期货法律法规精选真题+(4)-第2章
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26 。 当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取更换期货从业人员或其他办法妥善予以解决。 A： 期货业协会 B： 中国证监会 C： 仲裁机构 D： 所在期货经营机构
正确答案是：D
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十二条规定，当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在期货经营机构及时与投资者协商，采取更换期货从业人员或其他办法妥善予以解决。
27 。 期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A： 控股股东 B： 全体客户 C： 全体股东 D： 主要客户
正确答案是：C
正确答案解析：参看《期货公司管理办法》第三十七条
28 。 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，从事期货经营业务的机构应当自上诉情形发生之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。 A： 1 B： 3 C： 5 D： 10
正确答案是：D
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。
29 。 未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）罚款。 A： 1万元以下 B： 3万元以下 C： 3万元以上lO万元以下 D： 1O万元以上
正确答案是：B
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
30 。 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见，并在正式发布实施前，报告（）。 A： 中国证监会；中国证监会 B： 中国证监会；国务院期货监督管理机构 C： 中国期货业协会；中国期货业协会 D： 中国期货业协会；中国证监会
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第九十五条规定，期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。
31 。 期货纠纷案件由（）管辖。 A： 初级人民法院 B： 中级人民法院 C： 高级人民法院 D： 基层人民法院
正确答案是：B
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。
32 。 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（）交易。 A： 按前日收盘价 B： 按市价 C： 等待进一步指示 D： 无效
正确答案是：B
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。
33 。 期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由（）承担。 A： 居问人 B： 客户 C： 期货公司 D： 期货交易所
正确答案是：C
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条规定，期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。
34 。 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户随接经济损失的（）。 A： 客户自行承担相关损失 B： 期货交易所无须承担赔偿责任 C： 期货交易所应当承担赔偿责任，无权抗辩 D： 期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外
正确答案是：D
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。
35 。 申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的（）。 A： 30％ B： 40％ C： 50％ D： 60％
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列条件：净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
36 。 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（）年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 5
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
37 。 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）个月月末的风险监管报表。 A： 1 B： 3 C： 4 D： 6
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：（三）申请日前3个月月末的风险监管报表。
38 。 期货公司股东合并、分立或者进行重大资产、债务重组的，期货公司及其相关股东应当在（）日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 A： 1 B： 3 C： 5 D： 10
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司股东合并、分立或者进行重大资产、债务重组的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
39 。 期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保（）业务分开。 A： 财务和市场 B： 管理和市场 C： 前、中、后台 D： 前、后台
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司管理办法》第四十五条规定，期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。
40 。 期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中圈证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安伞和资产安全。 A： 审慎经营 B： 风险最小化 C： 风险适当 D： 利润最大化
正确答案是：A
正确答案解析：《期货公司管理办法》第四十八条规定，期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。
41 。 期货公司应当在（）交易闭市后为客户提供交易结算报告。 A： 每日 B： 每周 C： 每季度 D： 每年度
正确答案是：A
正确答案解析：《期货公司管理办法》第六十条规定，期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。
42 。 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时问内向期货公司提出（）。 A： 口头异议 B： 书面异议 C： 电话咨询 D： 撤销合同
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第六十一条规定，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时问内向期货公司提出书面异议；客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认。
43 。 从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。 A： 公平、公开、公正 B： 公开、公平、信息共享 C： 公平、公正、诚实信用 D： 公开、公平、公正和诚实信用
正确答案是：D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
44 。 我国期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。 A： 在中华人民共和国境内登记注册的企业法人 B： 在中华人民共和国境内及香港、澳门登记注册的企业法人 C： 在世界范围内登记注册的企业法人 D： 在中华人民共和国境内登记注册的国有企业法人
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
45 。 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。 A： 客户 B： 期货交易所 C： 期货公司 D： 客户和期货交易所共同
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
46 。 期货公司经营期货经纪业务义同时经营其他期货业务的，应当严格执行（），不得混合操作。 A： 业务混合和资金混合制度 B： 业务分离和资金混合制度 C： 业务分离和资金分离制度 D： 业务混合和资金分离制度
正确答案是：C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。
47 。 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。 A： 中国证监会 B： 中国银监会 C： 中国人民银行 D： 国务院银行业监督管理机构
正确答案是：D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第四十四条规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。
48 。 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，责令期货公司限期整改。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。 A： 1 B： 3 C： 5 D： 7
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易管理条例》第五十九条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
49 。 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。 A： 收盘价的加权平均值 B： 收盘价的算数平均值 C： 较低的收盘价 D： 较高的收盘价
正确答案是：C
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第七十二条规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。
50 。 期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。 A： 中国证监会 B： 中国期货业协会 C： 国务院期货监督管理机构 D： 期货保证金安全存管监控机构
正确答案是：D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第九十七条规定，期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息。
51 。 （）可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。 A： 期货交易所 B： 中国证监会 C： 期货行业协会 D： 国务院期货监督管理机构
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零四条规定，中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。
52 。 中国证监会可以向期货交易所派驻（）。 A： 管理员 B： 督察员 C： 执行秘书 D： 审计员
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。
53 。 对机构投资者以个人名义参与期货交易的，（）。 A： 按照机构投资者补偿规则进行补偿 B： 按照个人投资者补偿规则进行补偿 C： 按照损失的百分之八十补偿 D： 期货投资者保障基金不予补偿
正确答案是：A
正确答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十二条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。
54 。 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其（）承担。 A： 所在的期货公司 B： 从业人员 C： 期货交易所 D： 期货业协会
正确答案是：A
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若二F问题的规定》第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。
55 。 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，没有开平仓方向的，应当视为（）交易。 A： 平仓 B： 开仓 C： 无效 D： 等待进一步指示
