原则问题 [美]罗纳德·德沃金-第53章
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考虑和生物学的考虑都是超越重复检验的；不过它使另一些
人相信，哈姆雷特给霍拉旭① 的警告仍然是合理的和切题
的。
我们有三个选择。首先，我们可以把实际判决和财富最
大化判决之间的推定的关联作为巧合关联抛弃掉，并尝试建
构对它视而不见的判决理论。这个选择似乎既浪费又违反常
理，因为，如果该关联存在，那么它不同于亚瑟与其从一个
重要方面得以建构的案件的关联。就亚瑟来说，建构方法认
定该关联是巧合关联而非解释关联。就经济分析来说，巧合
是惟一假说。
其次，我们可以从事我们本节前面提出的探讨活动。我
们可以尝试建构财富最大化的弱式工具理论，该理论证明，
在那个关联成立的法律领域里，致力于追求如效用这样的传
统社会价值观念的弱式工具理论把财富最大化策略推崇为一
个好手段的原因，并且证明，法官至少以一个大致的、难以
用言语确切表达的方式实现这一策略是可行的原因。这项事
业将把经济分析带入它现在仍未开始涉足的极为微妙的政治
理论和思想史领域。但是这项事业无法事先就被取消掉。
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第三，我们可以尝试用一种极为不同的分析和解释来培
育这个关联。我们可以尝试证明，看似最大化财富的判决是
需要的，但是它们不是被视为努力产生一定的事务、社会财
富、效用或者任何其他政策目标的判决，而是被视为实施一
个合理的公平观的原则的判决。也就是说，我们以解释原则
为目标，而不是以解释政策为目标。在各种场合，我千方百
计地想要证明，既出于规范理由，也出于实证理由，以原则
为根据的司法判决考虑为什么总是应当优先于以政策为根据
的司法判决考虑。我还阐述了要留意某些后果包括第三方①
霍拉旭是莎士比亚剧作《 哈姆雷特》 中哈姆雷特王子的密
友。― 译注
后果的一种支持原则考虑司法判决的策略〔 15 〕。在我
看来，原则策略比刚才描述的弱式工具政策方案更有前途
〔16」。不过我还没有提供为什么你应当和我一起对此充满信
心的某些令人折服的理由。
第13 章为什么是效率？
一、卡拉布雷西的权利混合物
吉多* 卡拉布雷西就本人对其理论如何联结正义和效率
的描述表示了异议〔 ’ 〕 。不过他在其著作《意外事故的
成本》 中提供的例子反而证实了那个描述〔 2 〕。因为他
让我想起他主张正义应当是对效率追求的否决，所以假如不
公正，那么任何一个支持减少意外事故总成本的方案都不应
当被接受。我赞同以下说法：把这个图画描述为提倡在正义
和效率之间的平衡是误导人的。它只是在使一方高于另一方
的法律次序限定（实际上是匹克威克式的）意义上提倡某个
平衡，它最好被描述为对平衡的否认。但是这个立法否决权
或法律次序仍然假定平衡受到了考虑，也就是说，平衡在概
念上是可能的。所以，它（平衡）针对我提到过的卡拉布雷
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西现在主张的这种被误解的效率理论提供了一个极鲜明的版
本，那个理论是卡拉布雷西和其他法律经济学家共同持有的，
后者思考了平衡，但是没有给予正义以它在卡拉布雷西版本
中享有的主导权。那个理论主张，出于某个理由，区分于正
义的社会财富是值得追求的。当卡拉布雷西坚持减少成本的
目标冲突于正义原则的时候，正义原则便具有否决权。他恰
恰必须依赖那个理论。因为除非社会财富被视为自在地合理
的，比如被视为我曾称为“价值构成因素”的东西，或者被
视为实现其他价值构成因素的工具，否则，以下说法便没有
意义：正义必定作为财富追求的否决权发挥作用。卡拉布雷
西谈论的平衡或混合，不是正义和减少成本的平衡或混合，
而是总财富及其分配的平衡或混合。但是令人怀疑的是，他
已经完全放弃了在这个较早区分中潜在的错误观念：总财富
自在地具有价值。为了探索这个问题，我必须作进一步的区
分。每当“适当混合”观念起作用的时候，对有关那个观念
的两层含义必须加以区分。第一层含义是，被独立追求的两
个物品或两种品质之间的平衡或折衷。比如，既喜欢公共草
木又喜欢庄稼的人必须按照他的财产来考虑公园① 和耕地
之间的最佳组合。尽管他对两者都非常喜欢，但是既然总财
产为这些欲望的冲突所限制，那么他必须牺牲他想要的某一
方来更多地获得他想要的另一方。假如他选择一个特殊组合
为“适当”组合，结果找到了从他耕种的土地上产出更多庄
稼的办法，那么他将视之为明显而绝对的进步（为了把尽量
多的土地留作公园，他现在不一定更改那个组合）。平衡或适
当组合的这个“折衷”意义必须区分于“诀窍”意义，在后
者那里，诸成分的一定混合之所以是适当的混合，只是因为
它将产生最佳的终极后果。做蛋糕的人会关心面粉和鸡蛋的
适当混合，不是因为他独立地评价面粉和鸡蛋以及他对两者
给予了同等重视，而是因为就蛋糕制作而言，一个特殊的混
合好于任何一个其他的混合。假定该适当混合是两个鸡蛋和
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一杯面粉的搭配。要是有人告诉面包师，他可以增加两个蛋，
但并不因此减少他会增加的面粉，那么面包师不仅不会认为
这个建议指出了改善其处境的方法，而且会认为它只是一条
通往灾难的道路。
卡拉布雷西谈到了财富和分配的平衡或组合。那么他所
指的“适当组合”是在折衷意义上还是在诀窍意义上的呢？
在我的论文中，就其所指而言，我断定他是在折衷意义上的。
我曾经指出，在那种情况下，他当时必定正在断定我随后正
好否认的东西，即财富是价值的一个构成因素。因为，假如
一个平等分配自在地是价值的一个构成因素― 因其自身缘
故而有价值的东西― 那么，除非另一个东西也是价值的一个
构成因素，否则，为了某个别的东西而折衷那个价值是讲不
通的。假如耕地是有价值的，那么除非公园也是有价值的，
否则，为了更多公园而减少耕地是讲不通的。但是卡拉布雷
西说，他赞同我的观点，即社会财富不是价值的一个构成因
素。似乎还有两个方式来解释他的立场。他所指的“适当组
合”的意思是一个诀窍而不是一个折衷。或者，他指的是折
衷，但不是在一个平等分配样式和作为价值的一个构成因素
的财富之间的折衷，而是在那个样式和作为其他事物之代理
的财富之间的折衷。
难道他意指的是诀窍吗？这个说法可以这样来讲。最大
效用本质上是惟一有价值的东西。最高可能的总效用将通过
一个诀窍而产生，该诀窍结合了还不是最大总财富的财富和
还不是最大可能平等样式的样式；那是财富和分配的适当组
合。这是一个诀窍说法，因为财富和平等样式都没有因其自
身缘故而得到掂量。处理它们的方式类似于只想要蛋糕的面
包师处理鸡蛋和面粉的方式。但那正是我怀疑那个说法是卡
拉布雷西的说法的原因。在我看来，他想要说的似乎是，更
大的平等分配是因其自身缘故而得到掂量的某物。因此，为
了拥有二个更加平等的分配，拥有尚非全部的总效用是值得
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的。这符合他的多元论精神，诚然，他明确反对效用一元论。
所以，我断定他的说法不是这种直截了当的效用诀窍说法，
至少就他以前在其他地方对我的忠告而言是如此。因此，我
们来讨论一个更复杂的情况，即我假定他想到的是一个折衷
而非一个诀窍，不过那个折衷是在因其自身缘故而受到掂量
的一个平等样式和因其自身缘故作为某个别的事物的代理
（或者作为“虚假目标，' ）而受到掂量的社会财富之间的折
衷。那么，社会财富为其代理的那个别的事物是什么呢？他
或许希望说：是总效用。这个潜在的折衷便是总效用和平等
分配之间的折衷；在表面上，出于实践目的，这变成了总财
富和平等分配之间的折衷。卡拉布雷西不是一元论功利主义
者或绝对功利主义者，但他是有所偏袒的折衷功利主义者。
难道这就是他的说法吗？在我们判决它是否真是他的说
法之前，我想要建构一个不同说法来奉献给他。这是一个诀
窍说法。但它是一个平等诀窍说法而不是一个效用诀窍说法。
在我描述这个平等诀窍说法之前，我必须略微谈一下作为一
个政治理想的平等。我断定我们两人都接受以下原则为根本
原则：在分配问题上人民应当被当成平等者来对待。不过我
们知道，难就难在那个原则究竟意味着什么。在下面一节里，
我将描述对平等对待原则提出的一个看似讲得通的解释，即
平等解释。
二、有关平等对待的一个解释
假如一定量的同样的物品要被分配，我们的平等对待原
则要求每个人必须等量拥有那些物品。但是在原始社会以外
的所有社会里，许多不同形式的物品没有被分配，因为许多
不同形式的物品能够被生产出来，而且因为像其他所有权形
式一样，权利和机会必须被分配。，在现实社会里，“人们在
哪些方面存在合理差异”以及“真正平等的分配应当是什么”
的问题远未得到解决。比如假定能够用以下方式分配在损害
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或过失方面的权利，人们要么拥有对于一个较低物品总产量
的更接近平等的份额，要么拥有对于一个更大总产量的更不
平等的份额。假如第二种情况对第一种情况具有帕累托优势，
那么我们可以毫无困难地说第一种情况没有平等地把人们作
为平等者来对待。因为它表明，人们轻蔑拒绝那些情况只有
利于遵从别人的外在偏好（我假定第二种情况真正具有帕累
托优势，因此即使在由相对剥夺产生的对自尊的任何可能损
害的情况下，没有一个人的处境将更糟糕）。但是假如第二种
情况不具有帕累托优势，因为有人在第一种情况下具有绝对
较高的福利，那么另一个问题便产生了。于是有必要发现在
第二个情景中总财富得到增长的原因。有时，财富不平等分
配是没有平等对待人的政治制度或经济制度的产物。试考虑
一种明显的情况，分配是给予一个集团法律权利而剥夺另一
集团法律权利的政治决定的结果。但是在某些情况下，以下
这点至少是有争议的：一个财富平等的分配否认深层的平等，
即那个财富平等没有把人作为平等者对待。比如，假定一个
共同体，其每一个成员都拥有大致相同的能力和才智，但是
他们对如何最好地生活有着极不同的看法。尤其在对劳动形
式以及劳动与休闲的最佳结合方式方面，他们有着不同的偏
好。但是，无论他们做什么，每个人都获得相同的总工资并
且每个人的财富都相等。我们可以对这种情形提出两点抱怨。
首先，它导致财富的低效应，因为不同系列的工资― 它们在
劳务市场中得到固定― 将在各种条件下为生产提供更多刺
激并且增加总财富。其次，它是不公平的，因为工资没有真
正反映相对于其他人而言每个人对各种劳动形式所表现出来
的偏好。在劳务市场上得到固定的系列工资将更加接近把人
作为平等者来对待，因为它要求每个人承担起为他自己的选
择所付出的真正成本。假如我们持有的平等对待人的理论包
括人们必须担负起那个责任的原则，那么我们因此会反对以
平等为根据和以效率为根据的安排。我们的两个反驳因此可
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以合二为一：（按照这个平等观，）正因为它是无效率的，所
以这种安排是不公平的。我们通过抛弃财富平等既消除了我
们对分配的抱怨，也消除了我们对财富的抱怨。
我的例子是人为的，因为它断定人们在才智上大同小异，
所以不同的职业选择只反映了一组不同的偏好。在现实世界
中，不同选择既反映了初始机遇，也反映了不同才智。不过
即使在现实世界里，对职业的不同选择也部分地依赖于在偏
好方面的差异，所以，一个财富低效应的工资方案从平等立
场来看是可以反驳的，因为它太接近了，无法提供工资的平
等，尽管最有效率的财富工资方案从相同角度来看也是可以
反驳的。在现实世界里以下问题是一个判断问题：从整体来
看，工资结构方面哪一程度的财富效率最接近达到平等的要
求。不过，总工资平等和总财富效率之间的交会点只是一个
假定。
此外，在许多情况下，平等要求最大化财富效率的社会
安排而不考虑这些安排本身的分配结果。像理查德* 波斯纳
主张的那样，假定侵权法方面的过失损害赔偿制度比严格责
任制度具有更大的财富效率闭，但是（与他的进一步假定相
反）这给某类人（风雨无阻的步行者）带来了好处，他们无
论如何都显然形成不了另一个处境更糟糕的经济团体。我们
可以说，严格责任是失真的，但不是旨在更吸引人的分配形
式的再分配（我仅仅出于论证的考虑假定了所有这一切，因
为我知道别人不会赞成这一点）。在那种情况下，从更深刻的
原则立场来看，严格责任是不平等的，因为相对于理想的平
等主义拍卖价格而言，步行者将以过低的价格购买他们的活
动。这种不平等的刻度和测定正好是财富的低效。平等再次
要求转向关于过失的效率财富制度。
三、平等诀窍理论
坚持这种深层平等理论的人并不认为处于一方的总财富
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或总效用和处于另一方的财富平等本身是有价值的。他的确
以为，在某些情况下真正的平等要求向财富的平等靠拢，�
![107幽灵五号 [美] 罗伯特·谢克里封面](http://www.iixs.net/cover/noimg.jpg)