原则问题 [美]罗纳德·德沃金-第42章

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为是基于平等的自由主义的主要原则［l　　　　　　　　　　　　　　　　　］。这个自由主义形
式坚信，政府必须在以下意义上平等地对待人。它不得通过
以下论证把任何牺牲或限制强加于任何一个公民：要是不放
弃他的平等价值感，公民便不会接受该论证。这个抽象原则
要求自由主义者反对新右派道德主义，因为自以为以某种特
定方式生活最有价值的任何一个有自尊的人都不会承认这种
生活方式是低级的或卑劣的。任何一个有自尊的无神论者都
不会同意，实行宗教强制的社会因为那个缘故是一个更优秀
的社会，任何一个有自尊的同性恋者都不会同意，严禁同性
恋的社会因为那个缘故是一个更纯洁的社会。
　　　　　　所以，基于平等的自由主义正当化了以下传统自由主义
原则：政府不应当强制执行这类私人道德。不过它有着一个
经济和社会维度。它相信这样一个经济制度，在其中没有一
个公民应当更少地享有共同体资源，以便其他人可以占有他
被剥夺的份额。我并没有说自由主义者坚信的是通常被称为
　“结果平等”的平等，也即每一个公民应当在其生活的每一
个时刻都具有相同的财富。受到后一个理念束缚的政府必须
不断地再分配财富，消灭由市场交换产生的在财富上的任何
不平等。不过这将把不平等的资源赋予不同的生命。假定在
其职业的中期，两个人拥有数额悬殊的银行存款，因为一个
人决定不去工作，或者决定不去从事他本来可能找到的最赚
钱的工作，而另一个头脑简单的人只为赚钱而工作。或者，
因为一个人愿意从事具有特别要求或需要承担特别责任的工
作，而另一个人担负那样的责任要少一些。或者，因为一个
人从事风险大、成功回报也大的投资，而另一个人只是保守
地从事投资。人必须给予平等对待的原则在这些条件下便没
有提供支持再分配的良好理由；相反，它提供了反对再分配
的良好理由。
　　　　　　因为把人视为平等者来对待的做法要求的是，为了从事

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他全身心投人的事业，每一个人都被允许去使用适用于所有
人的均等资源份额，要是不考虑他占据的资源份额，以及他
从经济中获得的份额，我们便无法计算每一个人的总消费量。
人就工作、休闲和投资进行的选择对整个社会资源产生了影
响，这个影响必定在对平等要求的计算中得到反映。与其本
来可以作出的贡献相比，假如一个人选择了对别人生活贡献
更少的工作，那么，就以其个人目标来说，虽然这对他来说
是一个不错的选择，但是对别人来说，他增加的有用资源仍
然太少，在平等主义计算中，这一点必须被考虑进去。假如
一个人选择投资一项生产性事业，而不是把他的积蓄一下子
花光，并且假如他的投资是成功的，因为它增加了其他人实
际需要的物品和服务总量而没有对任何一个人构成强制，那
么与没有进行投资的某个人的选择相比，他的选择增加的社
会资源要更多些，这也必定在对他是否占有比他应得的份额
更大份额的任何一个计算中得到反映。
　　　　　　我认为，这解释了自由主义者之所以在过去得出“市场
是配置资源的方法”的结论的原因。对投资、劳动和物品来
说，有效市场就是一种拍卖场所，在那里，通过物品和休闲，
某人消费东西的成本，以及通过他的生产劳动或决定，某人
增加的价值，通过对为别人所看重的某些资源的使用，或者
通过他对别人的贡献而得到确定，在每一种情况下，那个成
本和那个附加价值通过他们愿意为它们支付的意愿而得到了
度量。诚然，假如世界的真相极不同于这个拍卖场所，那么
自由主义者会把有效市场各种结果接受为对共同体资源平均
分配的规定。假如人以相等财富起步，并且具有大致相同水
平的原始技能，那么市场配置将保证没有一个人可以有合理
理由抱怨就其整个生活而言比不上别人。假如他像别人那样
作出消费、储蓄或工作的决定，那么他本来可以有与他们相
同的结果。
　　　　　　但是在现实中人们并非具有相同的起点；有些人一开始

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便具有明显家庭财富优势或者正式教育和非正式教育优势。
其他人因为他们的种族出身而遭受了种种不幸。在决定谁获
得或继续保持人人都想要的某些工作的过程中，运气是另一
个因素，它有时甚至是一个压倒性因素。撇开这些明显的不
平等，人在原始技能、智力或其他原始能力方面是不平等的；
相反，借助于不是他们自己的选择，他们在市场所看重的各
种能力上存在着重大差异。所以，有人非常愿意甚至焦急地
想要对拥有更少资源的其他人不得不放弃的工作、消费和储
蓄作出选择，没有一个看似合理的平等理论会认为这是公平
的。这是骗人的所谓“机会均等”理念的缺陷所在：之所以
说它是骗人的，是因为在市场经济里，与别人的要求相比能
力较弱的人并不具有平等机会。
　　　　　　所以，自由主义者不会把市场结果接受为对于平均分配
的规定。他的经济正义肯定是复杂的，因为他接受了在动态
经济运作过程中难以维持的两个原则。第一个原则要求的是，
在其生活的每一个方面，人们具有不同的财富总量，按照其
他人为其生活提出的要求来衡量，他们作出的真正选择对共
同体要么过于慷慨，要么过于吝音；要么是无益的，要么是
有益的。市场似乎对这个原则来说是必不可少的。第二个原
则要求的是，正因为他们具有不同先天能力来生产别人需要
的东西，或者正因为他们通过运气而具有各种优势，所以人
们拥有不同财富总量。这意味着市场配置必须加以纠正，以
便使人们尽可能分享由于初始优势、运气和先天能力的各种
差异他们本来应当分享但实际上没有分享的各种资源。显然，
声称尊重这两个原则的任何一个实际计划的运作都将有所欠
缺，都将不可避免地包含一些佯装无知的推测、折衷和随意
的想法。因为即使从原则上讲，要想确切地发现任何一个人
的经济地位的哪一些方面来自于他的选择以及哪一些方面来
自于与那个选择无关的各种优势或劣势是不可能的；即使我
们能够为某些特殊的人逐一地作出这个决断，然而，为整个

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国家开发出一个税收制度，使第一层留下的负担只由第二层
来填补，这是不可能的。所以不存在完全正当的再分配计划。
从全盘考虑，与各种可行出路相比，我们必须满屏于选择我
们认为能够使我们更接近复杂而难以达到的平等理念的计
划，并且时刻准备重新检验新证据、新计划得出的结论
　　〔　2　　〕。
　　　　　　虽然那个理念存在着复杂性，然而有时以下情况是明显
的：社会对其各种需求缺少任何可行解释。我认为，现在的
美国显然缺少这种解释。美国人口中的一个实体性少数派要
么长期处于失业或低于任何一条实际“贫困线”之下的低工
资状态，要么因各种原因而成为残疾人或者成为被特殊需求
压垮的人；假如他们有机会或有能力的话，这些人中的绝大
部分本来可以做一些力所能及的工作以过上体面生活。资源
的平等向我们提出了比我们所能提供的再分配更大的要求。
　　　　　　当然，这并不意味着，无论这些计划多么低效，我们仍
将继续过去的自由主义计划；这也并不意味着，我们将坚持
有些自由主义赞同的“拟定目标”计划，即，那些计划的目
标在于向那些需要的人们提供特殊机会或资源，如教育或药
品。尽管这些计划存在着各种困难，但是更普遍的转让形式―
如减免个人所得税―总的来说也许更有效和更公平。为了使
分配更接近资源的平等，无论采取什么手段，向那些回避工
作而不是寻找工作的人提供援助无疑是行得通的。这将是令
人痛惜的，因为它违反了两个原则中的一个原则，那两个原
则共同构成了资源的平等。但是，通过宽容地对待这个不平
等，而不是通过否认向有工作意愿的更大部分人提供援助，
我们将更接近那个理念。假如资源的平等是我们的惟一目标，
那么我们将难以为取消再分配福利计划找到理由。

二

　　　　　　为此我们必须考虑另一个更困难的问题。无论那样做将

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给整个国民经济带来多大代价，自由主义者是否必须坚持资
源的平等？远不清楚的一点是，把人作为平等者来对待意味
着：无论出于何种理由导致的对资源平等的背离都是被禁止
的。相反，对其自身平等价值具有一种亲切感的人，为他们
自身的信念而自豪的人，仍然会接受为整个共同体而背负起
特殊负担的某些理由。比如，在一场防御战中，我们期待有
服役能力的人能够比别人承担更大危险。只是在共同体处于
生死存亡的紧急关头，这种不平等才是被允许的。比如，我
们的以下想法是合乎情理的，政府应当把专门资源用于培养
极有天赋的艺术家和音乐家，而不管市场愿意为这些艺术家
生产的作品支付多少，尽管这样做会减少其他成员拥有的份
额。我们接受它，不是因为艺术家的生活比其他人的生活更
有价值，而是因为拥有活生生文化传统的共同体提供了一个
环境，在那个环境中，公民们能够更富于想像力地生活，以
及他们可以为生活于其中而感到骄傲。自由主义不一定对这
些相似的共同体优点无动于衷。问题变成了不是某种背离是
否被允许，而是何种支持背离的理由是与平等的关切和尊重
相一致的。
　　　　　　因此，那个问题现在正在引起人们的关注。许多经济学
家认为，通过再分配减少经济不平等正在损害整个经济，从
长远来看，是一种使自己的目标无法实现的做法。据说，福
利计划是由通货膨胀引起的，为支持那些计划所必要的税收
制度抑制了投资，因而抑制了生产。有人断言，只有通过减
少税收，通过采取在短期内将产生高失业因而给已经处于经
济底层的人民带来其他特殊损害的其他计划，经济才能得到
重新振兴。不过这个损害将只是暂时的，因为一个更具有动
力的经济将带来繁荣，这最终将为残疾人和其他真正需要的
人提供更多工作岗位和更多金钱。
　　　　　　这些命题中的每一个命题都是可疑的，并且它们可能都
是错误的。不过假定我们将试着对它们作一番探讨。那么它

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们真的为忽视现在处于经济最底层的人们找到了一个借口
吗？当然，假如由于现在的银根紧缩政策而损失的每一个人
从长远来看将实际地会更好些，那么这个论证是站得住脚的。
这一点通常是以一种粗心而片面的修辞方式提出的，它是荒
谬的。被冷落多年的没有受到有效重新培训的那些人不太可
能在将来挽回损失，假如把他们的心理损失也考虑进去的话，
便更是如此。即使在经济以最乐观方式得到复苏的情况下，
被剥夺了适当哺育的儿童，丧失了接受较高层次教育的任何
有效机会的儿童将遭受永久损失。不管那个复苏将是多么全
面，得不到工作和福利的人中，有些人，尤其是那些老年人，
无论如何都活不到去分享那个复苏的时刻。
　　　　　　所以，现在流行的论证，即我们现在必须减少福利以便
取得将来的总体繁荣，只是一个功利主义的托辞，那个托辞
试图使“为了大多数人的利益而将不可挽回的损失强加给少
数人”成为合理的选择。（里根政府的经济委员会在一份报告
中毫不隐讳地赞同了上述功利主义主张，它指出：里根的经
济政策旨在避免特别关注极度贫困的人，即那些将承受永久
损失的穷人！）但这违背了基于平等的自由主义的基本原则，
即应当平等地关注每一个人。它要求一些人接受毫无希望可
言的极度贫困与失意的境遇，以便让共同体中的芸芸众生对
他们将永远背弃的东西能有更多的度量方式。或许可以强迫
人们接受这样的安排，但他们不可能蠢到以为政府对他们的
独立与权利给予了平等的关切，从而永远安于现状。假定通
过关注持续和扩张过去再分配计划所产生的显而易见的社会
危险，里根当局的政策得到了不同处置。我们可以想象到两
个这样的论证。第一个论证关注的是由通货膨胀导致的损害，
那种损害不仅指向作为个体的多数派的消费水平、储蓄和前
景，而且指向所有公民荣辱与共、休戚相关的公共环境。随
着社会变得日益贫困，由于生产力下降，财富贬值，社会丧
失了我们珍视的大量要素。它的文化衰落了，它的秩序腐烂

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了，它的刑法和民法制度变得更不准确、更不公平了；通过
这样那样的方式，它不断地偏离了我们的美好社会理想。这
种衰退无法通过增税以支持这些公共产品的生产而得抑制，
因为那将不仅进一步打击生产而且进一步促进衰退。按照这
个论证，因原本为了抑制通货膨胀和重新振兴经济而设计的
计划遭受损失的人被要求去作出牺牲，不仅是为了私人意义
上别人的利益，而且是出于对我们自己社会公共制度的忠诚
感。
　　　　　　第二个论证是不同的，因为它呼吁关注后代的利益。它
要求我们假定，假如我们现在热烈赞成平等，那么我们将如
此地压制共同体财富，以至于未来美国人将比现在的穷人生
活得更加糟糕。未来美国人说不定并不比当今世界中经济萧
条的第三世界国家公民更加富裕。第二个论证的关键是，当
前的贫困者之所以要作出牺牲，以支持他们现在的同胞，是
为了防止给将来的更多公民带来更大的不公正。
　　　　　　两个论证都没有明确违反平等关切和平等尊重的自由主
义根本原则。每一个论证都是为那些以其平等价值为骄傲并
看重自己信念的人提供的。但是，这些论证只是在某些情况
下才是成立的。两个论证，虽然方式不同，都诉诸这样一种
观念：每一个公民都是一个共同体的成员，在那个共同体命
运中，他会找到他能够带着荣耀而