国际贸易法[第2版] 郭寿康、韩立余编著-第55章
按键盘上方向键 ← 或 → 可快速上下翻页，按键盘上的 Enter 键可回到本书目录页，按键盘上方向键 ↑ 可回到本页顶部！
————未阅读完？加入书签已便下次继续阅读！
累积评估不同国家的进口确定。倾销进口与产业损害必须存
在因果关系。鉴于损害的滞后效应，审查损害的期限与审查
倾销的期限并不必然相同。
（一）国内产业
确定损害和因果关系必须首先确定国内产业。国内产业
范围的大小直接影响到损害和因果关系的确定。国内产业的
确定以同类产品为基础。
同类产品（like products） ；指与被调查产品相同，或不相同
时在特征和用途方面最相似的产品。国内产业，一般是指国
内同类产品的生产商全体，或其国内同类产品总产量占该产
品的同类产品国内总产量主要部分的生产商。构成国内产业
的生产商，既可以是全国生产商，也可以是主要生产商。
… 366 – 网罗论坛＇txtnovel。bbs。topzj＇制作：寒寒
… 页面 368…
国际贸易法＇第2 版＇ 郭寿康、韩立余编著
关联企业不包括在国内产业的范围之内。如果国内同类
产品的生产商和出口商或进口商是关联方，或如果国内同类
产品的生产商也是进口产品的进口商，在适当的情况下，该
生产商可从产业中排除，而不作为国内产业的一部分来计算，
国内产业由除此之外的其他生产商构成。一生产商是否是关
联方，主要从生产商同出口商或进口商间是否存在控制关系
来确定。如果一方在法律上或经营中处于对另一方控制或指
导的位置，即视为直接或间接控制另一方。生产商视为出口
商或进口商的关联方的情况主要有以下几种：（1）他们中的任
何一方直接或间接控制另一方，包括生产商直接或间接控制
出口商或进口商，出口商或进日商直接或间接控制生产商；（2）
第三方直接或间接控制生产商和出n 商或进口商；（3）生产商和
出口商或进口商直接或间接共同控制第三方，并且有理由相
信该关系使生产商的行为与没有关系的生产商的行为不同。
美国反倾销法进一步规定，一国内生产商即使本身不进口调
查产品，与进口商也没有公司附属关系，但如果其控制大量
的进口，仍可视为关联方。
区域产业一定情况下可以被视为国内产业，即某一地区
的生产者作为国内产业对待。反倾销规则允许基于区域产业
来评估进口产品对国内产业的影响。如果一国市场内存在两
个或两个以上的竟争市场，每一市场内的生产商在该市场中
销售其生产的同类国内产品的全部或几乎全部产品，并且该
市场中的需求在很大程度上不是由位于其他地方的该产品的
生产商供应的，则每一个市场内的生产商可被视为一个独立
的产业，这种情况下称为区域产业。在这样的情况下，如果
倾销进口产品集中于一单独的市场，并且如果该市场内的所
有产品或几乎所有产品的生产商正受到实质损害或实质损害
威胁，或如果一产业的建立正受到实质阻碍，即使作为总体
的国内产业或其国内同类产品的总产量构成主要部分的生产
商没有受到损害，也可能确定实质损害、实质损害威胁，或
… 367 – 网罗论坛＇txtnovel。bbs。topzj＇制作：寒寒
… 页面 369…
国际贸易法＇第2 版＇ 郭寿康、韩立余编著
产业建立的实质阻碍对某一产业存在。反倾销税只能对供该
地区最终消费的产品征收。
由几个国家组成的具有单一统一市场特征的一体水平的
地区中的产业。可以视为国内产业。最明显的例子是欧盟统
一市场。
由于同类产品和国内产业的界定，直接关系到倾销进口
产品对国内产业的损害确定，实践中出现过国内调查机关扩
大同类产品范围从而扩大产业范围的情况，以便将经营不善
的、严格意义上不属于同类产品的产品的生产商包括进来，
增加损害效果。这种情况是违反反倾销纪律的。
（二）实质损害的确定
实质损害｝ ma。teriai inj ｝ry）这一概念在GATT199｝第6 条
和《反倾销协议》中并没有明确的规定或界定。是否存在损
害需要根据调查的结果来确定，依据确切证据作出裁定。据
《反倾销协议》，损害应指对某一国内产业的实质损害，对国
内产业的实质损害威胁，或对某一产业的建立造成实质阻碍。
实质损害的确定包括下述几方面的审查：倾销进口产品的数量；
倾销进口产品对国内同类产品市场价格的影响；倾销进口产品
对国内同类产品生产商的影响。
1。倾销进口产品的数量
倾销进口产品的绝对数量，或相对于进口国生产或消费
的相对数量，是否存在大幅度增加。由于采取的是绝对和相
对两种计算方法，所以即使某种倾销进口产品的绝对数量或
其增加并不明显，也有可能用相对的计算方法得出数量大幅
度增加的结论。
2。倾销进口产品对价格的影响
主要考虑三个方面：与国内同类产品的价格相比，倾销进
口产品是否一直存在大幅度的降价，该产品进口的结果是否
严重抑制了价格或是否在很大程度上阻止了本应发生的价格
增长。上述单独一个或其中几个因素的存在与否，并不必然
… 368 – 网罗论坛＇txtnovel。bbs。topzj＇制作：寒寒
… 页面 370…
国际贸易法＇第2 版＇ 郭寿康、韩立余编著
地起决定性作用。
3。倾销进口产品对国内产业的影响
在适当界定国内产业的前提下，审查、评估影响国内产
业状况的所有相关经济因素和指标，包括但不限于：（T）销售、
利润、产量、市场份额、生产力、投资收益以及生产能力利
用率实际和潜在的下降；（Z）影响国内价格的因素；（3）倾销幅度
的大小；（4）对现金流量、库存、就业、工资、增长率、筹集资
本及投资能力的实际和潜在的消极影响。上述因素中没有一
个因素是决定性的。但根据世界贸易组织的争端解决实践，
上述列举的因素是必查因素。如果没有提供充分的理由，缺
少对任何一个因素的调查，都将导致对国内产业影响的结论
缺乏法律依据。
（三）实质损害威胁
可以征收反倾销税的另一种情形是对国内产业的实质损
害威胁。该损害威胁必须是明确可预见到的、迫近的，而不
仅仅是依据指控、推测或极小的可能性。确定国内产业是否
受到实质损害威胁时，除其他经济因素外，应特别考虑下列
因素：（1）倾销进口产品大幅度进人进口国市场，表明进口将大
量增加的可能性；（z）考虑到其他出口市场吸收额外出口的程
度，出口商可自由充分使用的能力或出口商即将实质增加的
能力，表明倾销进口产品大幅度进人进口国市场的可能性；c3
进口产品是否正以可能对国内价格有明显的抑制或压低影响
的价格进口，增加进一步进口的需求；（｝）被调查产品的库存。
这些因素中的任何一个因素都不必然具有决定性作用。
前述确定实质损害所必查的因素，同样是确定实质损害
威胁所必查的因素。
根据美国法律，确定实质损害威胁时，在第三国市场倾
销也是要考虑的因素。如果存在外国市场倾销（对于接受调查
的同一方出口或生产的同类产品，其他世界贸易组织成员国
市场有倾销裁定或反倾销补救的证据），应考虑该倾销是否表
… 369 – 网罗论坛＇txtnovel。bbs。topzj＇制作：寒寒
… 页面 371…
国际贸易法＇第2 版＇ 郭寿康、韩立余编著
明对国内产业有实质损害威胁。外国制造商、出口商或涉及
该问题的美国进口商应提供资料。
（四）累积确定实质损害和实质损害威胁
这是世界贸易组织（反倾销协议）新规定的内容。如果来自
不同国家的产品进口同时接受反倾销调查，每一国家进口产
品的倾销幅度按出口价格的百分比表示超过了可以忽略不计
的最小程度（296），且每一国的进口量不可忽略不计，从某一
特定国家进口倾销产品的数量占进口国国内市场同类产品进
口的3％以上，或不足3％的单个国家的倾销产品数量的总和
超过了进口国国内市场同类产品进口的7 96；依据倾销进口产
品之间的竟争条件以及倾销进口产品与国内同类产品之间的
竞争条件，这种累积评估是适当的，即可以对来自不同国家
的倾销产品进口累积评估。
允许累积确定不同国家的进口，使占极小市场份额的一
国生产商，可能由于和来自其他国家的更大、更多的出口商
合在一起计算，被裁定为造成实质损害的一个原因。
（五〕倾销与损害的因果关系
采取反倾销措施的目的是消除倾销进口对国内产业所造
成的损害。如果倾销与国内产业损害之间没有因果关系、或
者说损害不是由于倾销进口的原因造成的，则不得采取反倾
销措施。因此，《反倾销协议》要求必须证明通过上述（二）和（三）
所列的影响，倾销进口产品正在造成该协议所指的损害。这
一因果关系要求包括正反两个方面：倾销进口产品的归因和非
倾销进口因素的不归因。
确定倾销进口产品和对国内产业造成损害之间的因果关
系，应以主管机关掌握的全部相关证据为依据。有关主管机
关除审查倾销进口外，还应审查同时正在对产业造成损害的
其他已知因素。这些其他因素造成的损害不得归因于倾销进
口产品。（反倾销协议》特别列举了一些相关因素：（1）未以倾销
价格销售的进口数量和价格；（2）需求减少或消费模式的变
… 370 – 网罗论坛＇txtnovel。bbs。topzj＇制作：寒寒
… 页面 372…
国际贸易法＇第2 版＇ 郭寿康、韩立余编著
化；（3）外国与国内生产商的限制性贸易做法，以及他们之间的
竞争；（4）技术发展；（5）国内产业的出口实绩和生产率。尽管除
倾销进口外可能同时存在其他损害因素，但主管机关不知，
反倾销调查的利害关系方也没有向主管机关提出，主管机关
只需满足正面要求即可。
（反倾销协议》对因果关系的大小、衡量没有规定。但经
过专家组特别是上诉机构的解释，倾销进口产品不必是造成
国内产业损害的惟一原因。这从上述不归因要求中可以看出。
倾销进口产品本身也不必造成国内产业损害。如果倾销进口
损害与其他损害因素一起，共同造成国内产业的损害，就满
足了正面归因要求。国内主管机关在确定因果关系时，必须
将倾销进口的损害影响与其他因素的损害影响区分开来
（separate and distinguish）。这是反面的不归因要求。
上述对倾销进口产品与国内产业损害之间的因果关系的
要求，同样适用于反补贴税调查和保障措施调查。
第三节反倾销税的调查与征收程序
一、对反倾销调查申请的审查
反倾销调查的发起可以有两种方式：一是国内产业或其代
表提起，一是有关主管机关自主发起。根据《反倾销协议》，
只有在特殊的情况下，才由有关主管机关自主决定发起调查，
即有充分的证据证明倾销、损害及因果关系存在，发起调查
有正当性。一般情况下由国内产业或其代表提出申请而开始
调查。
发起反倾销调查的申请应提供倾销、损害及倾销与损害
间有因果关系的证据。仅是断言而没有确实的证据，不符合
要求。除此之外，申请应有足够的产业支持。如果支持申请
的国内生产商的产量超过了国内同类产品的总产量的25％ ；
并且支持申请的国内生产商的产量超过了表示支持和反对的
国内同类产品生产商的国内同类产品总产量的50 ％，该申请
即被认为是由产业或代表产业提起。根据美国法与外国生产
… 371 – 网罗论坛＇txtnovel。bbs。topzj＇制作：寒寒
… 页面 373…
国际贸易法＇第2 版＇ 郭寿康、韩立余编著
商有关系的国内生产商可以忽略，除非他们表明作为国内生
产商其利益同样受到征收反倾销税令的不利影响。如果国内
生产商是调查产品的进口商，则可忽略。如果申请基于区域
产业，则在区域产业的基础上确定申请是否由产业或产业代
表提出。
如果有关主管机关确定倾销或损害没有充分的证据证
明，应驳回申请，终止调查。
鉴于反倾销申请的提交本身容易造成贸易的不稳定，（反
倾销协议》要求调查主管机关避免公布申请，但在作出发起
调查的决定之后，有关主管机关有义务将发起调查的决定通
知公众。反倾销程序不得妨碍通关程序口
当倾销幅度或产品数量被确定为可忽略不计的最小值
时，应终止调查。一般情况下小于正常价格2％的倾销幅度，
或来自某一特定国家的倾销进口产品占进口国同类产品市场
进口的 3％以下，可忽略不计；但占进口成员中同类产品进口
不足3％的国家的进口产品合计超过该进口成员同类产品进
口的7 9｝时，不能忽略。
二、反倾销调查中的证据提供
反倾销调查的利害关系方具有举证的义务。申请人在提
出申请时应提供支持申请的有关证据。在调查开始之后，被
指控倾销的出口商或进口商、出口国主管机关及其他利益关
系方，应有充分的机会提供证据、进行答辩、反驳指控。发
起反倾销调查的申请应全文提供给已知的出口商和出口方国
家主管机关；一方提供的证据，应立即提供给参加调查的其他
各方；各方有权查阅调查主管机关在调查过程中使用的全部信
息，保密性信息除外。对于保密性信息，提交方应提交非保
密的概要，否则调查主管机关可以不理会该信息。
任何利害关系方均无必须出席调查会议的义务，未能出
席调查会议也不得对该方的案件产生不利。但如果任何利害
关系方拒绝提供或未在合理时间内提供必要的信息，或严重
… 372 – 网罗论坛＇txtnovel。bbs。topzj＇制作：寒寒
… 页面 374…
国际贸易法＇第2 版＇ 郭寿康、韩立余编著
妨碍调查，则调查主管机关均可在其掌握的现有事实基础上
作出肯定或否定的初步或终局裁定。因此，利害关系方出席
调查会议、提供证据、进行主张或抗辩，对反倾销调查的结
果具有关键影响。
依据（反倾销协议》，主管机关对发起调查的决定以及在
整个调查期间，都要充分考虑有关倾销、损害及因果关系的
证据的充分性与准确性。在作出最终裁定前，主管机关应将
考虑中的、是否作为适用最终措施的依据的事实通知所有利
害关系人。必要时，调查主管机关可以进行现场调查。但该
调查只能在出口商或生产商、出口国政府同意的情况下进行。
现场调查应提前通知，以便出口商、生产商准备提供信息。
在确定倾销幅度时，主管机关应对每一个己知出口商�
![[阿来] 本世纪最隆重的科幻盛会--’97北京国际科幻大会纪实封面](http://www.iixs.net/cover/noimg.jpg)