金融学--阅读材料-第38章
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拦木椤�
美国是全球反洗钱的先锋，监管者比较常用的是对卷入洗钱案的金融机构处以高额罚金。近年瑞银华宝（UBS ）违反反洗钱规定被美联储处以1亿美元罚金，是一个很好的例子。起诉会花费大量的时间、人力、物力取证，所以用高额处罚代替刑罚成本调查取证，同样能起到震慑作用。这值得中国参考。
《财经》：相当多的银行已经上市，而四大国有商业银行正在股改上市进程当中，你们有没有顾虑？就是说如果对他们反洗钱制度不合规处罚可能对这一进程产生影响？
凌涛：上市银行的确越来越多。不管上市与不上市，银行都被纳入了反洗钱体系。我们会掌握尺度，但中国反洗钱任重道远，必须要往前走。（完）
《财经》杂志2005年07月11日
