轮到美国改革了-第2章
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符合全社会的利益，国会就会作出有利的反应。反过来说，如果企业只看到
股东的利益，它们的利益自然就不会在国会中得到合法的地位了。当然，社
会利益和股东利益之间并不一定会有冲突，尤其是对企业的长期利益来说，
两者之间不应该有冲突。因此，在许多情况下，所谓冲突只不过是一种心态
和处理方式而已，并不牵涉到实质问题。
第一章概述企业——政府关系的不同体制，概述日益相互依存的世界上
这些体制之间的竞争。在这一章里，将要描述几个在全书要使用的概念，这
些概念可以用来解释各国体制的不同之处，也可解释在某一特定体制内发生
的变化，尤其要谈到美国体制的变化。这些概念就是：
一、“观念”两种类型的观念——“政府不干涉主义”与“社会共同管
理主义”。
二、“合法性差距”，这种差距使一些机构的实践（例如政府或企业的
行为）和社会上占优势的观念相背离。
三、“社会需求”，有哪些可供选择的模式能使企业适应社会需求，用
哪些不同的决策方式来确定不同时期的社会需求以及这些需求牵涉到社会上
哪一部分人。
四、“管理权的不同来源”，由此引出对企业目的的不同概念。
第二章举出几项美国的改革实例，分析这些事件在管理上的涵义。这几
个实例是：1989年春围绕美日之间
FSX型战斗机交易展开了一场争论，一项
非明文规定的宇航工业政策由此产生；半导体工业的衰落和半导体制造技术
公司的创建；在超导体工业和高清晰度电视工业领域发生的类似事件；欧洲
亚微米硅计划等带竞争性的新动向。结论是同样的：只有仔细考察和全面变
更有关政府和企业的旧观念，改革才会见成效。
第三章论述了美国管理国家经济和政治生活能力的大小取决于改革和革
新的成败。以美国在商业用人造卫星观测地球方面的领先地位下降作为一个
例证，尽管在这方面是法国而不是日本的体系更有竞争力。本章将对在华盛
顿的企业与政府的相互关系作一番详尽的考察，同时开始分析某些主要有关
机构，他们的利益所在以及彼此间的关系。
第四章继续描述和分析企业与政府间关系，重点放在医疗保健器械制造
工业、国会、食品与药物管理署和医疗照顾补贴署。前几章提出，美国工业
界采取集体行动的重要性日趋上升，本章将剖析一个采取了集体行动的、富
有创新精神的行业组织——医疗保健器械制造商协会。在第二章中已经论述
到如何处理一种行业与联邦政府间的关系，本章将继续探讨这一问题。
第五章的重点从行业一级转到公司一级，着重讨论公司如何处理与政府
的关系，分析大公司“驻华盛顿办事处”的任务。文中较详细地考察了国际
商用机器公司政府事务办公室的组织机构与业务活动。叙述该办公室在两种
情况下是如何起作用的：一是本世纪
70年代和
80年代巴西为国产微型电子
计算机保留国内市场，另一次是日本在
80年代扩展本国电信网络。另外还探
讨了其他公司政府事务部的活动。
第六章总结了本书的几个主题，归纳了几点经验教训，并向美国的经理
人员和政府官员推荐了若干应采取的行动。
虽然本书论及的变革范围广泛，涉及每个行业，但只集中谈到一些公开
招股的大公司及其所属行业的情况，以便说明变革和变革带来的影响。本书
着重讨论一些部门；美国要想重新得到全球性竞争能力，再展雄风，改革这
些部门迫在眉睫是一目了然的。
自序
自序
训练班这一批批学员真的太理想了，当教师的实在无可挑剔。大约
2／3
的学员是美国人；其余的是从日本、德国、法国、英国和斯堪的纳维亚等国
家来的。刚开始任教时，论年龄，头几批学员似乎可以做我的父母，我尊重
他们的年龄和学员群体多方面的丰富阅历，以这种态度和他们相处。当然，
岁月催人，而今的学员就更像小弟弟、小妹妹了。但我对学员的尊重不减当
年。学员都是通用汽车公司、菲利浦公司、富士通公司和美国电话电报公司
的生产、研究、财务、销售等部门的经理，或是花旗银行、日本兴业银行、
中华人民共和国政府和美国国防部制定计划和战略的人员；学员们的成就和
知识使我眼花缭乱，他们主要是互相学习，我不过是从旁协助的人，是个交
流知识的“交通警”罢了。
高级管理学训练班和哈佛大学研究生班所开课程一致。教员是由财政金
融学、商品销售、生产、组织机构运转、战略、控制与信息系统等方面的资
深教授组成。我们多少有点象个教研组，尽量把不同学科揉在一起，以适应
经营管理人员工作多方面的需要。因其错综复杂，是很难完美地组合在一起
的。这项课程的参加者，我们不称他们为学员。他们对这种教学法的成功比
教员自身感受更深。我的教学重点是研讨公司所处政治、社会和文化环境以
及公司在这一环境中的合法地位。
我这门课叫做“企业、政府与国际经济（BGIE）”，一开始先比较各国
的战略，分析近
50年来各国目标与政策的演变过程。其间千差万别，往往结
果迥异。举例说，德国和日本决心从第二次世界大战的废墟中崛起，在世界
市场上争得一席之地，制订了一套贯彻始终的政策，鼓励储蓄，投资关键性
工业，经济表现十分出色。而美国的目标则是复兴战败国、捍卫“自由世界”
和保证国内生活水平不断提高；这些目标比较分散，有时还自相矛盾。为此，
实行的政策是鼓励消费、对一切国家开放市场，因反对托拉斯而对工业合作
大泼冷水。结果，经济相对衰退；到了
1989年，美国已沦为世界最大债务国。
一个国家的战略，即目标与政策，并非存在于真空中。它产生于该国的历史
环境，植根于该国的社会、政治、文化和意识形态，为该国各种社会公共机
构及其相互关系所决定，又随着环境的变化而发展。正因如此，有些国家尽
管经济运作多年每况愈下（如美国的贸易赤字和前苏联的商品匮乏）而无毅
力奋起，或无法改革。当前苏联和东欧各国决心整顿经济，改变政府与企业
的任务和关系，弃旧图新，割断和环境的旧联系，改变战略时，它们便着手
进行改革了。美国目睹自己在世界经济的关键部门竞争能力不断削弱，实力
与控制权随之下降，也就感到需要开始改革了。讲改革，谈何容易。讲改革
便要与传统思想决裂；与决定正义、经济、自我完美、自尊心等价值观念并
赋予这些价值观念以习俗活力的种种原则决裂；与赋与政府及企业的目标及
其合理地位的旧观点决裂。虽然搞改革出于实用主义的原因，但随着改革的
进行，不可避免地会播下一套新道理、新观念的种子。不论在美国，还是在
前苏联，改革者自然不愿亮明新实践反映出的新观念，以免惹起无谓争论。
然而，要想改革见效，受欢迎，取得合法地位，实际上仍然需要把新观念讲
得一清二楚。
进行改革了。美国目睹自己在世界经济的关键部门竞争能力不断削弱，实力
与控制权随之下降，也就感到需要开始改革了。讲改革，谈何容易。讲改革
便要与传统思想决裂；与决定正义、经济、自我完美、自尊心等价值观念并
赋予这些价值观念以习俗活力的种种原则决裂；与赋与政府及企业的目标及
其合理地位的旧观点决裂。虽然搞改革出于实用主义的原因，但随着改革的
进行，不可避免地会播下一套新道理、新观念的种子。不论在美国，还是在
前苏联，改革者自然不愿亮明新实践反映出的新观念，以免惹起无谓争论。
然而，要想改革见效，受欢迎，取得合法地位，实际上仍然需要把新观念讲
得一清二楚。
是
1991年约翰·罗森布拉姆教授最先在哈佛采用
的（这位教授现任弗吉尼亚大学商学院院长），哈佛商学院的布鲁斯·R·斯
科特教授也采用这套教学法授课。从此以后，其他许多教师又发展、丰富了
课程内容，到了现在，把世界多数重要国家都纳入
BGIE个案研究范围。由于
各国战略争奇斗胜，影响到企业兴衰，有时竟成了企业的命根子。难怪经营
管理人员都认为这门课程大有学头。不过这门课程也叫有些国家的学员感到
很不是滋味，如美国学员。因为在世界经济里，美国的战略最欠缺的恰好是
竞争能力。
后来，讲授内容逐步超出国别分析，进而考察各国间石油、货币和贸易
的全球性流动。我们研究在这些国际比赛中，谁是主要选手，比赛规则是什
么，选手和规则是怎样变的，为什么会变。我们还研究巴西、墨西哥乃至最
近美国面临的债务危机，这一来，学习这门课程就具有更大的紧迫性了。
最后，我们还分析各国的特点，表现在政府与企业间的关系各有不同，
还经常变动。以通用汽车公司约从
1917年到
1985年这段时间的情况为例，
描述公司的体制变迁，描述管理人员和被管理人员间关系的变化，以及公司
与政府关系的演变，这些变化反过来又改变了各种独有的管理权旧概念，乃
至企业目的本身这一旧概念。在美国出现的半导体制造技术公司，这种体制
性变化便是眼前的实例。半导体制造技术公司是一些独门独户的小半导体公
司结伙与美国国防部挂钩组成的企业，目的是要在纵向联合的日本电子巨头
的猛烈竞争冲击前站稳脚跟。日本这些电子巨头是跟日本政府结为一伙的。
课程描述历史过程，暗示出思想观念的变化是大势所趋。简而言之，美
国学员发现了本国的个人主义观念，连同一向强调的财产所有权、市场开放、
国家权力有限等等，都在逐步退化，而他们是曾经普遍把个人主义作为立身
处世的依据、权威的源泉以及价值观念的体现。美国人愈来愈变得说归说，
做归做。要是再搬老章程，那才真要命哩。甚至在罗纳德·里根和乔治·布
什当政时期，尽管还有点羞羞答答，美国的公司和政府早就逐渐背离了一向
奉为至宝的国家不干涉主义这套观念了。这也是出于无奈。现在唯一的办法
是美国只可能从形形色色的共同管理制度中选取一种。训练班学员意识到，
反映他们正在干，应该干的一种新学说，已经呼之欲出了。
奉为至宝的国家不干涉主义这套观念了。这也是出于无奈。现在唯一的办法
是美国只可能从形形色色的共同管理制度中选取一种。训练班学员意识到，
反映他们正在干，应该干的一种新学说，已经呼之欲出了。
乔治·C·洛奇
1989年
11月于波士顿
重构政府和企业的关系
重构政府和企业的关系
美国要想不在国际竞争中失败，就必须像前苏联一样改革。哈佛商学院
洛奇教授。。 1990年推出《轮到美国改革了》一书。其书名中“改革”一词
（Perestroika）就是从俄语里直接用过来的。而改革美国的方向是学习日
本。
在日趋激烈的国际竞争中，美国传统产业的衰落已经成为不可更改的历
史事实。更为严峻的挑战发生在几乎所有新兴高科技、高附加价值的产业部
门。在此书中，洛奇教授对美国曾一度处于领先地位的一系列新兴产业，如
半导体、计算机、超大型集成电路、太空技术、生物工程等，受到其他国家，
特别是日本严峻挑战的情形逐一进行了惊心动魄的生动描述。
一、几个神话的打破
洛奇教授指出，当代国际竞争已经打破了几个传统的神话：
第一，企业与企业竞争的神话。在当代国际竞争市场上的企业，都是其
所在国政府所创造的经济、政治环境和政策背景下的产物；根本不存在脱离
国别特征，脱离政策作用的“独立”企业。企业间的竞争渗透了大量直接和
间接的政府活动和政策效果。
第二，政府干预越少越好的神话。大量政府间的贸易摩擦、对抗、谈判
和协作，以及政府直接组织，参与的大量国际竞争活动，已经形成哪个国家
政府介入越少哪个国家企业就越吃亏的局面。
第三，产权的神话。现代企业在国际竞争中必须具有长远发展的战略眼
光。企业所有者——股票持有者只关心股份短期分红，从而能与政府配合默
契，而在竞争中成功的企业往往都不是企业所有者具有决定性影响的企业。
二、政府与企业的关系是决定国际竞争能力的关键
上述几个神话的打破使政府与企业的关系（配合）成为决定国际竞争能
力的关键。改革政府和企业的关系涉及到整个意识形态从个人主义
（Individualism）向群体主义（munitarism）的转移。美、英是典型的
基于个人主义意识形态的社会，政府对以个人为主的商业活动不作过多干
预，只是在市场活动之外或“市场缺陷”（marketfailure）之外发挥拾遗补
缺的作用，相应的日本、德国属于群体主义意识形态为主导的社会。政府作
为群体利益的最高代表，直接介入和参与各种经济活动，与企业合作进入国
际竞争。这正是本书反复强调的美国颓势的根本症结所在。当今世界市场上
75％的商品不是由美国式的个人主义社会生产的。在个人主义社会，企业利
益与政府利益是分割的，是管理者和被管理者的关系；在群体主义社会，二
者的利益在更多的场合方面是一致的，是合作者以致合伙人的关系。举例而
言，在美国，政府关注于收入安全，大量活动用于失业保险；在日本，政府
关注于就业安全，大量活动用于与企业一起提供就业机会。
三、有什么样的企业，就有什么样的政企关系
三、有什么样的企业，就有什么样的政企关系
企业权力来源的不同，往往直接决定了政府和企业的关系。美英式所有
者主导型的企业在普遍股份制发展之后，股票持有者只关心短期分红和股票
价格波动，根本不管，也无从管企业的长期发展。这类企业特定的短期目光
和短期行为，很难与政府的长期发展战略步调一致。相反，银行作为债主即
关心自己贷款的安全同时又热衷于扩大存贷业务，保持和发展与客户的关
系，因而很容易支持客户的长期发展。职工的利益，特别是在有终身雇佣制
和年功序列制的日本，更是与企业的长期发展密切相联。所以这类不以股东
利益为主导的企业更具长远发展眼光，因而容易和政府的中、长期战略相配
合。
从另一方面说，股东主导型的企业利益与职工、社区利益经常发生对立，
成为保红利而压工资，裁职员以及不顾污染环境等等；至少企业利益在多数
场合与职工、社区利益是分离的。因而政府直接帮助企业发展，本质上就和
营私舞弊、行贿受贿分不清。所以，在美、英有大量法律想方设法去限制企
业与政府勾结（合作）的种种可能性。相反，在一个群体主义社会，企业以
职工和社区利益为主导，企业的经营目标往往不光是分红，企业本身也承担
多种社会功能，这时政府直接帮助企业往往就是顺理成章地帮助社会。这一
点在日本表现得尤其明显。日本颁布反垄断法多年，自
1949年以来，只有三
案诉讼
