剑桥中国史:明史-第3章
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治这个帝国并指导它的恢复工作。明王朝诞生于半个世纪有增无已的扰攘纷
乱中；在这个一切遭到破坏的年代，全国大部分地方的日常生活的进行日益
直接诉诸于暴力。它提供了中国社会逐渐军事化的典型范例，而且也由于这
一点，它提供了元失其鹿而群雄争逐的典型范例，即他们通过军事力量把一
个号称为受有天命的继承者政体强加于人。尽管中国人在传统上喜欢把这种
情况归之为改朝换代循环理论提出的一乱一治的典型形式，但是，元朝瓦解
和明朝兴起的方式却完全不是表现在中华帝国历史上的那种改朝换代的模
式。１４ 世纪中叶是一个非同寻常的时期。纷乱中的中国社会充分揭示了它的
潜力，也充分展示了它一般很少表现出来的组织结构。因此，人们可以看到
这个时期中国文明的某些特征，它们在和平的、有秩序的文官政府之下是不
容易辨认出来的。同时，这个时期的暴力行为也给明王朝留下了持久的印记。
它很值得历史学家密切注意。
① 元王朝的历史构成本书第 6 卷的部分内容。
日益恶化的中国情况，１３３０—１３５０ 年
元朝的宫廷
派系斗争是政治上的通病，整个元王朝也有此特点；它早在 １４ 世纪就是
元政府的破坏性因素。在忽必烈汗的长期统治（１２６０—１２９４ 年）之后，代表
他的孙子和这些孙子的后人们的利益互相冲突的朝臣小集团经常互相残杀，
争夺皇位。某些学者在不断的派系斗争的重大问题中看到了两种对抗的政
策。其中一种是以蒙古为基础的政策（和派系），它以亚洲内陆草原的蒙古
利益为依归，而以察合台汗国的传统为代表。这一政策的根子可以直接上溯
到忽必烈汗的对手们，特别是可以上溯到窝阔台系的海都：他在他的整个统
治时期都是和忽必烈汗作战的。另一个派系被认为是以中国为基础的皇帝对
通常称之为“儒家化”方式治理国家的关心，这就是想用官僚治理的方式来
达到它在中央集权下实行经济统制的目的。这就在蒙古的政治领导阶层中在
治理中国的方法和目的问题上引起了根本的和不可调和的分裂。①后一个集团
在 １３２８ 年发动一次政变，其目的是想“复辟”海山（１３０８—１３２１ 在位，庙
号武宗）的一系。他的两个儿子——和世■和后来的图帖木儿——都在 １３２８
年被拥立为帝。前者被后者（即元文宗，在位至 １３３２ 年）的党羽所杀害。他
被他的两个年轻的儿子所继承。第一个登极的是弟弟，名亦璘真班，死时为
六岁幼儿，仅在位两个月。也许是在可疑的情况下死后不久，他的 １３ 岁的哥
哥妥懽贴睦尔于 １３３３ 年即位。作为统治中国的最后一位蒙古君主，他在 １３６８
年被明军赶出大都（北京），在 １３７０ 年死于大草原。妥懽贴睦尔在中国史书
中用明太祖所赠的封号称为元顺帝；也叫惠帝（宗），后一个封号却是在蒙
古的他的逃难的朝廷所追赠给他的。他的直到 １３６８ 年的 ３５ 年的统治大大超
过了从忽必烈死后到 １３３３ 年间七位君主平均在位五年半的时间；在这七位君
主统治时期的特点是不断的阴谋、政变和篡弑。可是，他的漫长的在位期并
不表示元朝的统治重新取得了稳定。相反地，派系的混战从以控制傀儡皇帝
为目的的政变转变为蒙古地方掌兵大员之间通过争夺左、右知院这两个主要
官职来控制朝廷的斗争。这种情况本身就说明了政府的质量方面毫无改进。
元顺帝在位的年代与明王朝兴起的时期大致相合。这位元朝的末代皇帝
在当时的许多中文史料中和明初历史学家的笔下被形容为一个放荡淫佚的怪
物，这种说法当然是夸大其词，但是很难断定夸大的程度究竟多大。有几位
当时的作者赞誉他。但不管是哪一种情况，他在使元王朝足以夸耀一时的权
力瓦解和消逝的那些事件中不占举足轻重的地位。成吉思汗是一位军事天才
和具有雄才大略和超人毅力的领袖，但是，人们发现他的这个第七代孙子充
其量不过是一个庸才接班人而已。只要看看在他统治时期的历史得写一些更
大的人物，得写主要由别人制造和遇到的问题，这种评论就足以说明一切了。
元朝军事力量的衰落
① 对元末政治作这种解释的最有力的主张见达迪斯：《征服者和儒生：元朝末年中国政治变化的面面观》
＇134＇（纽约，1973 年）。
自从 １３ 世纪末以来，元政府的军事力量已处于衰落之中。在 １３ 世纪 ７０
年代征服了南宋之后，在中国境内的蒙古和亚洲内陆军队的主力都戍守在黄
河平原上，以拱卫大都（北京）。有些特殊的蒙古部队则因需要而定被派往
战略要地，但是它们并未按常规被分派到各行省去警戒全帝国。军队中的汉
人职业士兵们，有的是 １３ 世纪 ３０ 年代金王朝灭亡前受女真人统治的汉人，
有些是 １３ 世纪 ７０ 年代南宋被征服时投降的汉人：正是这样的士兵构成了分
布于全国各地的戍军的主要成份。
这种构成模式一直延续到元王朝的末年；这就是说，蒙古族戍军和元帝
国禁卫部队的主力是部署在北方，靠近京师，而汉人部队不管是在蒙古人统
率下或是西亚人（色目人）统率下，则守卫在中部、南部和西南部各地区。
各行省的戍军也不是均衡分布的，而是集中在长江下游。扬州、建康（南京）
和杭州是除京师地区以外元军以最强的部队把守的地方。这是为了要保卫运
河南端的富庶之区，因为这里要向京师供应财赋，特别是要供应税粮。以较
少兵力部署的其他地方也都是方面重镇，如四川、云南、长江中游和东南沿
海。
元朝的戍军管理得很糟糕。一位学者曾经写道，甚至到了 １３ 世纪末，管
理不善正使军事制度走向崩溃，而且到了 １４ 世纪 ４０ 年代他们无力镇压地方
叛乱和土匪是屡见不鲜的。甚至有时派往战场进行重大战役的驻守京师的帝
国禁军，到了那时也不再是不可战胜的了。①从 １４ 世纪初开始，在元王朝主
力军队的地区部署上和叛乱活动的相对地少数上，其地理的相互关系是很清
楚的；到了这个世纪的中叶元军的战斗力到处在急剧衰落，而叛乱活动则有
增无已，这种相互关系就让人看得更清楚了。元王朝的强制汉人的能力——
不管它是依靠亚洲内陆的部队（包括以中国本部为基地的蒙古军队在内）还
是使用汉人职业士兵或是征自平民的募兵——在这几十年中迅速地削弱了下
来。更其重要的是，这种事实已被广大的汉人民众看得一清二楚了。
当社会变得无秩序和不安全时，一方面是居官或不居官的地方领袖们都
主动起来组织地方防御部队，并且建筑防御工事。另一方面，土匪们又利用
混乱的形势搞一些其规模和胆子都越来越大的组织。地方自卫的领袖和地方
盗匪都能够起到非法的政治作用，自己宣布独立于合法的政府军队之外，以
便最大限度地扩大行动的自由和争取支持。那些真正关心地方防御的人通常
都是代表地方精英阶层或者和地方精英集团有联系的人，但并不是必然出身
于地方精英阶层：他们总是对重新强加在头上的政府控制很敏感，虽然他们
要经常与政府讨价还价，以便继续搞自主性的自由和加强他们的领袖地位。
另外一些自治运动代表着从土匪发展为公开叛乱的某个阶段，它们也利用它
