期货法律法规精选真题+(4)-第6章
按键盘上方向键 ← 或 → 可快速上下翻页，按键盘上的 Enter 键可回到本书目录页，按键盘上方向键 ↑ 可回到本页顶部！
————未阅读完？加入书签已便下次继续阅读！
正确答案是：A；D
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条规定，非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。
58 。 下列说法正确的是（）。 A： 期货公司应当于季度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表 B： 在月度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表 C： 期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作 D： 中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表
正确答案是：B；D
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十四条规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表c期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。第二十五条规定，期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。
59 。 期货公司下列（）人员应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。 A： 法定代表人 B： 结算负责人 C： 制表人 D： 经营管理主要负责人、财务负责人
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表入应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。
60 。 下列关于期货公司风险监督报表，正确的做法是（）。 A： 期货公司风险监督报表的保存期限应当不少于20年 B： 期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章 C： 期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表 D： 期货公司应当按照中国期货业协会规定的方式报送风险监管报表
正确答案是：B；C
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十七条规定，期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书而报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。
共20题，每题1分。
1 。 对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法对其进行刑事诉讼。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十七条规定，对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
2 。 期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与期货投资者保障基会管理机构管理的其他资产有效隔离。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条规定，期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与期货投资者保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。
3 。 买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十六条规定，买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。
4 。 期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户清求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，此时，期货公司无权作为第三人参加诉讼。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。
5 。 期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货公司管理办法》第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。
6 。 客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货公司管理办法》第六十一条规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
7 。 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以对外担保。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十匕条规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
8 。 期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓镀、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，但不保证即时行情的真实、准确。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。
9 。 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十条规定，期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
10 。 期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十二条规定，期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。
11 。 全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安伞。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十三条规定，全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。
12 。 中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司首席风险官进行自律管理。
13 。 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》自2008年6月1日起施行。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十五条规定，本规定自2008年5月1日起施行。
14 。 第五十七条规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十七条规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。
15 。 未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货从业人员篱理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
16 。 中国证监会自受理申请材料之日起30个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不于批准的决定。
17 。 证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十四条规定，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。
18 。 期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第九一卜九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。
19 。 中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉从事期货经营业务的机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十五条规定，中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉从事期货经营业务的机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
20 。 如果理由充分，期货从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十七条规定，期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。
共15题，每题2分。
1 。 某期货公司接受客户张某委托为其进行豆粕期货交易，张某根据豆粕期货近期的表现，总结经验得出豆粕处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入豆粕期货合约l00手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测豆粕期货的走势不十分明朗，有下跌危险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果豆粕期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。
根据材料，作答下题。 1 在该案例中，该期货公司违反了下列（）规定。 A B C D
出题
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的。
2 在该案例中，该期货公司有可能遭到下列（）惩罚。 A B C D
出题
正确答案是：A；B；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的。
正确答案是：无
正确答案解析：无
2 。 投资者孙某是某期货公司客户经理王某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好孙某有事不在期货公司，王某在未经孙某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利l0000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，王某找到李某，让其对当天交易进行确认，但李某要求王某将孙某某账户的当天交易结算到另一个账户。王某为了拉拢李某，便私自做主，将孙某账户的当天交易结算到其指定的账户。并且，给了李某4000元，李某接受了。
根据材料，作答下题。 1 在该案例中，王某违反了下列（）规定。 A B C D
出题
正确答案是：C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的。
2 在该案例中，李某违反了下列（）规定。 A B C D
出题
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节�
