剑桥中国史:明史-第28章
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的义务；同时，至少在名义上说，军事义务是某些被选定的户的固定的和世
袭的义务。实行土地登记和户籍制度及征税和征用劳役的制度，利用军事屯
田使军队自给自足，政府对某些商品实行专卖，以及禁止私人从事海外贸易
——所有这一切都仍旧是帝国的国策。
为了减轻明初几位统治者因采取扩张政策而引起的财政负担，明王朝采
取了某些措施，因为这些政策引起了物价上涨和增加了军政开支。这些措施
包括扩大帝国总的纳税耕地面积，给贫困民众减税或免税，在粮食失收和自
然灾害时期采用各种不同的救济措施和福利计划。这些新措施都不外乎是在
既成的财政结构内做些调整工作，有时也做出一些改进工作；所有这一切都
和原来的办法及过去的政策是相一致的。
这些皇帝们在私生活中虽然都花费不少时间和精力崇拜佛教和道教，但
在公开场合他们都是有意识地提倡正统的新儒学（理学）传统。例如，它表
现为在永乐皇帝主持下编纂和出版了某些新儒学综合性著作（几种“大全”）
和选集，在科举考试中必须按规定用标准的程颐和朱熹的经义注疏，同时普
遍推行这些教义作为道德价值和伦理行为的基础。他们认为促进新儒学的教
义会获得某些好处，因为它强调社会的和谐而反对社会的各行其是，它主张
敬重皇帝的权威甚于敬重所有其他的权威。
皇帝大力倡导注意面狭窄的新儒学学识，这不仅形成了明王朝的政治意
识形态，而且影响了所有那些通过这种倡导对教育和科举的影响而取得高等
文化教养的人们的思想和文化背景，同时还酝酿成了一个对某些明代知识分
子中潜在批评的衡量尺寸。直到 １５ 世纪末以前，没有出现新的思想学派向这
个正统学说挑战。人们坚持在学术上与正统注疏合拍，在诗歌和散文上向古
典模式看齐；作家们和教师们虽然不完全缺乏新意和创见，但也没有在他们
的思想和作品中显示出任何令人瞩目的非正统的和个人主义的倾向。
建文统治时期
建文帝的即位
明代的第二个皇帝朱允炆生于 １３７７ 年 １２ 月 ５ 日，即他祖父时代的洪武
十年。这个年幼的皇孙被描述为早慧、孝顺和正直，据说他的祖父很钟爱他。
如果不是遇到意想不到的事变，他可能会一直默默无闻地下去。１３６８ 年 ２ 月，
洪武帝开始为王朝定下传统，即立朱允炆的父亲朱标为太子，因为朱标在名
义上，也许事实上是他的嫡妻马皇后所生之子。洪武帝的目标是为皇位的合
法继承树立一个正式的原则，希望以此杜绝将来在皇位继承问题上的纷争。
朱标在许多方面都不像他的父亲：他是一个性情温和而有教养的人，但不很
勇武。明太祖虽然对他的第四子朱棣的军事才能有很深的印象，但为了王朝
的利益，他仍把朱标看作他恰当的继任人选。②
使皇帝震悼不已的是，朱标在他的盛年 ３７ 岁时即于 １３９２ 年 ５ 月 １７ 日死
去。可是，接班的次序是很清楚的：朱标的嫡妻所生的长子已在 １０ 年前死去。
因此，皇帝只好找朱标一系的次孙朱允炆——即朱标的活着的最年长的合法
儿子——为储君。这个未经过考验的男孩被立为皇嗣时不足 １５ 岁，他绝不能
与他的祖父或他的叔辈相比肩，他的指定只不过是长子继承制原则的体现而
已。虽然朱棣后来声称，他本人可能被入选为嗣君，只是因为那些儒士们的
横加干预才未成功，但洪武帝事实上没有考虑把他的其他儿子立为太子。
在他的祖父死去后几天，朱允炆于 １３９８ 年 ６ 月 ３０ 日在南京即位，时年
２１ 岁。他确定下一年为建文元年，并尊封他的母亲——二皇妃吕氏（１４０２
年死）——为皇太后。③关于朱允炆的个性和他在位时的国内发展情况现已无
可信材料，因为在他死后，他那一朝的记录都被窜改或销毁殆尽。建文帝时
期的档案文献和起居注全遭毁灭，而幸存的私家记述又概遭禁止。
在建文帝继任者在位的时期，朝廷史官关于建文帝的行事写了一些歪曲
真象的、极尽批判之能事的报道，想以此证明永乐帝夺权是有理由的。他们
谴责建文帝和他的顾问们行为放荡和品行不端，把建文帝形容为不孝、奸恶
和邪淫的人，指责他玩忽职守并犯有大不敬罪。后世同情这位被废黜皇帝的
学者们关于建文之治则写出了一些与此截然相反的谀词，说这位皇帝又是孝
子，又是仁君，称之为遵循儒士劝告和缓和明太祖苛烈行政的一位完美无缺
的人物。他们谴责燕王大逆不道的篡弑罪行。④这些残缺不全的、互相矛盾的
材料要求人们必须进行最细心的审查。建文时期许多方面的事实真相将始终
弄不清楚了。
年轻的建文皇帝书生气十足而又温文尔雅，他继承了他父亲的温和和好
思考的脾性。他腼腆，且又毫无国政经验；且不说和他的前皇祖考相比，甚
至比起他的雄才大略的叔父们，他也没有那种自信心和坚强的性格，甚至也
没有那种能力。这位年轻皇帝的温顺性格和儒家教育，使得他真正关心他祖
父的高压行政措施对平民百姓的影响，因此他衷心向往的是实行理想的仁
② 《祖训》＇385＇，第 1633—1634 页。
③ 《祖训》＇385＇，第 1615 页。
④ 《明人传记辞典》＇191＇，第 356 页，以及下面第 6 章有关宦官的叙述所引的材料。
政。因此之故，他在政府的言论和行事上努力实行一些较大的变革，但这些
变革却招致了灾难性的后果。
建文帝把三位儒家师傅引为心腹，他们是黄子澄、齐泰和方孝孺。这几
位老者对建文帝关于君之为君的概念起了强有力的作用。黄子澄（１４０２ 年
死）是一个很受人尊敬的儒家学者，他在 １３８５ 年举进士第一名。他在明太祖
时代担任过很多官职，现在被建文帝任命为翰林学士，并参与国家政事。齐
泰（１４０２ 年死）也是 １３８５ 年的进士，是一位对经书学有大成的学者，特别
精于礼和兵法。他在洪武帝弥留之际受顾命，以护卫皇太孙和嗣君，被新皇
帝任命为兵部尚书，参与国政。方孝孺（１３５７—１４０４ 年）早在四十来岁的初
年就已经是声名卓著的学者，以文章家和政治思想家闻名，未中过举，在他
很晚的岁月才开始进入仕宦生涯。建文帝即位以后被召为翰林侍讲。①
这三位儒家学者以各种不同方式影响皇帝。黄子澄和齐泰变成了皇帝的
心腹，用儒家的修齐治平理论教育他。他们负责研究一些新政策并付诸实施，
目的在改组帝国的行政和加强皇帝的权威。方孝孺是《周礼》——一部关于
乌托邦式政府的经典著作——专家，他发觉他所见到的是个人专制统治的缺
点，因此他建议皇帝应该根据古代经典所提出的理想和形式来实行仁政。所
有这三个人都勇敢、正直和满怀着理想。但是，他们都是书呆子，缺乏实践
意识和从事公共事务的经验，也没有领导才能；他们对于问题的分析往往限
于纸上谈兵，不切实际。②
政治的发展和制度的革新
建文帝即位以后，他对这几位儒家师傅言听计从，发起了一些政治上和
制度上的改革，看来其意图是大大背离了太祖高皇帝所做的安排。１３８０ 年因
裁撤中书省而使中央一些行政机关被取消，它们在现在已部分地有所恢复；
制度被修改，以加强文职行政功能和减轻政府的专制作风。
为了贯彻这些改革，皇帝把黄子澄、齐泰和方孝孺都提升为行政负责官
员。１３８０ 年裁掉中书省以后，明太祖曾经决定，国家一切事务都必须由他一
人作为行政首脑来裁决。因此之故，翰林学士们和六部尚书只有建议权和在
政府中执行命令之权。当新皇帝召集这三位士大夫来“参国政”时，这种局
面就结束了。如果这些重建活动或多或少地不是虚构的话，这些皇帝的顾问
们就不是只领干薪了，而是实际地在管理政府。这样做就大大地离开了第一
位皇帝所定下的制度，因为皇帝的顾问们现在被置于在六部之上施政的地
位。他们现在又制定政策，又执行政策，极像从前某些王朝中的丞相的所作
所为；他们仅仅缺少丞相的头衔。没有这个头衔只是形式上尊重明太祖的《祖
训录》，因为《祖训录》是严格禁止任命丞相的。
皇帝还做了一些改革，对帝国政府内部的权力进行重新分配，也使他自
己能实施他的新政策。这些发展变化的确切性质至今很难说得清楚，因为大
多数改革的记载已被销毁。但是，例如《皇明典礼》这种关于建文时代典章
制度的书（１４００ 年），以及此后另外编订的几种书至今仍可见到，它们可以
帮助我们大致了解到这个时期政府中已实行和计划要实行的革新的梗概，并
① 《国榷》＇498＇，10，第 765 页。
② 《明纪》＇53＇，6，第 15 页。
对它们的意义作出评价。③
１３９８ 年末，新皇帝听了方孝孺的话把六部尚书从二品提到了一品，又在
尚书和侍郎之间加了一个侍中之职。这种制度上的改变把六部尚书提到了与
都司同级的地位；自从废除丞相之后都司比任何文官的品级都高。因此，在
他有意识地把政府牢牢控制在文官手中时，六部尚书的地位和权威提高了。
在政府官署的大小和数目方面以及在一整套官员的设置上，也都有了改
变。户部和刑部的所属司从 １２ 个减为 ４ 个；都察院中的两个都御史合并成了
一个；同时，国子监和翰林院的各项职责和人员编制大为提高和扩大。这最
后两项改革表明，重点放在儒家教育上和翰林学士在政府中的顾问作用的加
强上。在詹事府也设立了某些新职位，使翰林学士在教育和训练太子及诸年
幼王子方面能发挥更大的作用。④
对六部及其下属司的组织所作的各种改动中，对官员和皇帝侍从的头衔
所作的变动，以及对南京各官署的名称所作的改革，都是本诸古代的《周礼》
行事的。这些变易不单是象征性地恢复古代的模式，也不像朱棣和他的历史
学家们所说的那样是任意变更祖制。它们都是有目的的变革，意在搞一套新
的建制，使权力归到皇帝信任的顾问的名下，加强文官之治，以削弱将军们
和皇子们的权势。
为了贯彻他们设计出来的这些政策，黄子澄、齐泰和方孝孺都被擢升，
握有空前大权，这就大大地背离了明太祖所定下的制度的模式。他们在国事
中起着特殊的作用，简直就是皇帝的化身。他们即使不对内战负主要的责任，
也要负直接的责任，因为他们对朝廷的控制和他们正在推行的变革给了燕王
以发起叛乱的口实。燕王说，对建文的顾问们发动的惩罚性战役是忠于王朝
的行动。⑤随着建文朝廷的消亡，所有这一切政治改变和制度上的革新都付之
流水，它们只是作为复古和反动的背离祖制的失败的尝试留在人们的记忆中
——是书呆子皇帝和他的不通世故而迂疏阔大和抱负不凡的，或心怀野心而
又有煽动性的顾问们的一个愚不可及的消遣之作。
国内政策和内部危机
建文朝廷还有一些国内政策和措施值得注意；它们都偏离了洪武时代的
既定安排。第一个措施是改进了明太祖所实行的严厉的法律制度。洪武帝曾
经颁行了一整套法典，使之成为全帝国的法律准则。他有时用“诰”的形式
来给法典做补充，有时又用“榜文”的形式来发布典型的案例。榜文第一次
出现在《大诰》中；这种《大诰》在 １３８５ 年和 １３８７ 年之间曾经编纂、修订
和扩充。它们出现在 １３９７ 年版的《大明律》中；《大明律》把这些诰和榜文
都收在它的附录中。建文帝认为他祖父的律令法典的某些部分过于苛严，特
别是那些在诰和榜文中所定下的惩罚条款更是如此。据说，他在他祖父生前
即已敦促洪武帝从他的法典中取消 ７３ 条这样的条款。在他即位以后，他禁止
以诰文为根据来进行审理和判案，同时停止张贴榜文，这就使他用正式遵守
律令的手法，巧妙地掩盖了他事实上对他祖父的指令的否定。这些变革后来
③ 《国榷》＇498＇，10，第 767 页。
④ 《明史》＇41＇，93，第 2283—2284 页。
⑤ 《国榷》＇498＇，10，第 773 页；见黄章健的《〈大明律诰〉考》＇245＇对于这个问题的讨论。
被永乐帝一扫而光；他恢复了太祖的所有严厉的诰文和榜文中的法律效力。①
在财政方面，建文朝廷也制定了一些新措施，以减轻前朝某些过重的税
收。其中最重要的是减少了江南的过度的土地税，尤其是减少了富庶的苏州
和松江这两个府的土地重税。这些减税措施是继续了洪武朝即已开始的减免
政策，但是它们大大超过了以前的办法。富庶而人口稠密的江南地区自王朝
开国以来就被课以重税，从而使这里提供了主要的财源。原来的税款意在实
行惩戒。１３８０ 年 ４ 月洪武帝曾下令减税 ２０％，但是即令如此，这里的土地税
仍然过于沉重。例如在 １３９３ 年，仅苏州一地就得全年交纳 ２８１ 万石粮米，这
就是帝国 ２９４０ 万石全部土地赋税的 ９．５％。这样是太不平等了：苏州仅占帝
国登记在册的耕地的 １／８８。由于这样过重的苛索，当地人民往往不能交足规
定的税额，特别在凶荒年代更是如此；他们抛荒了土地，变成了游民，从而
更加加重了纳税居民的负担，同时也减少了每年的税收。②
１４００ 年初，建文帝因有人申诉南直隶和浙江等地区赋税不公而采取了行
动。他下令按每亩地收一石粮的统一标准在这些府里收土地税。洪武帝曾经
禁止苏州或松江人氏被任命为户部尚书，借此防范出身于这些富庶州府的人
们把持财政，偏私家乡，从而牺牲了国库的利益——现在建文帝也解除了这
种禁令。很可疑的是，这些新措施是否得到了贯彻；到了 １４００ 年，建文朝廷
已经深深地卷入了和燕王对阵的军事行动之中。
另外一项财政改革是限制佛、道二教寺观所能拥有的免税土地的数量。
这项政策是特别针对佛、道僧侣们在江南富庶州府的情况而发的，因为在洪
武帝的庇护下僧道们都攫夺了大量的肥田沃土，从而变成了有权有势的地
主。他们的财富激起了人们的不满，因为宗教界的僧侣职事们不仅享有免除
土地赋税和徭役的权利，甚至还把不法负担强加给当地居民，即占用他们的
土地，强迫他们给自己服劳役。朝中的官员上了两份奏疏，请求限制佛教和
道教的土地占有数量，建文帝在 １４０１ 年 ８ 月发出的一道诏旨中批准了他们的
建议。这一新命令只准每一名僧道拥有不超过五亩免除赋税的土地；多余土
地应分给需要土地的人民。这个政策又使得燕王找到了另一口实，说他的侄
子如何违犯了《祖训录》；它进一步为他提供了对皇帝进行“惩戒行动”的
理由。③
这些命令未必都曾经付诸实施，因为建文朝廷此后不久就夭折了。但是，
由于它们攻击了佛教和道教僧侣们的既得利益，这些政策无疑地疏远了宗教
界，特别是得罪了佛教徒。因此，许多佛教僧人都为燕王叛军效劳是不足为
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