法律英语学习参考书 何家弘主编[网罗论坛]寒寒-第9章
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9。 What is ABA's suggestion for selecting judges？
The ABA suggests the substitution of a system under
which the governor appoints judges from a list submitted b
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y a special nominating hoard and the judge then periodicall
y stands unopposed for reelection by popular vote an the b
asis of his or her record。
10。How long do judges commoNy serve in the I3nited
States？
jedges commonly serve for a term of years rather than
for life。 For courts of general jurisdiction it is typically fo
ur； six； yr eight years； and for appellate courts； six； eight； y
r ten years。
三、相关知识
（一）关国司法制度的特点
1，“双轨制”（double…track system）
美国共有52 个相互独立的法院系统，包括联邦法院系统、
首都哥伦比亚特区法院系统和50 个州法院系统。虽然联邦最
高法院是全美国的最高法院，其决定对美国各级各类法院均
有约束力，但是联邦法院系统并不高于州法院系统，二者之
间没有管辖或隶属关系。从一定意义上讲，美国的法院系统
为“双轨制”，一边是联邦法院，一边是州法院，二者平行，
直到联邦最高法院。
联邦法院和州法院管辖的案件种类不同。在刑事领域内，
联邦法院审理那些违反联邦法律的犯罪案件；在民事领域内，
联邦法院审理以合众国为一方当事人、涉及“联邦性质问题”
以及发生在不同州的公司之间而且有管辖权争议的案件。州
法院的管辖权比较广泛。按照美国宪法的规定，凡是法律没
有明确授予联邦法院的司法管辖权，都属于州法院。在实践
中，绝大多数刑事案件和民事案件都是由各州法院审理的。
在诸如加利福尼亚等大州，州法院一年审理的各类案件的总
数可以高达百万；而所有联邦法院一年审理的案件总数可能只
有其四分之一。
2。 “三级模式”（three…tiered model）
联邦和大多数州的法院系统都采用“三级模式”，只有内
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布拉斯加等儿个州采用两级模式。所谓“三级模式”，就是说
法院建立在三个级别或层次上，包括基层的审判法院、中层
的上诉法院和顶层的最高法院。当然，各州所使用的法院名
称并不尽同。例如，在纽约州，基层审判法院叫“最高法院，’；
中层上诉法院叫“最高法院上诉庭”；实际上的最高法院则叫
“上诉法院”。虽然各州的名称不同，但是职能分工相似。
“三级模式”并不等于“三审终审制”。实际上，联邦和
大多数州采用的是“两审终审制”，即诉讼当事人一审败诉后
只有权提起一次上诉。从理论上讲，当事人在一审之后可能
还有两次甚至三次上诉审的机会二但是，请求上诉法院再审
是当事人的权利，请求最高法院再审就不是当事人的权利，
而是最高法院的权力。“权利”与“权力”，虽仅一字之差，
但意义相去甚远。在前一种情况下，法院必须受理当事人的
上诉；在后一种情况下，法院投有受理的义务，只有当法院认
为必要时才受理。当事人若想获得后一种上诉审，必须得到
法院的“上诉许可令”（leave to appeal）或者“调卷令”（writ
of certiorari）。
当然，也有些州的法律明确规定了“三审终审制”，或者
规定在某些种类的案件中采用“三审终审制”。例如，在纽约
州，绝大多数案件的当事人都有两次上诉的权利；在加利福尼
亚州，法律规定凡是被告人被判死刑的案件都适用“三审终
审制”。另外，某些在州法院系统败诉的当事人还可以得到联
邦最高法院的“四审”。当然，究竟什么案件可以得到这种特
别的关照，法律上一般不做明确规定，决定权掌握在联邦最
高法院那9 名大法官的手中。
3。两种法院
