法律英语学习参考书 何家弘主编[网罗论坛]寒寒-第36章
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《联邦证据规则》都规定，被告人与检察官进行交易的陈述，
关于被告人曾打算作有罪答辩，或者被告人曾做出有罪答辩
后又撤回的证据，不得作为不利于被告人的证据采纳。
2。审理过程
美国刑事诉讼的审理程序赋予被告人意思自治权，即被
告人可以选择审理程序。陪审团审理程序是最正规的审理程
序，但在实践中真正按这一程序审理的案件非常少。
美国联邦最高法院通过判例确定，对于可能判处6 个月
以上监禁的案件，被告人享有由陪审团审理的权利。陪审团
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由12 名陪审员组成，这些人来自社会不同阶层，具有广泛的
代表性。在选定陪审团的时候，控辩双方都有权申请陪审员
回避。申请无因回避对双方有不同的次数限制，申请有因回
避必须说明理由，由法官裁决是否许可。
开庭审理时，先由控辩双方向法庭作开场陈述。检察官
首先陈述，向陪审团描述支持指控的证据，目的是使陪审团
在听审中易于了解案情。然后是辩护律师作开场陈述，简要
说明对本案的立场，如果出于策略考虑，也可以放弃开场陈
述。
在这个阶段双方都不对案件事实、有关证据及其他问题
发表辩论性意见。开场陈述之后，举证阶段，首先由控方向
法庭举证以支持起诉，包括出示物证、书证和传唤己方证人
出庭作证，证人在法院上要经过宣誓或以其他方式声明如实
陈述，要接受控辩双方的询问。·询问己方证人（直接询问）不
得提出诱导性问题，询问对方证人（交叉询问）可以提出诱导性
问题。直接询问与交叉询间反复进行数轮之后，无可再问，
即告终结。紧接着是辩方证人作证，也要经过直接询问和交
叉询问。但是辩方举证不是义务，而是权利。当被告人及他
的辩护律师认为需要举证证明某些事实时才举证。否则他是
可以不举证的。美国刑事审判的基本观念是：控方必须证明被
告有罪，在陪审团审理时，举证责任完全在控方，被告不需
要举出任何证据，也不需要作证自证其罪。举证结束后，开
始辩论。先由起诉方作辩论发言，按照对己方最有利的观点，
对证据进行总结和评论；然后由辩护方作辩论发言，陈述有利
于被告的事实和理由；最后由起诉方作终结发言，对辩护方的
发言进行反驳。辩论结束后，主持庭审的法官需要决定是否
将案件交给陪审团裁决，如果法官认为证据不足，可以当场
撤销案件；如果法官认为证据充足，便交给陪审团裁决。这时，
法官要对陪审团总结提示，主要是解释与案件有关的法律，
双方对本案证据争议的焦点等等。之后是陪审团退庭进行秘
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密评议，做出全体一致的裁决，如果裁决无罪，法官必须接
受，宣布将被告人当庭释放，控辩双方都不得上诉；如果裁决
有罪，法官即命令将被告人收押或取保释放等待课刑。
美国的庭审有两个精要之点：一是设立一个在审判活动中
扮演重要角色的陪审团；二是设计了庭审中的交叉询问方法，
这一方法被称为查明事实真相的最有效的法律装置。
3。审后程序
（1）判刑
庭审以后，如果陪审团做出有罪裁决，法官就据此课刑。
法官应在陪审团做出有罪判决后10 日至3 周以内予以课刑。
法官在课刑前应给被告人及其辩护律师提出请求减轻刑罚的
事实和意见的机会，与此同时，控方也可就课刑问题向法院
提出意见，缓刑监督官也可向法院提出关于课刑和缓刑的建
议。法官宣告课刑时，被告人应当到庭，并有权获得律师帮
助。法官宣告课刑后，应当告知被告人有权提出上诉以及卜
诉的期限。
（2）上诉
美国宪法并不保证被判有罪者的上诉权利，但是所有司
法管辖区都赋予其至少一次。上诉的权利，许多州有两级上诉
法院并实行两级上诉。对某些第二级上诉，上诉法院拥有只
审理它选择的案子的酌处权。由于保证被告不陷人“双重危
险”，公诉方不可对无罪判决提出上诉。因此，无罪宣判是不
可动摇的，即使这一判决是依据法官理解法律时犯下的一个
极大错误，或是依据法官或陪审团不可理解的事实调查。
被判有罪者用尽向州法院上诉机会后，可向联邦地区法
院（审判庭）提出“人身保护令”申请，宣称被关押在州监狱侵
犯了他的受联邦法规或宪法保护的权利。联邦犯人还可以向
联邦法院申请定罪后平反，如果有审判前可能未发现的新证
据显示其无辜的话。“人身保护令”权利受到宪法保护，并根
据一项联邦法规来实施。在某些有限的条件下，被判有罪者
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在第一次申请“人身保护令”失败后，可宣称有其他违宪情
况而再次提出这种申请，从而重新启动整个申请程序。
Lesson Twenty One Rules of Eviden
ce（第二十一课证据规则）
一、课文要点与难点
I。actions；cases and proceedings（第327 页第1 段第4 行）：
action—诉讼，指为实现个人权利、阻止他人非法行为或
惩罚犯罪等而在法院进行的一种程序。action 现在可以指各种
诉讼，但在英国1873 一1875 年《a｝法组织法》tJudicature A
ct）之前，action 或action at law 仅指普通法上的诉讼，以区
别衡平法上的诉讼（suit in equity）。现在，由于普通法和衡平
法已合并，均通过同一种程序来实施，因此，action 和 suit
经常被作为同义词来使用。在一早期，action 在比较广泛的意
义上使用，包括刑事诉讼（criminal action）和民事诉讼（civil ac
tion ） 。但是，在今天，action 更多的是指民事诉讼，而刑事
诉讼则一般被称作prosecution 以示区别。Ca。案件、案例和
判例。Praceeding…程序，诉讼程序，可指完整的正规的诉讼程
序，包括从诉讼开始到做出判决其间所进行的全部行为和步
骤；也可指在一个大的诉讼过程中的某一程序阶段或是步骤；
或指向法院或其他机构寻求救济的程序手段。因此，此处是
指在诉讼、案件和诉讼程序中所适用的规则。
2。 substantial right（第328 页第3 段第2 行）：
实体权利，是指可能影响诉讼结果并且能获得法律保护
的重要权利。区别于程序性权利（technical or procedural righ
t），后者是源于法律或是行政程序的权利，或是为了帮助当事
人保护或实现其实体权利而享有的权利。
3。inadmissible evidence（第328 页第7 段第2 行）：
不可采纳的证据。
二、练习问题的参考答案
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1，What do the rules of evidence apply to？
The rules apply to avtions； cases； and proceedings brou
ght after the rules take effect，These rules also apply to fur
ther procedure in actions；cases； and proceedings then pendin
g； except to the extent that application of the rules would n
ot be feasible； or would work injustice； in which eaent for
mer evidentiary principles apply。
2。What is the scope of the Act‘？
The rules of the Act govern proceedings in the courts
of the U。 S。 and before the U。 S。 bankruptcy judges and U
S。 magistrates； to the extent and with the exceptions stated
in rule 1101
3，What is the purpose of the Act？
The purpose is to secure fairness in administration； eli
mination of unjustifiable expense and delay； and promotion
of growth and development of the law of evidence to the e
nd that the truth may be ascertained and proceedings justly
determined。
4。 What are the conditions to predicate error upon a ru
ling？
The conditions are that a substantial right of the party
is affected； and there is an abjection or an offer of proof
5。What may the court direct a party to do regarding of
fer of proof？
The court may direct the making of an offer in questio
n and answer form。
6 。What is 〃relevant evidence〃？
It means evidence having any tendency to make the ex
istence of any fact that is of consequence to the determinati
on of the action more probable yr less probable than it wo
uld he without the evidence。
7。 What evidence is not admissible？
Evidence which is not relevant is not admissible。
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8， What are the limitations for a lay witness
to give opinion testimonies？
A ！ay witness'testimvny in the form of opinions or infe
rences is limited to those opinions or inferences which are
rationally based on the perception of the witness and helpf
ul to a clear understanding of the witness' testimony or
the determination of a fact in issue。
9。 What is the requirement of authentication or identif
ication in general？
general； the requirement of authentication or identificat
ion as a condition precedent to admissibility is satisfied by
evidence sufficient to support a finding that the matter in q
uestiop is what its proponent claims。
10。The illustrations of Rule 901 are not exclusive； are t
hey？
No； they aren't。
三、相关知识
美国的证据规则承袭了英国普通法中有关证据的理论和
判例，在此基础上，尤其是在第二次世界大战之后，美国注
重了对证据法的立法工作。在美国具有普遍性并且影响较大
的证据立法包括192 年美国法律学会通过的《模范证据法典》；
1953 年统一州法全国委员会和美国律师协会通过的《统一证
据规则》；1965 一1967，年加利福尼亚通过的（加州证据法典》；
1975 年美国国会通过的《联邦证据规则》等。其中《联邦证
据规则》影响最大，不仅适用于联邦司法系统，而且目前已
经有38 个州据此制定了自己的证据法典。下而结合《联邦证
据规则》的有关规定，对美国证据法的主要内容作一个概括
的介绍。
（一）证据的关联性和可采性
在美国证据法中，证据要想被允许在诉讼中出示，用以
证明争议事实并为法院所采纳，必须具有关联性和可采性。
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1。关联性
所谓关联性，是指证据必须与诉讼中的待证事实有关，
从而具有能够证明待证事实的属性。判断一项证据是否具有
相关性取决于两个方而，即证据针对的待证事实是否具有实
质性，以及证据对于待证事实是否具有证明性。
所谓实质性是指准备运用证据予以证明的待证事实属于
法律要求的具有特定法律意义的问题。实质性并非对证据本
身的要求，而是对待证事实的要求。判断证据是否具有实质
性的关键在于证据是否指向本案的争议问题。如果某一项证
据并非指向本案的争点问题，那么，该证据在本案中即不具
有实质性，属于不具相关性的证据。
所谓证明性是指提出的证据依据事物间的逻辑或经验关
系具有使实质性问题叮能更为真实或不真实的能力。所提出
的证据会使某个主张的存在成为可能或不可能。如果会，他
就有证明性，并因此具有相关性。其次，证明性是一个法律
以外的问题，是由事物与事物之间的逻辑证明关系所决定
的，“即按照事物的正常进程，其中一项事实本身与事实相联
系，能大体证明另一事实在过去、现在或将来的存在或不存
在”。
2。可采性
所谓可采性，是指证据必须为法律所容许，可用于证明
案件的待证事实。可采性以关联性为前提条件，不具有关联
性的证据，在法律上不具有可采性。除非法律另有特殊规定，
具有关联性的证据一般都可以采为证据。但是，法官在某些
情况下有权排除某些具有关联性的证据。例如，美国《联邦
证据规则》第103 条规定： “证据虽然具有关联性，但可能导
致不公正的偏见、混淆争议或误导陪审团的危险大于该证据
可能具有的价值时，或者考虑到过分拖延、浪费�
