期货法律法规精选真题+(4)-第5章
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正确答案是：A；C
正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。第五十七条规定，推荐人签署的意见有虚似陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。
34 。 证券公司应当按照（）的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 A： 合法 B： 合规 C： 创新 D： 审慎经营
正确答案是：B；D
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
35 。 证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 A： 内部控制 B： 风险防范 C： 资格管理 D： 风险隔离制度
正确答案是：A；D
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
36 。 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当（）。 A： 将其期货账户信息报所在地中国期货业协会派出机构备案 B： 并按照中国期货业协会的规定履行信息披露义务 C： 将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案 D： 并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
正确答案是：C；D
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
37 。 当出现下列（）情形时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 A： 市场出现系统性风险 B： 客户可能出现风险 C： 现货市场行情发生重大变化 D： 期货市场行情发生重大变化
正确答案是：B；C；D
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
38 。 期货公司的从业人员不得有下列（）行为。 A： 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B： 进行虚拟宜传，诱骗客户参与期货交易 C： 挪用客户的期货保证金或者其他资产 D： 中国证监会禁止的其他行为
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。
39 。 下列因缴纳、使用期货投资者保障基金不当而进行的处罚，正确的是（）。 A： 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条进行处罚，吊销期货业务许可证 B： 期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚 C： 期货投资者保障基金管理机构应当及时将期货投资者保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中圈证监会和财政部 D： 对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关
正确答案是：A；B；D
正确答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十五条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。第二十六条规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。第二十七条规定，对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
40 。 《中华人民共和国刑法修正案》规定，第一百六十二条后增加一条，作为第一百六十二条之一：“隐匿或者故意销毁依法应当保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。” A： 会计凭证 B： 会计账簿 C： 审计报告 D： 财务会汁报告
正确答案是：A；B；D
正确答案解析：《中华人民共和国刑法修正案》一、第一百六十二条后增加一条，作为第一百六十二条之一：“隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。〃
41 。 《中华人民共和国刑法修正案》规定，国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，（）。 A： 致使国家利益遭受一般损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役 B： 致使国家利益遭受重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役 C： 致使国家利益遭受特别重大损失的，处十七年以下有期徒刑 D： 致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑
正确答案是：A；D
正确答案解析：《中华人民共和国刑法修正案》二、将刑法第一百六十八条修改为：“国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。〃
42 。 《中华人民共和国刑法修正案》规定，编造并且传播影响（）交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。 A： 证券 B： 期货 C： 外汇 D： 外贸进出口
正确答案是：A；B
正确答案解析：《中华人民共和国刑法修正案》五、将刑法第一百八十一条修改为：“编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。〃
43 。 期货交易活动实行（）的原则。 A： 公开、公平、公正 B： 诚实守信 C： 投资者投资决策自主 D： 投资风险自担
正确答案是：A；C；D
正确答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
44 。 期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。 A： 取之于市场 B： 公开、公平、公正 C： 用之于市场 D： 适量需要
正确答案是：A；C
正确答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条规定，期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。
45 。 下列说法正确的是（）。 A： 期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集 B： 期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用 C： 期货投资者保障基金的管理和运用遵循取之于市场、用之于市场的原则 D： 期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则
正确答案是：A；B；D
正确答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条规定，期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。第五条规定，期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。第六条规定，期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
46 。 期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。 A： 公开、合理、有效 B： 集中管理、统筹使用 C： 公平救助 D： 保障投资者合法权益
正确答案是：C；D
正确答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第L条规定，期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。
47 。 下列对期货公司的金融期货结算业务的管理，一说法正确的是（）。 A： 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理 B： 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行监督管理 C： 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行自律管理 D： 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理
正确答案是：A；D
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
48 。 （）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 A： 中国证监会 B： 中国期货业协会 C： 期货交易所 D： 中国证监会及其派出机构
正确答案是：B；C
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
49 。 期货公司金融期货结算业务资格分为（）。 A： 交易结算业务资格 B： 一般结算业务资格 C： 特别结算业务资格 D： 全面结算业务资格
正确答案是：A；D
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。
50 。 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备从事金融期货结算业务的详细计划，包括（）等。 A： 部门设置 B： 人员配置 C： 岗位责任 D： 金融期货结算业务管理制度和风险管理制度
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司中请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：（二）具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。
51 。 期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门的岗位负责人应当具有担任（）2年以上经历。 A： 期货公司岗位负责人 B： 期货公司结算部门 C： 期货公司交易部门 D： 期货公司风险管理部门
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第L条规定。
52 。 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当（）。 A： 按照本办法的规定编制、报送风险监管报表 B： 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 C： 建立动态的风险监控和资本补足机制 D： 确保净资本等风险监管指标持续符合标准
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二条规定，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。第三条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准．
53 。 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。 A： 真实性 B： 准确性 C： 完整性 D： 合法性
正确答案是：A；B；C
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第五条规定，期货公司应当聘请具备证券、期货关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验征，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。
54 。 期货公司风险监管指标包括（）以及规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。 A： 期货公司净资本 B： 净资本与净资产的比例 C： 流动资产与流动负债的比例 D： 负债与净资产的比例
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第六条规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。
55 。 计算期货公司净资本包含的项有（）。 A： 净资产 B： 资产调整值 C： 客户未足额追加的保证金 D： 流动存款
正确答案是：A；B；C
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条规定，本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本：净资产…资产调整值＋负债调整值…客户未足额追加的保证金…／＋其他调整项。
56 。 期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。 A： 分类 B： 流动性 C： 账龄 D： 可回收性
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
57 。 非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。 A： 全面结算会员期货公司 B： 结算会员 C： 特别结算会员 D： 期货交易所
正确答案是：A；D
正确答案解析：《期货公
