大学人文读本 夏中义-第170章
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的市场，甚至比没有市场更有害，它们表面上存在市场，实则权力资本膨胀，一旦进入了这
种状态，整个国家的现代化进程就可能大大延迟，甚至在相当长的一个历史时期中难以自拔。
这并非杞人忧天。新世纪的第一年，中国终于加入了世界贸易组织。也许，这将成为一
个巨大的动力，帮助市场这只看不见的手，在和行政权力的较量中占据上风，推动中国走上
全面融入全球市场经济的不归路。乐观派有乐观派的理由。
然而，市场经济也不是乌托邦。即使过了“大关”，还会有不尽的困惑：
竞争带来压力，压力使人不安；
平均主义的大锅饭打碎了，出现了严重的贫富分化；
低工资、广就业的政策改变了，涌现出大面积的失业人群；
资本重新呼风唤雨，到处有泡沫泛起，金融风险的阴影一次次从面前掠过；
诚实劳动不再受人尊敬，反而对投机趋之若鹜；
人们不再害怕致富，损人利己的风气又冲垮了道德堤坝，金钱至上把人性扭曲得面目全
非；那些不该进入市场的公共物品也成了买卖的对象，甚至尊严，甚至良心；
全球舞台上，还有一些博弈规则，有利于强者，不利于弱者，导致富者越富，穷者越穷……
面对国际市场的不公正，我们的声音很微弱。
对这些问题，不同的人，因为年龄、职业、地位、利益的不同，往往会有不同的反应。
中国知识界的声音，也存在着差异和对立。公说公有理，婆说婆有理。编者在此无意提供最
终答案，只想提供一个思考的平台，供青年朋友参照自己的生活感受，去追问，去探索。我
想告诉朋友们的只是：对于复杂的问题，要多问一个为什么，那些极端的、武断的、煽情的
声音，往往是最不可信的。
粗犷朴实的个人主义
胡佛
（1874…1964），美国第 31 任总统。本文选自裴
妮编《20 世纪著名演讲录》，杨韵琴译，北京，
中国对外翻译出版公司、2000。
战后，共和党刚开始执政时，遇到了这么一个问题：要决定我们国民生活应具什么性质。
150 年来，我们已经建立起了一种独特的自治和社会制度，自成一体，与众不同。我们美国
这套特有的政治社会制度明确肯定，不下于世界上有史以来发明的任何一种制度。我们制度
的基础是对自治的一种特殊概念，其核心在于分散的地方责任。此外，另一个根本的概念是，
只有通过俨然有序的自由制度、个人自由和个人的均等机会，个人的主动性和进取精神才会
推动社会前进。正是由于我们坚持了机会均等，所以我们的制度才在国际上处于领先地
位……
战争时期，很多生产和分配手段都归各国政府所有、由政府操作。战争结束后，我们本
国和全世界面临一个最重大的问题是，这种状况是否应该延续下去。我们得做一个抉择：在
和平年代，是要采纳美国式的粗犷朴实的个人主义还是欧洲式的家长式统治和国家社会主义
那两个极端，接受后一种观点就意味着通过政府的中央集权而推翻自治，意味着破坏我们人
民的个人主动性和进取精神，而我们所以会有今天这样无比的伟大，靠的正是这种个人主动
性和进取精神。
因此，一个基本的原则问题摆到了美国人民面前：我们要不要背离我们已经领先于世界
的政治经济制度的原则，而去采纳那些会彻底动摇这个制度的另一套原则和做法？我要强调
我这些建议是严肃认真的。我要把我的立场说清楚，因为这关系到美国生活和进步的根
基……
官僚主义无时无刻不想扩大它的影响和权力。政府若要控制人民的日常工作、生活，就
一定会同时也控制人们的灵魂和思想。每一次扩大政府在商界的权利，就意味着政府为了保
护自己、免得为自己的错误缺点承担政治后果，就一定会以非和平的手段越来越严格地控制
国家的报社和讲台。工业自由、商业自由灭亡以后，言论自由也就长不了啦。
如果把政府经营商业说成是自由开放主义，那是假自由开放。要是把我国的商业官僚化，
每走一步都会损害自由开放主义的根基：政治平等、言论自由、结社自由、新闻自由和机会
均等。走这条路，开放自由只会减少，不会增加。自由开放主义不应该奋力扩大官僚主义，
而是应对它加以大力限制。真正的自由开放主义寻求的是所有合法的自由。首先就要有信心，
要相信如果没有这种自由，就谈不上追求什么其他的福祉。这个信念是美国一切政治和经济
进步的基础。
自由开放主义其实是一种精神力量，它源自这样一种深刻的认识：如果要保护政治自由，
就不能牺牲经济自由，即使政府对商业的管理可以提高效率而不是降低效率，也还是应该坚
定不移地大力反对，因为它会摧毁政治平等，会加剧而不是减轻弄权和腐败现象，会扼杀积
极性和创造力，会破坏领导能力的培养，会挫败我们人民的智力和精神力量，会使平等和机
会化为乌有，会枯竭自由和进取的精神，出于这些基本原因，必须对它进行抵制。150 年来，
自由开放主义的真正精神是在美国制度而不是欧洲制度中找到的……
我国的人民有权利知道能不能不放弃美国制度而继续解决我们的重大问题。我确信这是
做得到的。我们已经证明了，我们的制度很有机动性，足以跟上我们经济和商业生活中复杂
的新发展。我们也证明了，我们可以对付任何经济问题而仍能维持民主在我们国内的主导地
位，同时又能维护机会均等和个人自由……
我们美国制度的结果如何呢？对出身贫寒的人来说我国已经成为一个充满机会的国度，这不
光是因为资源富饶、工业发达，还因为有主动积极性和进取的自由。俄国的自然资源不少于
我们，俄国人民跟我们一样勤劳，但俄国没有这 150 年来赐福于我们的政府形式和社会制度。
我们美国在追求人间幸福方面的尝试由于遵循了权力分散、自我治理的原则，信奉俨然
有序的自由制度、机会均等和个人自由，因此，所带来的幸福是举世无双的。在消灭贫困、
扫除对匮乏的恐惧方面，我们的成就是史无前例的。
改革：我们正在过大关
吴敬琏
（1930… ）中国当代学者。本文原载 2000
年 12 月 29 日《中国青年报》。本文系《中
国青年报》记者潘园对作者的采访稿。
以市场为取向的改革是压不住的。阻碍改革推进得更快的一个因素是旧观念的障碍，但
更重要的是某些既得利益集团不愿意放弃既得利益。
要用市场经济制度去创造机会平等和效率。当前出现的不同阶层居民收入差距扩大和贫
富悬殊现象，主要不是由结果的不平等造成，而是由机会不平等造成的。掌握权力的人们利
用手中的权力营私。
对于改革过程中必然多少会发生的不平等，以及其他因个人条件不同而引发的结果不平
等所造成的贫富悬殊，政府要及时地通过自己的政策来缓解社会矛盾，力求实现共同富裕。
现在改革的大关还没有过，就是因为体制未改的国有部门还支配着一些重要资源的主要
部分。这是当前许多困扰我们的经济问题的一个总的根源。不过今年的改革有比较快的进展。
现在我们正在过大关。
吴敬琏著名经济学家，国务院发展研究中心研究员、中国社会科学院研究生院教授、
全国政协常委、中国石油天然气股份有限公司独立非执行董事、中国联通股份有限公司独立
非执行董事。著有《中国经济改革的整体设计》《ll 论竞争性市场体制（合著）、
、 》《现代公
司与企业改革》《何处寻求大智慧》 《当代中国经济改革：战略与实施》 《国企改革攻坚
、 、 、
15 题（合著）
》等。
再也不能贻误时机
记者：变法图强是中华民族一个多世纪以来发出的强烈心声，最近 20 年波澜壮阔的改
革无疑是其中最激动人心的乐章。在这场新的革命中，社会主义应该走计划经济道路还是市
场经济道路成为主要分歧，围绕这一分歧有过多次激烈的交锋。作为这段历史的见证人，您
能否简要回顾其历程？
吴敬琏：
“文化大革命”以前，在中国政府机构和学术界，占绝对统治地位的是苏联计
划经济的一套，我自己当时对这一套也是深信不疑的。有的经济学家如顾准，就提出过市场
经济的观点，但是刚一露头就被政治运动打下去了。
“文革”使得中国经济走向崩溃的边缘，
也给了我们一些人以思考的空间，开始对计划经济进行反思。
粉碎“四人帮”后，孙冶方、于光远、薛暮桥等一大批经济学家把改革的取向指向了市
场，我也成为其中的一员。1980 年，在由薛暮桥等人起草的《关于经济体制改革的初步意
见》中，明确提出：“我国现阶段社会主义经济，是生产资料公有制占优势、多种经济成分
并存的商品经济。”但这种认识并没有成为决策层的共识。
从 1981 年冬季开始，强调社会主义只能是计划经济的观点重新抬头，虽然当时以邓小
平为首的许多领导人是主张市场经济的，但最终十二大报告的提法是：“计划经济为主、市
场调节为辅”
，没能在计划经济还是市场经济的认识上取得进展。
然而，市场取向改革的要求是压制不住的。1984 年，
“市场派”开始反攻。马洪受命组
织社科院的几个研究人员写了一篇文章，放出试探气球，要给市场经济翻案。这种要求得到
各方面的响应和领导的认可。于是，建设“社会主义有计划的商品经济”或“社会主义商品
经济”，成为 1984 年 9 月中共十二届三中全会的基调。最后，这一提法被写入这次全会《关
于经济体制改革的决定》当中，从而实现了社会主义理论的重大突破。虽然“社会主义有计
划的商品经济”这个提法有点绕弯子，不够明朗，但毕竟为改革确立了正确的方向。大多数
经济学家认识到，所谓商品经济，就是以市场为基础配置经济资源的市场经济。
然而，有关计划与市场的争论并未平息。1989 年以后，有些理论家坚持认为，惟一正
确的说法应是“计划经济与市场调节相结合”，中国经济的性质是计划经济，决不能提市场
经济，否则就是不和党中央保持一致。在 1990 年 7 月的一次高层会议上，经济学家们就这
一问题正面交锋。当时，市场这边的力量很单薄，这次我站到了捍卫市场的第一线。会后，
传出了“有计划、吴市场”的说法，意思是批评我不和党中央保持一致。
为了回答反对的意见，我更加深入地在理论和实际结合的基础上，研究这个关系中国命运和
前途的问题。经过研究，我坚信为了中国的富强和人民的福利，我们必须走市场经济的道路。
在许多学者和领导人的努力下，1992 年邓小平南巡谈话为这场争论一槌定音。党的十
四大确立了建立社会主义市场经济体制的改革目标。
记者：中国从来不缺乏有识之士，中国需要的是对真理的倾听。从 1956 年顾准率先提
出中国市场取向改革至今已是 40 多年，中国为探索自己的发展道路摸索了相当长的时间，
也失去了太多的机遇。您对此有什么感触？
吴敬琏：顾准临死也没有看见曙光。孙冶方还在改革道路的探索时期就辞世了。薛暮桥也只
参与了市场经济蓝图的制定和开始阶段的施工。我比他们幸运得多，因而责任更大。我现在
更多的不是为自己的一些主张被采纳而欣喜，是为正确决定执行得不够快和不够好而惋惜。
我感到不满足的是，1984 年以后，一些方面的改革仍然进展太慢。十二届三中全会确
定了改革的基本道路。其后的党代表会议要求在“七五”
（1986～1990 年）期间建立起商品
经济的基本框架。这个任务没有完成。1993 年十四届三中全会要求在本世纪末，初步建立
社会主义市场经济体制。从那时到现在，市场经济体制建设有了很大进步，但是市场经济的
有些重要架构，例如现代金融体系，还有待建立。阻碍改革推进得更快的一个因素是旧的意
识形态的障碍，但更重要的是某些既得利益集团不愿意放弃既得利益。
随着入世的临近，留给我国进行认真改革、使自己能够在未来激烈竞争中自立于强手之
林的时间已经不多。我们必须抓紧时间，按照党的决议已经确定的方针进行改革，避免由于
延误时机而犯历史性错误。
贫富差距缘于机会不平等
记者：社会主义的本质是共同富裕，而当今贫富差距拉大是显见的事实，这使一些人产
生怀疑，市场经济能带领我们走向共同富裕吗？
吴敬琏：单纯从效率的角度分析很容易做出市场经济的选择，但人们往往对效率和平等
的关系提出疑问。根据美国经济学家奥肯提出的“效率与平等替换”的原理：分配越是平等，
效率越是难以提高；分配越是不平等，越能提高效率。市场经济追求高效率，就必然造成不
平等的加剧。
从理论上说，平等（不平等）有机会的平等（不平等）和结果的平等（不平等）两个大
类。奥肯所说与效率有着替换关系的平等，指的是结果的平等。至于机会的平等，则大体上
是同效率互相促进的。我们正在进行的经济体制改革，就是要打破计划经济体制下机会的不
平等和无效率，用市场经济制度去创造机会平等和效率。
应当说，谋求平等和市场取向的改革是一致的。当前出现的不同阶层居民收入差距的扩
大和贫富悬殊的现象，主要不是由结果的不平等造成，而是由机会不平等造成的。一些掌有
权力的人利用手中的权力营私。还有一种情况是在机会平等的情况下也可能会出现产生的结
果不平等。比如说在知识经济的条件下，知识水平越高的人就业机会越多，岗位越好，收入
越高；相形之下，没受过高等教育或者不具备适用的专业技能的人将面临前所未有的就业压
力，收入水平相对较低。
对于机会不平等造成的贫富悬殊，需要通过市场取向的改革来解决。在设计和施行改革
的方式和步骤上，要注意防止少数人利用手中权力侵吞公共资产，掠夺大众以自肥。一是尽
量减少审批的项目和改善审批办法，以便减少靠权力“寻租”的机会。二是严明规则，切实
防止少数人在所有制结构调整过程中蚕食和鲸吞公共财产。对于改革过程中必然多少会发生
的不平等，以及其他因个人条件不同而引发的结果不平等所造成的贫富悬殊，政府要及时地
通过自己的政策来缓解社会矛盾，在人民生活水平普遍提高的基础上，运用多种政策工具，
例如社会福利设施、累进税和遗产税等制度。一方面扶助老弱病残等弱势群体，另一方面抑
制少数人个�
