期货法律法规精选真题+(4)-第1章
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击收藏 ＇ ＇ 考试帮助 ＇ 全国期货从业人员资格考试期货法律法规临考押题试卷（五）
单项选择题 多项选择题 判断是非题 综合题 共60题，每题1分。
1 。 中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行（）。 A： 监督管理 B： 自律管理 C： 风险监督 D： 纪律监督
正确答案是：A
正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司首席风险官进行自律管理。
2 。 期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 4
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
3 。 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（）资格。 A： 证券经纪业务 B： 期货经纪业务 C： 金融期货经纪业务 D： 商品期货经纪业务
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：（一）取得金融期货经纪业务资格。
4 。 期货公司申请金融期货结算业务资格，如果期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过（），对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚的限制。 A： 1O％ B： 20％ C： 50％ D： 90％
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：（八）近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。
5 。 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备注册资本不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 A： 3000 B： 5000 C： 7000 D： 8000
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：注册资本不低：于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
6 。 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备注册资本不低于人民币（），申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 A： 3000万元 B： 5000万元 C： 3亿元 D： 1亿元
正确答案是：D
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第．匕条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
7 。 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。 A： 3 B： 6 C： 9 D： 12
正确答案是：A
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。
8 。 全面结算会员期货公司应当在（）开没期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。 A： 中国银行 B： 期货交易所 C： 第三方存管银行 D： 期货保证金存管银行
正确答案是：D
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条规定，全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。
9 。 全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。 A： 保证金 B： 平仓 C： 持仓限额 D： 佣金
正确答案是：A
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十一条规定，全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。
10 。 申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。 A： 3；3 B： 3；5 C： 4；5 D： 5；5
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。
11 。 自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之口起末逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 5
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，有下列情形之一的，不得中请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：（L）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年。
12 。 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国征监会相关派出机构报告。 A： 5 B： 10 C： 20 D： 30
正确答案是：A
正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
13 。 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、期货公司的总经理、剐总经理、首席风险官和取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员，应当至少（）参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 A： 每两年 B： 每年 C： 每半年 D： 每季度
正确答案是：A
正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、期货公司的总经理、副总经理、首席风险官和取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
14 。 期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 4
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报日起中国证监会及其派出机构备案。
15 。 证券公司申请介绍业务资格，应当符合全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 A： 2 B： 3 C： 4 D： 6
正确答案是：A
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（二）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
16 。 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交申请材料中应包括：全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 4
正确答案是：B
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第L条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：（八）全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请目前2个月月，术的风险监管报表。
17 。 期货公司除了下列（）行为，都要受到处罚。 A： 代理客户进行期货交易、结算或者交割 B： 收付、存取或者划转期货保证金 C： 为客户从事期货交易提供融资或者担保 D： 协助歼户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司
正确答案是：D
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：（三）代理客户进行期货交易、结算或者交割；（四）收付、存取或者划转期货保证金；（五）为客户从事期货交易提供融资或者担保。
18 。 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。 A： 净资产减值准备 B： 资产减％值准备 C： 期货风险准备金 D： 期货保证金
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十一条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
19 。 期货公司应当持续符合净资本按营业部数超平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币（）的标准。 A： 100万元 B： 200万元 C： 300万元 D： 1000万元
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币300万元。
20 。 从事全面结算、业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。 A： 4500万元 B： 9000万元 C： 1亿元 D： 5亿元
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（一）人民币9000万元。
21 。 不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。 A： 期货公司法定代表人 B： 经营管理主要负责人 C： 结算负责人 D： 研发负责人
正确答案是：D
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。
22 。 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并说情况采取措施。 A： 1 B： 2 C： 5 D： 10
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。
23 。 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》和（）的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》 A： 《期货公司管理办法》 B： 《期货交易所管理条例》 C： 《期货交易所管理办法》 D： 《期货从业人员管理办法》
正确答案是：D
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第一条规定，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本准则。
24 。 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。 A： 学历水平 B： 婚姻状况 C： 财务状况 D： 家庭背景
正确答案是：C
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修》第十九条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
25 。 中圈期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，可以暂停期货从业人员资格（）。 A： 3个月至6个月 B： 6个月至12个月 C： 1年 D： 2年
正确答案是：B
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分：暂停期货从业人员资格6个月至l2个月。
26 。 当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取更换期货从业人�
