条直接
③ 《明通鉴》＇210＇，1，第 306 页；《国榷》＇498＇，5，第 485 页；黄彰健：《论颁行年代并
论明初封建诸王制度》＇240＇，载《中央研究院历史语言研究所集刊》，32（1961 年），第 119—137 页；
重印于他的《明清史研究丛稿》＇242＇（台北，1977 年），第 31—56 页。
① 吴晗：《朱元璋传》＇58＇，第 246—247 页；《明实录？太祖实录》＇480＇，74，第 1379—1380 页；泰勒：
《明太祖与勋贵》＇505＇，第 62—63 页。
② 内藤乾吉：《大明令解说》＇403＇，重印于他的《中国法制史考证》（东京，1963 年），第 91 页；《明
史》＇41＇，93，第 2280—2281 页。
① 《明实录？太祖实录》＇380＇，第 1534—1535 页。
② 内藤乾吉：《大明令解说》＇403＇，第 98 页；《明实录？太祖实录》＇380＇，第 431—432 页。
移自初版；１２８ 条称为“续款”，可能是对初期条款的补充；３６ 条称为令，
原先已合并在律中；余 ３１ 条是新增加部分。１３７６ 年又做了一次修订，把全
部条文压缩为 ４４６ 条。１３８３ 年和 １３８９ 年又修改两次，最后一版共 ４６０ 条，
于 １３９７ 年颁行。③
洪武帝的文化成就给人印象最深刻之一是他自己注疏了《道德经》，他
花了 １０ 天的功夫写成，其时在 １３７５ 年 １ 月 ５ 日至 １５ 日。④正像他在此书的
序中所说，他曾经在以前读过《道德经》，但他很难掌握它的全部意义。他
竭力搜求注疏和关于此书的专门名家，但这些都未能使他感到满意。最后，
他花了一段时间深入细致地研习了它的文字，形成了他自己的关于该书意义
的结论。他指出，他很关心重刑的效验。它能不能防止人民犯罪呢？他亲眼
目睹许许多多证据表明，它不能防止人们犯罪，因为严刑重罚没有使他得到
他所希望取得的任何无可置疑的权威。《道德经》说：“民不畏死，奈何以
死惧之？”①这句话深深打动了皇帝，因为它触及了他的统治方法的根子。在
他统治的开始年代，他处死过许多的人。因此他说道：“当是时，天下初定，
民顽吏弊。虽朝有十人弃市，暮有百人而仍为之。”②
也许皇帝已真正感到胆战心寒，因为大批地处以极刑之举并没有阻止他
所认为的胡作非为。１３７６ 年他处死了数以百计的人，因为这些人为了简化申
报手续而犯下预先在财政文件上盖印的罪行。这个案件被称为“空印案”。
地方官员一直用的是一种方便的老办法，使用盖有钤印的空白的申报表册来
上报运送给南京的岁入；在南京则在扣除了运送途中的折耗之后登录实际总
数。这样就会消除财政申报中不符合实际的差额，因为地方官员不能预先知
道运送的损失究竟会有多大。但是，皇帝对这种办法极为敌视。它的部分原
因是，他非常不喜欢蒙古元朝时代已经出现的官僚们的舞弊行为。他严厉地
对付带有这种意味的行为。使用空印会给贪污大开方便之门。他不仅严厉禁
止使用空印，他甚至把所有在空印表册上有了姓名的官员一律处死。有些材
料说，在空印案中有数以百计的官员被处死。③
皇帝本人对于粗暴地对待空印案中的官员一事请求批评。由于日月星辰
发生异样的凶兆，按照传统办法，他在 １３７６ 年 １０ 月 ２２ 日下诏求官员们直言
③ 1389 年版本据说保存在朝鲜的 1395 年版《大明律直解》＇286＇中，高土褧和金祇编（1395 年；重印本，
汉城，1936 年和 1964 年）。实际上这个文本包含 442 条，而 1389 年版应为 460 条。1397 年版也与此数相
同。《直解》在朝鲜文本中是用中朝官体书法——吏读——写的。此种文本于 1936 年由朝鲜总督府中枢院
在汉城重印。它的现代版本是 1964 年在汉城由法制处出版。在这一版中，吏读字体的《直解》也被翻译成
了现代朝鲜文。
④ 《国榷》＇498＇，5，第 513 页；明太祖：《高皇帝御制文集》＇387＇，徐九皋编（1535 年；重印本，台北，
1965 年；重印本，京都，1973 年），15，第 1 — 2 页。关于对皇帝御注的详细研究，见柳存仁：《道藏本
三圣注道德经会笺》＇352＇，载《和风堂读书记》（香港，1977 年），1，第 59—224 页。又见小郎洛瓦：
《三教合一论与明太祖的思想》＇307＇，载《哈佛亚洲研究学报》，43，1（1983 年 6 月），第 97—139 页。
① 陈荣捷译：《道德经（据说是老子所作），第 74 章》，载陈荣捷译编：《中国哲学资料》（普林斯顿，
1963 年），第 173 页。
② 明太祖：《高皇帝御制文集》＇387＇，15，第 1 页。
③ 《明人传记辞典》＇191＇，第 1575 页；檀上宽：《明王朝成立期之轨迹——围绕洪武朝之疑狱事件与京师
问题》＇132＇，载《东洋史研究》，37，3（1978 年 12 月），第 12—13 页；《国榷》＇498＇，6，第 542 页。
吴晗在他的《朱元璋传》＇587＇中（第 256—257 页）把“空印案”的日期错误地定在 1332 年。
切谏。叶伯巨的上书是最详细和最具毁灭性的。①叶伯巨当时在山西平遥（太
原西南）供职。当皇帝读了叶伯巨的批评以后，他盛怒之下下令用枷锁把叶
伯区解到南京。叶伯巨不久便饿死在狱中。他的批评讨论了明朝统治的三个
大问题：分封血亲诸王及其掌管兵权的问题；皇帝信赖严刑重罚的问题；以
及皇帝建立统治的制度过于匆忙的问题。
叶伯巨说，过分热心地分封诸王可能为将来某一�
