3255-全球中产阶级报告-第46章
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第十二部分：转型中的俄罗斯中产阶级二俄罗斯中产阶级的形成与发展（1）
正如我们前面所谈到的，宽泛意义上的中间阶层的存在是历史上各个时期的普遍现象。研究帝俄时代和苏联时期，我们不难发现中产阶级（或中间阶层）存在的客观事实，只是由于时空条件的变换，作为特定的历史产物，他们烙上了深刻的时代印记。而之所以要在当代中产阶级与历史上的中产阶级之间建立起一种联系来进行考察，目的是通过一种对历史变迁的宏观把握与历史经验的多重观照，能使我们于一个更长的时段中去获取历史比较的深刻认知及其有益借鉴。
1917年前的俄罗斯社会，在那些存在着等级结构和制度的地方，资本主义生产关系仍被封建主义残余所束缚，还未形成确定的制度，所谓中间阶层指的是那些在俄罗斯的社会结构中处于中间位置的阶层。其特点是：一方面他们处于统治阶级之间，不仅包括地主，而且包括大商业—工业资本家，其与整个旧的半农奴主制度、政府官僚机构关系紧密；而另一方面，中间阶层又处于农民和无产阶级之间，包括服务于各个等级（国家机构的中级和低级部门，私人商业—工业企业、贸易）的不属于任何阶层的知识分子以及大学生。俄罗斯中间阶层并不是以私有者作为自己的基础，其多数人的物质状况实际上与无产阶级和农民的物质状况没有什么区别，有时还更坏。而且，中产阶层的某一部分不能适应改革后的资本主义制度，实际上成为接近生活极其穷苦的边缘底层的被抛弃的部分。Шелохаев ВВ Средние слои в условиях транс фомационных изменений в России：история и современность//Средний классвсовременном российском обществеС70显然，这样的中产阶级是一个非典型的资本主义社会的不成熟群体。因此，中间阶层也就成为各种政治力量和党派施加思想政治影响的目标，而不能成为自由主义意识形态坚固的社会基础。俄罗斯中间阶层具有软弱的结构性，他们处于统治阶级和劳动阶级之间模棱两可的地位使其不可能形成自身的思想体系，推举自身的政治领袖，形成自身的利益代表以及最终建立自己的政党。因此，俄罗斯中间阶层只不过成为各种政治和政党力量操纵的对象。如果说在当时的第一和第二届国家杜马的选举中中间阶层支持自由主义者的话，那么在下一个时期（特别是在1917年2月之后），他们则偏向于支持民主和革命的政党。Там же С 70～71可以说，正是人数不多的中间阶层成为十月革命爆发的原因之一。这也许正是俄罗斯社会的困境所在：一方面为了形成中产阶级需要一定的稳定性，而另一方面，中产阶级的缺乏或人数不多引发了和正在引发社会、政治的不稳定性。См：Виттенберг Е Я Российский средний класс （некоторые вопросы методологии） //Средний классвсовременном российском обществе С16～17
1917年10月以后，相当多的知识分子、公务员、大学生被迫迁居国外，然而新经济政策临时造就了生活中新的中间阶层，但无论是从社会方面还是从思想政治方面来说，他们与传统的中间阶层已经没有联系。在布尔什维克党的政治监督下开始了新的中间阶层的产生过程，他们被允许拥有财产，进入到市场关系中，但同时他们被剥夺了参加政治决定的权力。显而易见，在这种情况下，与私人生产、合作社相联系的新的中间阶层，并不是独立的政治力量。如果考虑到此前在国内多党制已被消灭，那么，中间阶层在制度和政权机构中不具有任何党的代表资格。См：Средний классвсовременном российском обществеС71随着新经济政策的结束，这一与市场经济相联系的中间阶层也很快地消失了。
苏联社会真正的中产阶级产生于30年代。许多西方苏联学专家试图将它从苏联的社会结构中分离出来并描述它的特征。但同时他们意识到“苏联的中产阶级”在许多指标上距它的西方同伴有相当的距离。这是产生于集体化和工业化政策结果的一个社会阶层，它由离开农村并很快适应了城市生活方式的大量居民所构成，其自身内部依据职业需求和职务地位分层为许多群体。追求文化修养及相信来自上面的意识形态是这一阶层重要的特征。他们有着广泛表现形式的对政权的支持是无疑的，这不仅依赖于严厉的意识形态控制，而且依赖于所建立的社会流动制度。同时中产阶级的大众意识里还保留着农民的意识和农民的行为反应特点，他们构成了斯大林政体的社会基础。可以这样说，苏联社会的历史首先是中产阶级的历史。Здравомыслов АГ Несколько замечаний по поводу дискуссии о среднем классе //Средний классвсовременном российском обществеС32～33这一时期的中产阶级包括企业领导、高水平的专家，其中包括“工人的精英”，以及那些与分配系统相联系从事基本工作的工作人员。这一群体具有的各种不同地位的比重是不一样的，但是他们所有的人都属于“中产阶级”，Тихонова НЕФакторы социальной стратификации в условиях перехода к рыночной экономикеМ：РОССПЭН；1999С273 См： Средний классвсовременном российском обществеС33只是苏联社会划分等级的依据不同于市场关系“自然”发展的社会，即不是根据财产关系，而是根据权力关系。正如列佩欣所指出的，决定人们社会自我感觉的关键因素不是法律和制度上拥有的财产所有权，而是事实上以行政—政治方式拥有的支配财产的可能性。由于以行政—政治方式支配财产，“各阶层”因此而失去了稳定的结构和明确的体系构成要素，也就是说，这些阶层似乎是临时的和人为的。划分中产阶级的标准是其中间性：首先是支配职能与履行功能的结合，其次是中等的收入水平。См：Лепехин ВА Стратификация в современной России и новый средний класс； С31因此，苏联社会的中产阶级，虽然也具有一些传统中产阶级的特征，但就社会功能而言，其与政权的依赖性决定了它只能是一个准中产阶级，在一个没有市场经济和市民社会的制度中还不可能转变为真正的具有自主意识的中产阶级。
第十二部分：转型中的俄罗斯中产阶级二俄罗斯中产阶级的形成与发展（2）
中产阶级的再度出现是与当代俄罗斯社会转型进程密切相关的，不同于西方社会的是，俄罗斯中产阶级的建立是作为政治上的战略任务自上而下提出来的。倾向于自由主义的政治精英们，企图通过私有化等方式确立起以中产阶级为代表的新政治制度的社会基础。它开始于通过《关于合作社活动法令》的时期，接下来是颁布《关于私有化法令》的阶段。如果说对于苏联社会的中产阶级，意识形态的价值体系和宗旨具有迫切的重要意义，那么开放的竞争能力、运用所有权和财产的能力、资本的合理运作则是后苏联时期中产阶级的基本特征。См：Здравомыслов АГ Несколько замечаний по поводу дискуссии о среднем классе//Средний классвсовременном российском обществе С33两者之间并没有内在的承继性关系，苏联中产阶级中只有具备适应能力和条件的部分人在改革时代较好地完成了自身的转化，而许多人却丧失了原有的地位落入到社会底层（其中有大量的知识分子）。
今天的中产阶级包括中小企业家、管理人员、专业人员、中层官僚、高中级军官等。他们是那些顺应了新的社会发展需要的适应性群体。构成中产阶级核心的是中小企业家、管理人员、个体经营者等。1988年通过的《苏联合作制法》为小企业的发展打开了通向合法经济的大门。1991～1992年，小型企业以一种新的形式蓬勃发展，各种有限责任合作公司，开放型、封闭型股份公司取代了以前的小型企业。1992年，几乎所有的小型企业和合作社都重新进行了登记，改建为合作公司或股份公司。汪宁：《俄罗斯“中产阶级”论析》，北京：《东欧中亚研究》2001年第2期，第48页。1995年6月，俄政府和国家杜马通过了《政府支持俄罗斯联邦小企业的基本法》，以立法的形式确定小企业的社会法律地位，并在资金和优惠政策上给予支持。小型私有化从1992年开始进行，据最新资料统计，现在俄罗斯小企业共有8755万家，其中90％以上是私营企业，有350万～400万个体企业家、750万从业人员。2000年小企业的总产值是4600亿卢布，固定资本投资约220亿卢布。小企业占国内生产总值的11％～12％，在莫斯科、圣彼得堡等大城市，小企业占国内生产总值的20％～25％，甚至更多。A奥尔洛夫：《俄罗斯小企业：发展还是停滞？》，俄《经济问题》杂志2001年第10期，转引自任开蕾《关于俄罗斯的中产阶级问题》，北京：《国外社会科学》2002年第4期，第81页。适应市场经济土壤的小企业成为俄罗斯经济转轨中新的经济增长点，它不仅给国民经济注入了新的活力，通过吸纳失业者，缓解了失业对市场经济改革的严重困扰，成为技术创新和突破的重要源泉，林治华：《俄罗斯经济转轨中的小企业》，北京：《东欧中亚研究》1998年第4期，第39～40页。而且因此造就了一批依靠自身能力、富有开拓精神和进取心的企业家。其中许多人受过高等教育，他们拥有私人财产，关心政治的稳定和法制的健全，关心市场经济中遵守“游戏规则”的公平性与公正性，作为改革的受益者他们成为俄罗斯社会稳定发展的重要基石。中产阶级中的专业技术人员由知识分子中最有活动能力、最能适应新形势的那些人组成，他们的人数虽不及企业家众多，但却对中产阶级群体的构成和发展具有相当重要的意义。因为这些富于创造性和专业知识技能的知识分子，被视为引领当代社会发展的新的力量和源泉，他们受到研究者的广泛关注并被定义为“新中产阶级”。
然而由于俄罗斯中产阶级形成的初始条件，不仅与西欧国家相差甚远，而且也不及中欧和东欧各国，因此，发展至今，俄罗斯中产阶级的主体仍然是以中小企业家为主的“老中产阶级”，普遍的私有化和企业的股份化造就的新私有者——股东，由于所持有的股票收益低下或数量较少，很难进入中产阶级行列。而“新中产阶级”无论是从人数还是构成上都明显不足，具有专业知识和技能的专家、学者、教师、艺术家等在改革进程中受到了剧烈的冲击，除了部分得到专业技术人员和企业家的地位，跻身中产阶级队伍，更多的人却失去了原有的社会地位和经济地位，成为下层大众的一分子。显然，这样的中产阶级结构不具有广泛的社会基础和代表性。未来中产阶级的影响力和社会稳定器作用的发挥，一方面来自于克服小企业发展的阻碍因素，包括资金不足、税收繁多、产业结构调整、产业升级等问题，进一步壮大企业家群体；另一方面则在于调整目前“新中产阶级”的畸形结构，更加广泛地吸收专业技术知识分子，尤其是科学、教育、文化工作者的增加。一个名副其实、有社会影响力的中产阶级的形成将取决于国家政策的调整、经济发展的程度以及社会发展的前瞻性规划。在此前提下，才会有《俄罗斯发展前景预测——2015年最佳方案》一书作者所预计的变化出现：2001～2008年，“中产阶层这里所使用的“中产阶层”一词与“中产阶级”具有相同的内涵，仅为表述上的区别。人数将显著增多，其作用和意义将显著增强”，其增长“不仅来自中小企业家，而且来自高等技能专家、国家官员、大公司高层经理人员。”Ли阿巴尔金主编《俄罗斯发展前景预测——2015年最佳方案》，北京：社会科学文献出版社，2001，第230页。
第十二部分：转型中的俄罗斯中产阶级三俄罗斯中产阶级的特征（1）
中产阶级成为社会结构的主体乃是社会转型成功与市场经济成熟的重要标志，以此考察当今俄罗斯的中产阶级，即使是肯定俄罗斯存在中产阶级的学者们也明确地指出，中产阶级的形成过程具有未完成性，他们缺乏自己的思想体系，没有自身的行动纲领，未能建立起自己的政党，也没有完全形成与之相适应的精神价值系统。可以说，中产阶级仍然是某种非结构化的和不成形的社会大众，而不是具有独立意识的创造历史的主体。因此，对发展变化中的俄罗斯中产阶级特征作出分析，是一件较为困难和复杂的事情。目前还不具备从宏观上和理论上进行深入研究的现实条件，所有的评价和分析只能是基于实证调查资料的具体分析。虽然这并不能使我们从理论上对中产阶级的特征作出全面的把握和说明，但就调查对象和调查内容而言，还是在一定程度上反映出了当今俄罗斯中产阶级的某些基本特征。其中，1999年2～3月间，俄罗斯社会与民族问题独立研究所进行的“俄罗斯是否存在中产阶级”的全俄社会调查，共选择了1765人作为调查对象，采用了客观分析与被调查者主观分类相结合的方法，无论是从调查内容、方法还是结果看，都具有一定的代表性和影响力。因此，该项调查就成为了本文分析俄罗斯中产阶级特征的主要依据。有关“俄罗斯是否存在中产阶级”的全俄社会调查分析报告详见Средний классвсовременном российском обществе一书。
就研究方法而言，全俄社会调查基本上采用了西方社会学通用的社会分层方法并依据两种定义阶级的标准来进行：以“自我鉴定”原则为根据的主观标准和以不依赖于个体见解为特点的客观标准。前者指社会成员自身对归属于社会某个阶级或阶层的看法，后者包括工作性质与收入多少两个方面。采用两种标准结合研究方法的原因，既在于研究方法的提高，避
