中国书评 选集-第97章
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1949—79 年间所采取的毛式发展策略，不但未能达成发展目标，而且造
成了削弱统治政权正当性（legiti…macy）的强烈危机。因此，1979 年起
经改的最终考量，是在政治上彻底转换中国发展型国家的本质，藉以重
建政权的统治正当性。其次，正如同其他第三世界国家的经济自由化，
中国的市场化经改过程实际上是一个复杂的政治过程。具体上，由于改
革的经济逻辑与政治制度之间的紧张，使得经改政策的制定和实施，必
须依据不同权力和利益单元间持续的政治联盟及重组作为支持基础。而
联盟及重组产生的权力竞合结果，基本上决定了改革政策的内容与实质
成效。最后，作为经改的终极目标，建设“市场社会主义”意味着一定
形态的“国家—社会”关系。然而，在市场化及所有制结构变迁中，新
兴社会阶层与组织逐步形成，原有的许多社会团体也发展出某些自主性
空间。这些变化，蕴积了形成一相对于国家部门的“市民社会”（civilsociety）的丰富潜能，对既有的国家—社会关系以及意识形态、党政建
制构成变革的推力（页4～13）。
为印证上述三个理论命题，怀特提出一个贯串全书的分析框架。首
先，就经改的政治面而言，其主要意义为在中国的政治、经济和社会体
系中，经由在不同层级上的政治过程，由不同行为者对权力的行使及控
制展开合作与竞争。其次，上述政治行为者主要有三：中央的政治领导
人、国家机器中的政治机构（institutions）＇2＇，以及各种社会阶级、
阶层与团体。这三种行为者的互动过程，是由一组既定的政治游戏规则
所规范。而界定这些规则的根本事实则在于：各种政治机构和社会团体
虽然各有不同的利益与目标，但中国的政治系统与决策机制基本上仍是
高度集权化与阶层化的（页13～20）。
以下，笔者将分别针对怀特的上述三部分核心概念和论证的前两部
分，从概念界定、理论假说与分析框架的提出或逻辑推演上，予以述评。
二
怀特的第一个主要论证，如前所述，环绕在中国发展型国家本质的
转变与发动经改的政治意义上。此处主要的问题，在于“发展型国家”
这一概念用于中国的适切与否。此一概念被正式用于分析国家（state）
与经济发展之间的关系，主要是由于查默斯·江森（Chalmers Johnson）
所著，1982 年出版的“通产省与日本的经济奇迹”（MITI and the Japanese
Miracle，Stanford University Press）一书的深远影响。在该书中，
江森以日本在二次大战前和战后的经济发展为佐证，说明在资本主义和
市场经济之下，国家部门透过经济官僚组织的干预和引导，能够超越新
古典经济学派为国家设定的简政与被动角色，促成经济迅速成长，甚而
胜过西方国家以市场规律主导经济发展者。这种“做最少的事即是最好
的政府”情形，可以美国为例，江森将其国家部门称为“管制型国家”
（regulatory state）。国家部门的主要职责与活动，仅限于管制规范
各个经济主体在市场竞争中遵守竞争的游戏规则，确保市场经济能顺畅
运行。而经济发展的方向与产业结构的调整，绝大部份由市场决定。相
对于管制型国家的，则是以日本为典型的发展型国家。国家部门的活动
不仅止于规范市场竞争，同时更在于订定经济发展的目标、方向、重点、
优先顺序，主导产业结构变化、改造个别产业的比较优势（parativeadvantage）、并贯彻依此制定的产业政策。而在国家部门扮演这种角色
时，是以不逾越私有产权制度、市场运行逻辑和资本主义经济的前提作
为基本格局。
由此可见，发展型国家此一概念的分析价值，主要来自于由实证经
验中发掘出国家部门在资本主义市场经济下主导经济发展的积极作用，
补充了新古典学派对于政府在自由竞争市场中职能认识上的不足。换言
之，此一概念的有效性和适用性，必须置于资本主义市场经济的系统中
来检证。离开了这个系统，则将国家部门的角色与主导经济发展相联结
的这种特色，也就失去了它的分析意义。在江森之后继续以发展型国家
为核心概念的著作，例如罗伯特·韦德（Robert Wade）的《统治市场》
（Governing the Market，1992）以及陈立德（Steve Chan）的《东亚
式的发展动力论》（East Asian Dynamism， WestviewPress，1990），
都是以资本主义市场经济国家作为此一概念的应用范畴。
是故，怀特在《骑虎难下》一书中的起点——毛泽东时期的发展型
国家，无疑是将发展型国家此一概念的内涵，延伸到了原本并不适用的
范畴，因而失去了其与经验界某一特殊现象之间在认知上的对应关系
＇3＇。中国在70 年代末实施经改之前，无论是在怀特所谓的“发展式毛泽
东路线”（developmentalMaoism，页22）时期，或是“激进式毛泽东路
线”（radicalMaoism，页23）时期，都谈不上以市场作为经济运行的主
要规律或场域。换言之，在这段时期内来谈发展型国家部门的功过，意
味着它与市场经济之间的关系如何影响经济成长，这在经改之前的那种
经济格局下事实上是不具分析意义的。更何况，在此书中发展型国家的
概念，在怀特看来，是放在与其他国家相互比较的视野之中提出的（页
4）。由这个角度看来，怀特并非将此一概念在此书中作了独树一帜的特
殊运用，而是在企图继承江森以来的用法基础上来进行的。其比较的参
考点，主要是其他那些适于此一概念分析的东亚国家。然而，怀特事实
上悖离了此一概念的应用范畴。其悖离的关键，在于他自行将此一概念
扩张定义为：只要国家部门通过某种形式的“计划”或策略性行动，进
行具有制度化类型政策干预，而在经改发展过程中扮演中心角色，便可
算是发展型国家（页4—5）。这个定义在应用上至少有两个问题。第一，
所谓“计划”究竟是指“经济计划”（economic planning）抑或“计划
经济”（planned economy），抑或两者皆可，怀特并未区分。如果是指
前者，则日本、南韩、台湾属之，如果指后者，则经改前的中国、北韩、
越南属之。但如前所言，在计划经济的格局下，所谓发展型国家并不具
有分析上的意义。第二，所谓国家部门扮演中心角色，照怀特解释，是
排除了那些以资本主义逻辑和市场竞争作为经济变迁主要规律的国家。
（页5）但是，如此一来，像南韩、台湾，甚至日本，这些广泛被认为适
于发展型国家分析的地区，将变得不适用于怀特的定义。
与此矛盾的是，怀特在并未澄清这两个定义模糊之处的情况下，再
径自将东亚发展型国家分为“国家资本主义”（statecapitalist）类和
“国家社会主义”（state socialist）类（页5），而将一般学者认为
适用和不适用于此一概念的国家，统统一网打尽。至此，怀特便顺理成
章地将毛时期的中国国家部门也纳入此一概念的应用范畴，而未察觉此
一概念不同于其他概念的真正经验指涉（市场经济）已然流失，也未察
觉此一概念在怀特自谓的比较性视野之下，其实已经成为比较政治学者
萨托里（G。Sartori）所说“概念的过度延伸”（the overstretchingofconcepts）的典型例子，因而丧失了此一概念在应用上的可比较性。
而当怀特将经改之前经济上的相对落后视为毛式的发展型国家失败之
时，事实上谈的是苏联式官僚型发展策略或群众动员式发展策略的失
败。这两种策略，均是以国家部门为主导。而经改后相伴于经济快速成
长的，则是市场部门相对于国家部门在经济发展上主从角色上的交换（六
至八章）。这种转变，依照怀特在本书中给予发展型国家的定义，事实
上说明了1979 年以来的经济成长过程，也就是一个国家部门角色日渐为
市场部门取代，因而在根本上日益远离发展型国家的过程。这样的推论，
是由怀特的概念界定与经验事实陈述而来，但这与怀特在本书中所欲证
明的第一个命题——经改的发动和过程代表着中国的国家部门由毛式转
变成其他类型的发展型国家——却并不相符。
三
本书的第二个主题，是以经济自由化过程中的政治动力为核心概
念，以政治权力单元之间的联盟关系来解释农业与工业改革政策的内容
与成效，而其解释则是通过前述包含三类政治行为者及既定政治游戏规
则的分析框架提出的。作为政治学家，以政治逻辑解决经济现象应该颇
有可观。但在此处怀特却遇到两重限制，一是未在分析框架中，针对三
类政治行为者在何种条件下如何决定政策方向提出具体假说，且对所谓
游戏规则的性质与内容语焉不详。二是将分析框架应用到农业与工业改
革上时，未能再进一步归结出具有理论法则性的观点。
将三类政治行为者视为共同决定政策内容的这种看法，基本上介于
传统的全体主义（totalitarianism）模型与分裂式威权主义（fragmentauthoritarianism）模型两种极端之间。全体主义模型，将一切经济政
令结果，都归因于以统治精英阶层统一意志主导的党国机器动作而来，
具有理性抉择（rationalchoice）模型中行为者单一化，以及行为逻辑
前后一致（co…herent）的色彩。而分裂式威权主义模型＇4＇，则将政策的
具体内容，视为是由利益各殊、彼此地位平等的众多官僚组织之间多元
竞争、相互议价的结果，亦即权力与利益多元化，而以不逾越党国威权
体制为界限。这两种模型，尽管在套用于实际问题时往往不免偏之一隅，
顾此失彼，但作为解释性理论，却都具有一种优点，即因果逻辑明确（前
者以党国的一致性行为目的为中心，后者以各官僚组织相对的议价力量
与议价过程为中心），为理论假说的检证提供了必要条件。
怀特提出的三类行为者中，包括有国家部门以外的社会组织与阶
级，在行为者上比分裂式威权模型更趋多元化。但却又强调，决策规则
的核心仍然是权力的高度集中化与阶层化，这又略近于全体主义论。在
此，究竟三类行为者之间在政策过程中预设的相互关系为何，是三者的
影响力同样重要，抑或有何种主从之别，还是某种政治领导者与某种党
政机构或社会团体形成联盟，在什么特定条件下可在政策主张上造成优
势，都不清楚。如果想要以怀特的游戏规则来解答这些问题，似乎又有
困难。第一，游戏规则的具体内容是什么——是包含行为者数目较多的
政治联盟将获胜，还是在政策过程的哪一个阶段上掌握影响力较大的联
盟（包括关键性的政策阶段如何认定，政治影响力如何定义及观察测量）
获胜，还是有其他的方式，并无交代。第二，如果游戏规则的重点，是
如怀特所说，在于金字塔形权力结构的顶尖，那么除了政治领导层以外
的其他两类行为者，便没有必要纳入考虑了。如果权力集中下的差属格
局，仍然赋予这两类行为者不可忽视的政治影响力，则此二者的确切角
色如何，例如说是扮演决策议题上的否决者，或是形成联盟政治中多数
优势不可缺少的关键性少数者，或是其他角色，应该予以提示，但在此
书中均未见提及。
这样一种框架，或许在描述上比分析检证上更具有价值。不过，怀
特的意图是在提出命题加以检证，而非仅止于叙述政策过程。毕竟，怀
特在这方面已明言是提出了理论假说，即政策过程将因行为者及利益的
多元化而更趋复杂（页20）。然而，在农业和工业改革的论述中，却显
现出其在描述上比分析上更有贡献。
在农业改革方面，领导层、官僚机构，与社会团体和阶级在宏观与
微观环境上各以不同形式出现，也各具有不同利益。宏观环境中，在领
导层上主要有改革派与保守派的竞争，在官僚机构上有农业部门与党相
对于工业部门与军队，以及地方相对于中央的竞争，在社会团体上，主
要是城市人口与乡村人口的利益冲突。微观环境上，则简述了村领导、
村行政与政治机构，以及村居民的经济概况（页86～95）。此处，怀特
虽已大略说明了各宏观与微观行为者的利益所在与行为目标，但对于各
行为者间在错综的竞争、合作和互赖关系中，何时何地其相对政治影响
力如何，并未提供线索。
在1979—84 年的第一阶段农业改革中，重点为扬弃集体化农业方式
（人民公社制）。农业改革初起时，基本上是中央保守派与农村地方干
部和较富有的工业化省份形成一联盟，相对于改革派与广大农民和较贫
穷的农业省份。怀特认为，中央改革派与广大农民的结盟是形成政治优
势的关键（页103～105）。但无论就总体分析框架或对农业改革中个别
行为的描述来看，都找不到支持这个观点的逻辑必然性。别的行为者不
说，仅就农村干部而言， Vivienne Shue 与Jean Oi 都认为，农村干部
对农民行为的支配与政治控制，往往强大到足以阻断中央或上级政府的
政令＇5＇。为什么改革联盟能够克服地方干部初期的反对阻力，是否因为
在三类行为者中，有两类赞成（领导层与农民人口）而只有一类反对（官
僚部门），因此便形成优势或者是有其他解释逻辑呢？在这种关系到本
书写作目的的重大关键处，怀特却未交待。
改革第一阶段实行联产承包责任制初见成效之后，原来持反对意见
的地方干部纷纷转变。对这种转变，怀特提出了一种奇特的解释。照他
看来，地方干部主要是因为担心在政治路线上被批评为左倾，因此必须
跟紧形势。这种转变，基本上仍是一种意识形态当家，带有政治运动性
质的现象。由于政治考虑远远压倒经济考虑，因此造成的结果是：第一
阶段农业改革的速度与力度，远超乎政策设计者原先的预期。就某种意
义上说，这种遍地开花的结果，与改革者原来只准备以试验性质逐步推
进的意图几乎可说是背道而驰（页105～106）。对于怀特这种诠释，就
吾人看来，诚然，地方干部有其政治动机，但实行联产承包责任制产生
显著经济效益改善农民生活后，地方干部予以推广深化的意愿，与跟紧
形势的关连有多大，值得推敲。要将这一阶段改革的成功归诸于政治运
动式的推行策略，恐怕在说服力上略嫌薄弱。
由1985 年起的第二阶段农业改革，重点在农业生产的商业化与生产
要素的市场化，但基本上不如第一阶段成功。在中央的农业部门方面，
对农业基本设施投资比重持续降低，推动农村产权变革意愿不够，以及
对城乡价格剪刀差状况矫正不足，因此无法取得农民对市场化与商业化
的足够支持。更重要的是，省以下各级地方政府基于投资回收率的考虑，
一味扶植工业而忽视农业，在政策执行上稀释了设计中的政策效果（页
107—115）。所以，即使领导层有意将农业由计划与市场并行的双轨制
更进一步推向市场化，但因得不到官僚部门和地方干部配合，故而成效
有限。由怀特对第一和