无论是联邦法院还是州法院，无论是普通法院还是特别
法院，都可以根据基本职能不同而分为两种：一种是审判法院
（trial courts）。一种是上诉法院（appeiiate courts）。一般来说，
审判法院和上诉法院之间的职责分工是非常明确和严格的。
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审判法院只负责一审；上诉法院只负责上诉审。但是联邦最高
法院和某些州的最高法院例外，它们既审理上诉审案件，也
审理少数一审案件。
4。审判组织
美国的审判法院一般都采用法官“独审制”，即只有一名
法官主持审判并做出判决。上诉审法院则采用“合议制”，即
由几名法官共同审理案件并做出判决。合议庭的组成人数各
不相同。一般来说，中级上诉法院的合议庭由3 名法官组成；
最高法院的合议庭则由5 名、7 名或9 名法官组成。此外，根
据案件的种类和当事人的意愿，审判法院的审判可以有两种
形式：法官审（bench trial）和陪审团审（jury trial）。这方面的情
况，本书第十章将做具体介绍。
（二）联郑法院系统
虽然分散是美国司法系统的基本特征，但是美国联邦法
院系统本身却是一个相对集中统一的体系。它由三级法院组
成，形状犹如金字塔，底部是95 个联邦司法区的地区法院和
专门法院，中部是13 个联邦巡回区的上诉法院，顶部是联邦
最高法院。联邦法院遍布全国各地。此外，首都华盛顿的哥
伦比亚特区高等法院和哥伦比亚特区上诉法院虽然具有地方
法院的性质，优如州法院系统，但是，由于该地区的“地方”
法律就是联邦法律，所以可以纳人联邦法院的范畴。
1。地区法院（district court）
美国一共有91 个联邦司法管辖区，包括首都哥伦比亚特
区、波多黎各、关岛和维尔京群岛二有的州只有一个司法管
辖区，有的州则被分成二个、三个甚至四个司法管辖区，这
取决于各州的人口多少、地理情况和案件数量。例如，蒙大
拿州和阿拉斯加州都各有一个联邦司法管辖区，分别称为“蒙
大拿区”和“阿拉斯加区”；华盛顿州分为两个联邦司法管辖
区。一个是设在西雅图市的西区，一个是设在斯布堪市的东
区；伊利诺斯州有三个联邦司法管辖区，分别称为“伊利诺斯
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北区”、“伊利诺斯中区”和“伊利诺斯南区”；纽约州有四个
联邦司法管辖区，分别为南区、北区、东区和西区。
每个司法管辖区设一个联邦地区法院，负责该地区内应
该由联邦法院审理的普通刑事和民事案件的一审或初审（origi
nal trial） 。每个地区法院至少有两名法官。最多的是纽约州南
区地区法院，共有28 名法官。为了便于案件当事人的诉讼活
动，地区法院的法官可以在不同地点开庭审理案件。
与地区法院处于同一层次上的审判法院还有专门或特别
法院（special courts）。其中，联邦索赔法院（Court of Federal
Claims）专门审理要求联邦政府赔偿的案件；关税法院（Customs
Court）专门审理涉及联邦关税的案件；税收法院（Tax Court）专
门审理涉及联邦税收的案件；国际贸易法院（Court of Internati
onal Trade）专门审理与国际贸易协议有关的民事纠纷。此外，
每个联邦地区法院内还设有一个专门审理破产案件的破产法
庭（Bankruptcy Court）。
2。合众国上诉法院（United States Court of Apeals）
位于联邦地区审判法院上面的是合众国上诉法院，即联
邦上诉法院，共有13 个。其中11 个是按数字顺序排列的，
从第1 巡回区到第11 巡回区，分别管辖若干个州的联邦地区
法院。例如，第6 巡回区管辖的范围包括俄亥俄、肯塔基、
田纳西和密歇根4 个州；第7 巡回区的管辖范围包括伊利诺斯、
威斯康星和印第安纳3 个州。此外还有一个专为哥伦比亚特
区设立的上诉法院和一个联邦巡回区上诉法院。前者审理来
自哥伦比亚特区联邦审判法院的上诉案件；后者审理来自联邦
专门法院的上诉案件以及来自全国各地联邦法院的要求联邦
政府赔偿特定损失的上诉案件。各联邦上诉法院还可以直接
受理针对某些联邦行政机关决定的上诉案件。此类行政机关
包括全国劳工关系委员会、健康与人类服务部等。每个联邦
上诉法院的法官人数不等，最少的有6 名法官〔第1 巡回区），
最多的有28 名法官（第9 巡回区）。不过，在每一起案件中，
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合议庭都由3 名法官组成。
3 甲合众国最高法院（United States Supreme Court）
合众国最高法院即联邦最高法院，它是美国惟一由联邦
宪法直接设立的法院。该法院位于首都华盛顿。其职能包括
审理联邦上诉法院的上诉案件，审理各州最高法院的上诉案
件（如果涉及联邦法律问题的话），以及审理宪法规定其可以直
接审理的一审案件。最高法院直接审理的一审案件数量很少，
不足其审理案件总数的十分之一。这些案件往往都涉及两个
或多个州之间的纠纷，多与地界有关，如因河流改道而引起
的土地归属权纠纷。也有些案件涉及两个或多个州对某亿万
富翁的财产征税权纠纷。
最高法院受理上诉案件的途径有二：其一是上诉权；其二
是调卷令。当事人有权上诉到联邦最高法院的案件非常少。
按照法律规定，只有当联邦地区法院的判决是由3 名法官组
成的特别合议庭做出的时候，当事人才有权上诉到联邦最高
法院。如前所述，审判法院一般都采用独审制，但是在两种
情况下可以组成合议庭。一种情况是重新划分立法区；一种情
况是国会希望快速解决某个宪法争议问题。在1990 年的“合
众国诉伊奇曼”一案中，为了迅速解答国会禁止非法焚烧美
国国旗的法律是否违宪的问题，联邦地区法院就采用了合议
庭审判。这种合议庭由两名联邦地区法院法官和一名联邦上
诉法院法官组成。
调卷令是最高法院受理上诉案件的主要途径。要获得最
高法院的调卷令，诉讼当事人首先要提出申请，然后由大法
官们投票决定是否受理。最高法院每年收到的调卷令申请在6
000 件左右，但是其受理的案件一般不超过200 件。最高法院
认为其主要职责不是纠正下级法院的错误判决，而是在更广
泛的意义上维护联邦法制。因此，其发布调卷令的案件中往
往涉及不同法院对联邦法律的不同解释，例如，两个联邦上
诉法院对某一法律的解释有冲突；联邦上诉法院和州最高法院
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对某一法律冲突；或者联邦上诉法院对某一法律的解释与联邦
最高法院以前的判决有不一致之处等。
自成立以来，美国最高法院大法官的人数并不是固定不
变的，最少时为5 人，最多时为10 人，目前由9 名大法官组
成，其中一个为首席大法官。最高法院审理案件时由9 名大
法官共同组成合议庭。
（三）州法院系统
美国各州法院的设置和管辖范围一般都由宪法明文规
定。除内布拉斯加等州外，大多数州的法院由审判法院、上
诉法院和最高法院三级组成。在很长的历史时期内，各州基
层审判法院的设置都比较混乱，名称也不统一，包括县法院、
地区法院、市法院、巡回法院、治安法院、警察法院等。20
世纪中期以后，一些州开始采取措施统一其法院系统。1964
年，伊利诺斯州成为美国第一个建立统一法院体系的州。下
面便具体介绍该州的法院体制，作为读者了解美国州法院系
统的一个“窗口”。
1。审判法院（trim court）
伊利诺斯州的审判法院称为巡回法院。20 世纪90 年代
初，该州共有102 个县，分属22 个巡回区。大多数司法巡回
区的管辖范围包括几个县，但是伊利诺斯州人口最多的库克
县、杜佩支县和威尔县各为一个司法巡回区。其中，包括芝
加哥市在内的库克县巡回法院是伊利诺斯州最大的审判法
院。伊利诺斯州共有大约750 名巡回法官，其中近一半工作
在库克县巡回法院。
库克县巡回法院分为两个部分：城区部和县区部。城区部
由6 个区组成，每个区设刑事分院和民事分院。芝加哥市所
在的第一城区还设有专门的预审听证法庭。城区部的刑事分
院负责轻罪案件的审判和重罪案件的预审听证。县区部也设
有刑事分院和民事分院。刑事分院的法庭设在芝加哥市、马
克汉姆市和斯考基市，负责重罪案件的审判。此外，县区部
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还设有一些专门法院，如衡平法庭（ Chancery ） ；家庭关系法
庭（ Court of Domestic Relations）、未成年犯法庭（Juvenile C
ourt）；遗嘱检验法庭（Probate Courl）、抚养法庭（Support Caurt）
和小额索赔法庭（Sma11 Claims Court）等。
2。上诉法院（C：ourt of Appeals）
伊利诺斯州分为5 个上诉管辖区，上诉法院在每个区有
一个分院。除第一区的管辖范围只包括库克县巡回区外，其
他4 个上诉区都分别管辖5 至6 个司法巡回区。上诉法院共
有法官46 名，其中第1 区2I 名；第2 区8 名；第3 。4 区各5 名；
第5 区7 名。
在伊利诺斯州，判处死刑的刑事案件可以直接由巡回法
院上诉至州最高法院�
