3255-全球中产阶级报告-第1章
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自我们跨入21世纪的门槛的那天起，这几年来，几乎所有手上有点闲钱的中国人都将购买的目光投向了房产和汽车，而一个家庭拥有房产的数量、面积和档次，以及一个家庭是否拥有汽车及其档次，自然也成了判定一个家庭社会与经济地位的最直接指标。在房产和汽车快速进入普通家庭，并成为我们拥有的主要财产的时候，在我们的宪法第一次庄严地承诺“保护私有财产的合法性”的时候，那个我们曾长期摒弃甚至视为罪恶的middle class即所谓“中产阶级”，也开始频繁地出现在各种现代媒介以及最古老的媒介——我们的嘴皮子上；它也许会成为21世纪上半叶中国社会最流行的语言之一。在短短的20余年的改革开放之后，在突然间拥有的房产和汽车面前，“突然中产”在我们缺乏准备并因此多少有些局促不安的心里激起的眩晕，大概是托夫勒所说的“未来的振荡”（future shock）的最好的中国版本。在今天这个全球经济乃至文化一体化的时代，认真审视西方及其他发达国家中产阶级的历史脉络、基本特征和内在分化，对我们理解中国中产阶层的发展和命运无疑是有益的。
第一部分：序一何谓中产阶级（1）
尽管中产阶级的概念十分流行，但由于中产阶级本身的历史流变复杂、不同的学者在使用“中产阶级”一词时的理论背景和理解各异，这就使得迄今为止仍缺乏一个明确统一的有关中产阶级的界定。在已有的社会学文献中，罗列于“中产阶级”标签之下的相关内容不仅繁杂，有时甚至互为矛盾、大相径庭。
按19世纪英国法学家亨利· 萨姆纳·曼恩的看法，从农业社会及前农业社会向工业社会的转变，是一种“从身份迈向契约的运动”。Quoted in Tonnies； F； munity and Society （New Brunswick： Transaction Books； 1988）； p182尽管按马克思的观点，阶级现象古已有之，但在前农业社会，社会分层地位常常是由先赋因素决定的，此即曼恩所说的“身份”（status）；只是在工业社会，那由后天的经济社会和自致因素决定的社会分层地位，才是我们现在常说的“阶级”（class）。事实也是这样，在18世纪中叶欧洲重农主义者使用class一词之前，人们通常使用的是status； estate 或order：前者强调的是各个不同群体的经济功能，以及与此相关的职业因素，而后者强调的则是身份的差异。Pilbeam，Pamela M； The Middle Class Europe 1789~1914： France； Germany； Italy and Russia （London： Macmillan； 1990）； p3可以说，正是现代工业社会或资本主义的出现，改变了传统的社会结构，也改变了决定人们的社会分层地位的那些决定性因素。从这时起，阶级成为社会分析的重要单位，而与此相关的中产阶级及其概念也开始浮出水面。
对社会结构的变化怀有高度的敏感，并且最早关注到中产阶级出现的人还是马克思。马克思不仅提出了现在仍然常为人引用的阶级分析方法，而且也是最早论述阶级及社会分层的经典社会学家之一。尽管马克思在单纯论战性的文章中大多持二元化或极化的资本主义分层模式，认为在资本主义社会，“整个社会日益分化为两大敌对的阵营，分裂为两大相互直接对立的阶级：资产阶级和无产阶级”，马克思、恩格斯：《共产党宣言》， 《马克思恩格斯选集》第1卷，北京：人民出版社，1972，第251页。但他在其他许多文章中也使用过更为复杂的包括其他阶级在内的分层模式。尤为重要的是，马克思不但使用过“中产阶级”的概念，而且可以认为他本人就是这一概念的创用者之一。在有关中产阶级的历史文献中，这一概念最早出现于1848年马克思、恩格斯用德文写成的《共产党宣言》中。在描述资本主义社会的阶级斗争和社会流动时，马克思、恩格斯写道：“以前的中等阶级的下层，即小工业家、小商人和小食利者，手工业者和农民——所有这些阶级都降落到无产阶级的队伍里来了……”同上引书，第259页。在马克思的多种著作的中文版中，那个被称为“中等阶级”或“中间阶级”的群体在德文版中为mittel klasse，在英文版中被译作middle class。也有人在重译《共产党宣言》时，将中产阶级的英文译成intermediate strata。参见 Draper； Hal； Karl Marxs Theory of Revolution； Volume II： The Politics of Social Classes（New York：Monthly Review Press，1978），p616。 这一版本为人重视的原因在于，按Val Burris的说法，1888年即在马克思死后5年出版的英文版是导致人们将马克思的阶级结构理论归为简单的极化观点的主要来源之一。参见Val Burris； “The Discovery of the New Middle Classes”； Arthur J Vidich； The New Middle Classes： life…styles； Status Claims and Political Orientation （London： Macmillan Press Ltd； 1995）； p49因此，可以认为在马克思和恩格斯著作的中文版中使用的“中等阶级”、“中间阶级”的概念就是我们这里的“中产阶级”。据不完全统计，在《马克思恩格斯全集》1～39卷中，直接论及中产阶级或中间阶级的地方就有83处之多。陆梅：《中产阶级的概念及理论回顾》，南通：《南通师范学院学报（人文社会科学版）》1998年第3期。在马克思那里，中产阶级的基本构成包括小工业家、小商人、小食利者、富农、小自由农、医生、律师、牧师、学者和为数尚不多的管理者。而中产阶级的划分依据，基本上仍然是这一群体对生产资料的占有关系。
另外，不仅马克思最早使用了中产阶级的概念，而且他还多次预测，随着资本主义的发展，“介于以工人为一方和资本家、土地所有者为另一方之间的中间阶级不断增加，中间阶级……直接依靠收入过活，成了作为社会基础的工人身上的沉重负担，同时也增加了上流社会的社会安全和力量”。《马克思恩格斯全集》第26卷，第2册，北京：人民出版社，1973，第653页。另外，同样在《剩余价值理论》中，马克思批判马尔萨斯时指出：“他的最高希望是，中等阶级的人数将增加，无产阶级（有工作的无产阶级）在总人口中占的比例将相对地越来越小（虽然它的人数会绝对地增加）。马尔萨斯自己认为这种希望多少有些空想，然而实际上资产阶级社会的发展进程却正是这样。”（《马克思恩格斯全集》第26卷，第3册，北京：人民出版社，1974，第63页）由此可以认为，马克思关于随着资本主义的发展，中产阶级会进一步扩大的看法不是随意的，而是十分成熟的。这样的论述虽然与马克思的其他论述似乎有些矛盾，但却与中产阶级在整个20世纪中的发展实态十分吻合。
第一部分：序一何谓中产阶级（2）
在马克思之后，中产阶级的出现及其壮大也引起了其他许多学者的关注。比如，在法国，许多学者同样注意到了这一阶级的出现，一些法国史学家将他们称之为中等中产阶级（middle middle class），也有的学者称其为小资产阶级（the petty bourgeoisie），而甘必大1872年在格勒诺尔发表演说时则干脆说：“共和国的到来，标志着中等社会阶层——新社会阶层（new social strata）已经进入权力机关。”甘必大在这里所说的新社会阶层，就是1850～1870年代之间法国因经济增长而不断壮大的新兴集团，“新阶层”也成了这个新兴集团最为人普遍接受的称谓。宋亚萍：《论19世纪法国中间阶层的兴起及其社会影响》，徐州：《徐州师范大学学报（人文社会科学版）》1999年第4期。
认真考证起来，虽然包括甘必大这样的资产阶级学者都对中产阶级概念的提出有所贡献，但较为全面的理论探讨恰恰是在马克思主义阵营中获得最初的发展的。19世纪末20世纪初，围绕着中产阶级的有无及其性质，在马克思主义者或者说在当时的德国社会民主党内部引发了一场大规模的争论。争论的一方如考茨基，坚持马克思关于资本主义社会阶级结构的极化观点，他们将无产阶级定义为所有通过工作获取工资或薪水的人，并认为这些人越来越多、正在成为社会的主体，用考茨基的话说，“在所有的国家，人口的大多数都已经落入无产阶级的境地……无产阶级的境况正在成为越来越多的人口的境况。” Kautsky； Karl； The Class Struggle （New York： W W Norton； 1971）； pp35～42而争论的另一方如修正主义者伯恩斯坦，则同意德国经济学家、德国空想社会主义的创始人古斯达夫·施穆勒的观点，认为应该将公务员、技术雇员、管理者、办公室人员和销售人员等薪金雇员（salaried employees）阶层视为“新中产阶级”（这是new middle class一词最早见诸文献），而新中产阶级的兴起，弥补了老中产阶级衰落带来的问题，结束了资本主义社会的不稳定。
上述两派观点分歧虽多，但主要集中在薪金雇员的归属问题。考茨基等人认为薪金雇员不占有生产资料，仍然是无产阶级的一部分，是所谓“硬领无产阶级”（stiff…collar proletariat），因此这部分人的出现和增长并没有改变资本主义社会两极化的阶级格局。当然，考茨基也意识到，这些“无产阶级”的阶级意识常常落后于他们的客观存在，“他们中的大多数仍然以为自己的境况要好于无产阶级。他们错误地将自己归属于资产阶级，就像男仆认同于其主人一样。”Kautsky； Karl； op cit； p40和考茨基不同，伯恩斯坦接受了施穆勒的新中产阶级的观点。他反对阶级极化的理论，认为在现代资本主义社会，小资产阶级并不是一个正在消亡的阶级，而是一个“相对数和绝对数都在增长的阶级。”Bernstein； Eduard； Evolutionary Socialism （New York： Schocken Books； 1961）；p48在伯恩斯坦看来，白领雇员数量的增长和多样化反映了作为整体的工人阶级的内在分化和经济改善趋势。这种趋势使得资本主义社会没有出现马克思预言的两极分化，“在工人阶级和巨富之间的阶层没有一个环节显著地缩小”。中共中央编译局国际共运研究室编《德国社会民主党关于伯恩斯坦问题的争论》，北京：三联书店，1981，第25页。由此，他断言阶级的分化未必会引发革命的爆发，渐进主义的社会改良策略才是可行的。
德国社会学家埃米尔·莱德勒也是倡导薪金雇员非无产阶级化的第一批社会民主党理论家。在其《现代薪金雇员问题》（德文版1912年，英文版1937年）和《新中产阶级》（1926年）等书中，莱德勒也接受了前述施穆勒的新中产阶级概念，将薪金雇员从无产阶级中排除出去，他认为薪金雇员尤其是其中的技术人员和商业雇员在资产阶级和无产阶级之间占据着一个“中间位置”。“在两个阶级之间占据的这种中等位置——这是一种消极特征，而不是确定的技术功能——是薪金雇员的社会特征，他们在自己的意识和群体评估中建立起了自己的社会性格。” Lederer； Emil； The Problem of the Modern Salaried Employee （New York： Department of Social Science； Columbia University； 1937）； p8莱德勒证实，在19世纪末20世纪初的德国，独立企业主（即老式中产阶级）在经济活跃人口中的比重持续下降，从1882年的28％降到1907年的不足20％；同一阶段手工劳动者的比重也仅有小幅增长；而薪金雇员在劳动力人口中的比重，则从1882年的18％上升到1907年的67％。这和后来米尔斯揭示的美国同一时期的社会结构变动趋势十分相似。
第一部分：序一何谓中产阶级（3）
在第二次世界大战之后，随着大规模的社会变迁，欧美各国的社会结构都发生了很大的变化，其中最为鲜明的变化之一是中产阶级“白领”阶层的扩张。这种变动或“扩张”，使得有关中产阶级的研究成为西方社会科学中的一个热门话题，相关的研究也层出不穷。其中最为著名的包括米尔斯的《白领：美国的中产阶级》（1951年）、帕克的《中产阶级的神话》（1972年）、吉登斯的《发达社会的阶级结构》（1975年）、古德纳的《知识分子的未来和新阶级的兴起》（1979年），以及阿瑟·维迪奇主编的《新中产阶级：生活方式、地位诉求和政治取向》（1995年）等， Mills； C Wright； Ibid； Parker； Richard； The Myth of the Middle Class（New York： Harper； 1972）； Giddens； Anthony； The Class Structure of Advanced Societies（New York： Harper Collins；1975）； 古德纳：《知识分子的未来和新阶级的兴起》，南京：江苏人民出版社，2002（英文版1979）；Vidich； Arthur J； op cit。而关于某一国家或某一地区在某一类群体中的中产阶级研究更是汗牛充栋。同早期的研究相比，这些研究的基本特点是：（1）以大量的实证研究为基础，对欧美中产阶级进行了比较全面的研究；（2）对构成中产阶级的各群体均作了分类研究；（3）分析了中产阶级的特征、生活方式和社会地位；（4）发展了有关中产阶级的相关理论。 李强：《关于中产阶级的理论与现状》，上海：《社会》2005 第1期。
应该指出的是，尽管从字面上看，理解中产阶级即英文中的middle class似乎并不困难，它指的是那些在社会资源的占有上处在社会结构中间层的阶级。但是，问题常常在，这个社会资源究竟是一元的还是多元的？在马克思那里，社会或阶级分层的标准是一元的，即是人们对生产资料的占有关系；而在马克斯·韦伯那里，社会分层的标准是多元的，它起码包括：（1）从经济的角度界定的阶级（class），“从具体利益的观点来看，阶级是由同样经济地位的人组成的一些集团”，或者说他们具有共同的生活机遇；（2）从社会的角度界定的身份或地位（status），不同的身份或地位群体“具有较高的社会声望或缺乏这种声望……它是通过具体的生活方式来体现的”； Gerth & Mills； ed； From Mar Weber： Essays In Sociology （New York： Oxford University Press； 1958）； p405（3）从政治的角度界定的权力（power），这是在社会生活中贯彻一个人或一个集团的意志的机会。这一由财富、权力和声望构成的所谓三位一体分层法后来影响到众多社会学家的社会分层研究，其中最为著名的是美国社会学家吉尔伯特和卡尔的包括职业、收入、财产、个人声望、交往、社会化、权力、阶级意识和流动在内的九变量系统。吉尔伯特和卡尔：《美国阶级结构》，北京：中国社会科学出版社，1992，第19页。这九个变量既包括职业、收入、财产等客观因素，也包括了个人声望、阶级意识等主观因素。尽管这九大因素中的任何一个或几个，以及这九大因素以外的其他因素都常常被人们视为划分中产阶级的标准，但一般而言，对生产资料的占有状况或收入和财产等经济因素是人们用来划分中产阶级的常规标准之一。比如，早期人们将老式中产阶
