中国书评 选集-第29章
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三、分析方法的改造
在前言中，作者曾经讲到写作和出版《企业》的两个目的：一是传
播理论思想，二是介绍研究方法。通过前两节的评论，可以看出，第一
个目的实现了。而前一个目的的实现，又同第二个目的的完成密切相关。
正如张维迎的导师所说，这篇论文将成为未来研究生作理论性博士论文
的范本。这一节我们想通过对这一范本所用研究方法的分析和概括，同
时融进笔者的一些思想，归纳出几点一般的原则、方法和途径，以便进
一步推动中国经济科学学术传统的重建和研究方法的改造。
1）搞好理论综述。
《企业》导言的第2 节“企业理论的批评性回顾”，是一个写得比
较好的理论综述，特别是其中关于企业的契约理论部分，条理清楚，论
述充分，评说得当。其他两种企业理论的评述相对较弱，这固然与理论
本身的发展不足有关，但也反映出作者的功夫下得不够。
从“企业理论的批评性回顾”在《企业》的研究和写作中的地位和
作用来看，选题方向确定以后，所要做的第一项工作就是写好一篇本项
课题所论问题的综述。这是在初步研究阶段结束以后需要从事的工作，
它既是对前一段读书学习和研究思考的一个总结，也是进一步深入探索
的基础，同时也是研究者学习和遵从学术规范和学术道德的一次训练。
综述写得好不好，不仅反映了研究者的分析提练、归纳概括能力，而且
在一定程度上决定了研究者可能达到的水平，因而是研究者理论基础、
专业训练和创新能力等的一个综合表现。
综述的内容以及写好综述的目的和要求可以列出很多，从《企业》
的综述中，我们可以得到以下三点：
一是要真正熟悉和完全掌握前人在这方面的前进和贡献，同时也要
认真找出和弄清楚前人的错误和不足。不知道前人的前进和贡献，就找
不到自己前进的出发点，不了解前人的错误和不足，也就找不到自己前
进的方向。因为科学研究是一件创造性的工作，拾别人的牙慧，跟在前
人的屁骨后面亦步亦趋，是没有出息的。科学研究是站在前人的肩膀上
去发现前人没有看到的东西，综述所做的第一件事情就是要爬到前人的
肩膀上。要作出自己的创造，这一点是万万不可少的。
二是要廓清本课题所论问题涉及的范围，提出本论题所要解决的主
要问题，特别要注意把握本论题的重点内容、关键环节和发展方向。评
论前人的创造和失误只是综述的第一步，中心是要提出问题和回答问
题。没有这一点，综述就不是自己研究的一个有机组成部分，只能是为
综述而综述，虽然对不研究这一问题的人有些参考价值，其意义有限。
如果连所论问题的范围都不清楚，如何提出问题；如果抓不住问题的重
点和关键，作出的回答很可能是南辕北辙，牛头不对马咀。
三是要确定本人的切入角度、考察重点以及与前人的同异之处。这
是综述的最终目的和要求。既然不能为综述而综述，而是要提出问题和
回答问题，那么，如何提出问题和如何回答问题，就是工作的关键。如
果通过综述找不到自己独特的分析角度和考察重点，那就很难作出自己
的创造，即使有所发现，也就十分有限。如果真正找到了自己与前人的
同异之处，也就开辟了创新之路。
从以上的分析和《企业》的实践来看，要写好综述，一要认真读书，
前人关于这一论题的著述都要读，其中重要的著作一定要读懂，读通。
二要潜心思考，做一番认真的分析、提练、加工和概括的工作。好的综
述文章决不是开中药铺，甲乙丙丁，观点罗列，而是要以我为主，以评
带述，用观点统帅材料，述则举证事实，评则分出优劣正误，指点创新
的方向和途径。不作认真的分析研究，加工提练，只能是低水平的复述，
而不可能是高水平的评述。三是要反复修改，可以在认真读书和初步研
究的基础之上先作一个前人研究的综述，等到自己的研究基本完成，有
了创造性结论以后，再来补充修改。补充修改的主要任务是指出自己与
前人的不同和前进之处。
2）提出理论假设
《企业》提出和论证的基本理论假说是，资本作为一种表示个人经
营能力的公共信息决定了资本雇佣劳动而不是劳动雇佣资本。作者提出
这一假说所依据的不仅有全部的经济理论特别是企业理论的发展，而且
有国内外经济实践的基础。因为，资本雇佣劳动问题是一个古老而新鲜
的命题，自从古典经济学产生以来，很多理论家都在从不同的角度，用
不同的方式来回答这个问题，其中有些问题解决了，有些还没有解决，
有些解答则似是而非。而社会主义国家的改革实践和现代企业中发生的
代理问题，又不断地把这一问题提了出来。《企业》从能力不对称和风
险不对称的角度提出和回答这一问题，形成了自己的理论假说及其体
系，说明了激励费用是委托权安排的关键因素，个人财产是观察和展示
个人经营能力的重要信息，经营才能、个人财富和风险态度的联合分布
影响人们的职业选择和职业均衡，从而说明了企业的内部结构以及不同
成员间的相互关系。
从上述理论假说的提出及其在《企业》分析中的地位和作用中，我
们可以对提出理论假说的有关问题作出进一步的分析。
经济学是一门精密的经验科学，要对复杂经济过程的内在联系作出
恰当而确切的解释和说明，虽然离不开对经验现实的归纳，但是，仅靠
归纳很难得到科学的理论认识，必须主要依靠逻辑演绎和经验实证，正
确地提出理论假说就成为逻辑推理和经验检验的基础和前提。因为，经
济理论假说是对经济现象和经济过程内在联系或规律性的一种科学猜想
或一种假定性的理论解释，它是用来回答现实经济生活中提出来问题，
并且必须和可以经由经济过程中的经验事实作进一步检验的（张曙光，
1989）。因此，正确地提出理论假说，不仅能够具体界定自己的研究任
务和考察对象，提出自己所要解答的问题，而且能够指示解答问题的途
径。可见，提出正确的理论假说是理论研究中关键的一步。理论假说是
否恰当，直接决定着继之而来的建模工作和论证过程，关系到研究工作
的成败。
经济理论假说并不是对经济现象和经济过程的简单描述或事实陈
述，而是对经济现象和经济过程的一种理论解释。从这种解释中，人们
不仅可以看到经济主体的活动及其行为方式，而且可以进一步发现经济
现象和经济过程之间的内在联系，同时，还可以借以预测经济生活变化
的发展趋势。因而，在经济理论假说的内容和结构中，既包括有事实的
陈述，也包括有理论的陈述；既有已经证明了的比较实在的内容，也有
其真理性尚待判明的内容。因而，作为一种科学猜想或假定性解释，经
济理论假说并不是一种毫无根据的胡思乱想，而是以社会经济生活过程
中的相关事实作为支持的经验依据，以一定的经济学原理作为论证的理
论基础。也就是说，必须以一定的经济理论为指导，从对现实经济生活
的大量观察中得到的事实材料和经济现象的描述出发，通过比较、分析、
概括、提练而得，或者采取逆向思维，从经济现实和经济理论中的悖论
出发，运用类比、想象、演绎推理而成。因此，研究者要正确地提出理
论假说，不仅要精通经济学的理论，而且对现实经济运行和发展要有深
切的实感。张维迎其所以能够在企业理论上作出自己的贡献，一方面与
其在牛津的三年苦读有关，另一方面，也得益于他对中国现实经济生活
的深入观察和透彻了解。
3）建立分析模型
经济理论研究的主要任务就是通过严密的逻辑演绎和使用严格的数
学方法来证明或证伪一种理论假说。因此建立理论模型，进行模型分析，
是现代经济分析的基本手段和主要工具。
所谓理论分析模型就是分析的理论框架，它是从单个现象中提练出
来的，其内容包括一系列有关的具体假定和必要的定义，一方面用以界
定演绎分析的各种前提条件，另一方面，根据人类行为的某些一般性原
理（如最大化行为，边际效用递减等）和一般的技术函数关系，去推导
经济现象之间的必然联系。模型分析的作用不在于向人们提供到处适用
的普遍真理，而在于能够明确地指出，在什么条件下，某些特定的经济
现象之间存在着某种特定的联系。由于模型分析把理论研究的重点从强
调理论的构造移至理论的实证检验，使之从推理的终极移至实践的始
端，因而使得理论的建立和发展更加严谨和更加科学，也更加实用化。
建模的过程是，从提出的有关理论假说出发，理清问题的逻辑关系，
找到说明问题的关键，提出正确和有用的假定，恰当地定义有关参数和
方程，用适当的数学工具描述出经济现象和过程的内在联系。这是需要
着力把握的事情。
《企业》正确地运用了模型分析的手段，在构成其理论体系主体部
分的三章中，作者都建立了相应的理论模型。仅以第3 章建立的资本家
职业选择模型为例，为了说明资本家究竟是选择作企业家或者积极的资
本家还是作工人或消极的资本家，作者提出了三个假设：（1）自由择业；
（2）完美的资本市场；（3）非负消费的无限责任假定。假设（1）暗含
着经营能力是私人信息，不能为外人直接所观察的假定，假设（2）是为
了分析的方便，其含义是人们可以根据自己的职业选择，按照市场利率
借入或贷出资本；假设（3）是最重要的，企业家负有偿债责任，其强制
履行的程度取决于个人财富的可观察性，其主要含义是，当企业破产时，
企业家承诺的支付和实际履行的支付之间可能有差别，这一方面引起了
企业家选择方面的道德风险和逆向选择问题，也使工人和消极资本家要
承担企业家不能履约的风险。在此基础上，作者定义了企业总期望收益
Ey（是企业家经营能力的一个线性增函数）、企业家个人期望收益（依
赖于他的个人财富W0）、一个拥有W0 的个人选择作工人/消极资本家的
期望收益、以及贷出者承担借入者不能履约的风险程度，并据以建立了
个人选择作企业家的模型：。指出给定个人财富，一个人做企业家还是
做工人的选择，既取决于他本人的经营能力，也取决于他对潜在借款人
经营能力的期望。这就为进一步的理论实证奠定了基础，指出了进一步
进行演绎推理的具体方式和途径。
4）进行逻辑推理和数学证明
分析模型建立以后，接着而来的工作就是进行理论实证，具体作法
就是进行思想实验和数学证明，通过提出和证明一系列相关的定理和引
理，推导出所要证明的结论。这样一来，就使得经济学的分析具有了数
学的严密性和科学的真理性。
在这个过程中，数学本身的推导并不困难，只要有了比较札实的数
学基础和训练即可完成，困难在于如何保持抽象过程的有效性和推理逻
辑的严密性。这里的关键有二：一是要明确分析过程的抽象层次，即确
定先证明什么，后证明什么？一般的做法是，先舍掉一些次要的因素，
在最抽象的层次上进行考察，待基本关系证明以后，再将舍掉的因素一
一引入，一步步接近现实。例如，《企业》第3 章的证明，先假定利率
（和工资）固定在一个统一的水平上，抽象地考察个人的临界经营能力
与个人财富的关系，待这一问题证明以后，再放松上述假定，把利率（和
工资）的变化引入讨论，分析利率（和工资）的变化如何影响一个人当
企业家的临界经营能力，特别是利率（和工资）在何种程度上以及如何
成为限制财富少的人选择企业家的机制。二是要注意证明的逻辑性，要
根据给出的假定，考虑到各有关因素，一步步推导出有关定理和引理，
综合有关定理的证明，给出所需要的结论。例如，在《企业》的第3 章
中，作者根据模型中提出的三个假定，不仅证明了个人临界经营能力和
意愿企业家的期望经营能力与本人个人财富的关系，而且证明了其与潜
在借款人个人财富的关系（因为，由意愿企业家变成实际企业家的充要
条件是能否成功地筹集到所需要的资本），进而证明了在经营能力是私
人信息和个人财富是公共信息的假设下，只有当一个意愿企业家的个人
财富大于某一确定水平时，才能成为实际的企业家。在这里，三个证明
之间的逻辑递进关系是非常清楚的。
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