们的军事力量作为谈判的出发点来谋求合法的一官半职，以答应要和这个绝
望的政府合作为交换条件。还有一些集团是利用民间宗教和秘密教义作为自
己的凝聚力和作为自己发动暴乱的理由，在它们自己眼中和在政府眼中，它
们大多数则不具备搞这种妥协的条件。①
退化过程开始于行政官员们不能维持法律和秩序，最后导致形成各种有
组织的持不同政见者：它特别和元末军事力量的问题有关。这种退化过程使
得对全社会的正常控制被削弱，而社会秩序基本上是赖它维持的，因此取代
① 萧启清（音）：《元代的兵制》＇211＇（马萨诸塞，坎布里奇，1978 年），第 62—63、46—47 页。
① 这几种类型的例子是下节《中央权力的瓦解》的论题。
它的就只能是直接诉诸武力了。它促成了一个大变动：使平静的社会变成了
一个军事化的社会。原来农户手中不常见武器，现在到处都是。由于许多男
人开始拥有并学会了使用武器，那些最善于使用武器的人便变成了军事领
袖。每个村庄都要产生几个军事领袖，小的如今天的班长，大的如今天的连
长，人人都想有朝一日当上将军。在从 １４ 世纪 ３０ 年代起的争夺军事霸权的
斗争中，从最寒微的底层产生了一大批有能力的和几个赫赫有名的卓越军事
领袖。他们大多数人一直没有投效政府军，只是在这个或那个叛乱运动之中
效力。
一个社会一旦军事化了，要它再非军事化和恢复到统一的文官之治，得
有一个漫长的过程，使所有争当全国领袖的人最后只剩下一个。用军事术语
来说，这就是从大约 １３３０ 年起到 １４ 世纪 ８０ 年代朱元璋变成重新统一中国时
为止的支配中国生活的那个过程。作为军事史，这个过程见德雷尔所执笔的
本书第 ２ 章。
精英阶层和政府
１４ 世纪中叶的几十年给中华帝国晚期的学者和社会精英阶层的历史增
添了洋洋大观的内容。对于某些人来说那是一个有希望的时代（虽然大部分
未能实现），即长期受尊敬的中国生活方式会最终战胜异族征服者的破坏性
影响。忽必烈汗在 １３ 世纪 ７０ 年代完成了他对中国中部和南部的征服以后，
他曾经采取某些实质性步骤来承认中国的政治制度对治理汉人有其高明之
处，因此他曾把一边倒地依赖蒙古军事机器的办法转变成为与文治官僚政府
充分合作的伙伴关系。他曾经庇护汉人（以及汉化的亚洲内陆人）的学者－
官员，并倾听他们的意见。１２７１ 年，他命令著名的学者和官员设计一个礼仪
总集以指导朝廷的尊卑上下的行为，但据《元史》说，他仍为皇族和蒙古贵
族的事务保留了蒙古的习俗和礼仪。①他使用荐举的方法加紧征用汉族学者来
当官。但是他却断然拒绝了汉族顾问们最重要的建议，即没有举办科举考试
来吸收官员。
１３１３ 年，他的曾孙子爱育黎八力八达——历史上被称为仁宗（１３１２—
１３２０ 年）——宣布，于 １３１５ 年恢复宋代型式的科举考试，而指定以朱熹（１１３０
—１２００ 年）学派的经典注疏为正统学说。这在全国的汉人中间引起了希望和
满意的巨大浪潮。当仁宗之侄图帖木儿在 １３２８ 年即位时又激起了人们更大的
希望。当他驻建康（南京）做怀王时，他跟著名的文人和艺术家都有交往。
他的庙号为文宗，所以他这位蒙古皇帝看来对汉文很有修养，这样说他是完
全可以当之无愧的。除此之外，他也企图写古典的汉文诗（有两首流传了下
来），绘画，并且写得一笔有理由令人喜欢的汉字。①忽必烈的儿子和太子真
金王精通汉族文明，如果他不是死于 １２８５ 年（即死于他父亲之前），他就会
把这种学识带上帝位，现在却要经过六个几乎完全令人失望的君主的统治之
后，汉族文明才终于在第二位皇帝身上体现了出来。另外，如上所述，把文
① 宋濂等编：《元史》＇490＇（1369—1370 年；重印本，北京，1976 年），76（不标明页或叶的数字一般表
示卷、册等，全书同）。
① 赫伯特？弗兰克：《蒙古诸帝能够读和写，而且能够写汉文吗？》＇166＇，载《大亚细亚》，新编，3（1952
年），第 28—41 页。
宗推上台的政变代表了蒙古人政治中“儒家”一派的胜利；这一派强调君主
的利益在于治理好汉族国家。
文宗当皇帝后的第一个行动是在京师新立一个汉学和艺术的学术机构作
为内廷的官署，名之为奎章阁②。与此同时，宫廷内还有几位地位很高的贵族，
如马札儿台即是。他的儿子脱脱在元朝最后一个君主时期是主张以汉族方式
治国一派的领袖人物。马札儿台干劲十足地和汉族上流学者交往，聘用他们
为西席，而且在宫廷内赞助汉学知识。③到了 １４ 世纪，许多有特权的中亚和
西亚人（色目人）已变成了汉人文化精英中有学识、有文化修养的成员，这
表明了汉族的各种价值观有同化异族的能力。正在这时，即从 １４ 世纪的 ２０
年代到 ４０ 年代这几十年中，有许多出身中国中部文化高度发达的心脏地带的
优秀古典学者和文人学士纷纷投效元朝廷，其中大多数人是经过荐举和直接
任命的方式来任用的，但也有人是通过新开的科举考试而得到任用的。整个
说来，年轻人继续学习古典知识，为从事士大夫的生涯作准备，他们不会相
信他们伟大的文明规范不会再度得势。在 １４ 世纪的前半期，私人书院兴盛起
来；精英阶层通过它们肩负起了更大的责任来维持这种教育。出现了许多重
要的地区级和地方级的学术中心：浙江北部的金华强调学习经典著作以致
用，造就了一些急于在政府中想大显身手的学者。在元朝统治的最后几十年
中，这个学派培养出来的许多知名之士都前往明初的朝廷中以优异的成绩效
力，并且左右着明初的学术和政治。①
对精英集团的态度和活动的这种讨论之所以有意义，是因为中国的精英
阶层一般地说来已经接受了蒙古统治的合法性，因此力图维持传统的参加政
府的方式。他们从未使蒙古封建领主们完全接受他们。甚至文宗也只统治了
四年，而且统治的效果不好。行政失误中的许多令人失望的迹象实在太明显
了，这些迹象被归咎为没有完全采用传统的方法和价值观念。不过，儒家要
人们更完全地采用传统、担负公共责任和从事建设性服务的要求一直强烈地
存留在许多精英分子心目中，虽然也有许多人被拒不录用，因而以独立特行
的方式退隐，只致力于家务和地方事务这些形形色色的个人追求。他们在元
王朝的最后年代中越来越消极了。由于不能在国家事务中享有高官厚禄，许
多精英人物贫困了下来，这就迫使他们要改换门庭，去做吏胥、教师、职业
作家、和尚和生意人，等等。这就在知识阶层和整个社会之间造成了不正常
的关系。
因此整个地说来，精英分子并没有去搞颠覆活动，发表不同政见，或者
急于公然参加反对这个受苦难的政体的叛乱。他们接受元王朝的合法性，一
直期望它有所改进，就是当遇到政府有不可避免的失误时他们也还是迫切地
希望保持自己家乡的有秩序的现状。如果说元王朝从他们这些社会的天然领
袖身上得到的支持越来越少，那么，许多反对元王朝的叛乱分子——特别是
那些没有维持传统社会规范的借口的人——也没有得到他们大规模的自发的
合作。某些现代历史学家责怪 １４ 世纪中叶的精英阶层可耻地缺乏民族精神。
② 姜一涵：《元代奎章阁及奎章阁人物》＇
